<kbd id='ZoghjxUWUZItDxN'></kbd><address id='ZoghjxUWUZItDxN'><style id='ZoghjxUWUZItDxN'></style></address><button id='ZoghjxUWUZItDxN'></button>

              <kbd id='ZoghjxUWUZItDxN'></kbd><address id='ZoghjxUWUZItDxN'><style id='ZoghjxUWUZItDxN'></style></address><button id='ZoghjxUWUZItDxN'></button>

                      <kbd id='ZoghjxUWUZItDxN'></kbd><address id='ZoghjxUWUZItDxN'><style id='ZoghjxUWUZItDxN'></style></address><button id='ZoghjxUWUZItDxN'></button>

                              <kbd id='ZoghjxUWUZItDxN'></kbd><address id='ZoghjxUWUZItDxN'><style id='ZoghjxUWUZItDxN'></style></address><button id='ZoghjxUWUZItDxN'></button>

                                      <kbd id='ZoghjxUWUZItDxN'></kbd><address id='ZoghjxUWUZItDxN'><style id='ZoghjxUWUZItDxN'></style></address><button id='ZoghjxUWUZItDxN'></button>

                                              <kbd id='ZoghjxUWUZItDxN'></kbd><address id='ZoghjxUWUZItDxN'><style id='ZoghjxUWUZItDxN'></style></address><button id='ZoghjxUWUZItDxN'></button>

                                                      <kbd id='ZoghjxUWUZItDxN'></kbd><address id='ZoghjxUWUZItDxN'><style id='ZoghjxUWUZItDxN'></style></address><button id='ZoghjxUWUZItDxN'></button>

                                                              <kbd id='ZoghjxUWUZItDxN'></kbd><address id='ZoghjxUWUZItDxN'><style id='ZoghjxUWUZItDxN'></style></address><button id='ZoghjxUWUZItDxN'></button>

                                                                      <kbd id='ZoghjxUWUZItDxN'></kbd><address id='ZoghjxUWUZItDxN'><style id='ZoghjxUWUZItDxN'></style></address><button id='ZoghjxUWUZItDxN'></button>

                                                                              <kbd id='ZoghjxUWUZItDxN'></kbd><address id='ZoghjxUWUZItDxN'><style id='ZoghjxUWUZItDxN'></style></address><button id='ZoghjxUWUZItDxN'></button>

                                                                                      <kbd id='ZoghjxUWUZItDxN'></kbd><address id='ZoghjxUWUZItDxN'><style id='ZoghjxUWUZItDxN'></style></address><button id='ZoghjxUWUZItDxN'></button>

                                                                                              <kbd id='ZoghjxUWUZItDxN'></kbd><address id='ZoghjxUWUZItDxN'><style id='ZoghjxUWUZItDxN'></style></address><button id='ZoghjxUWUZItDxN'></button>

                                                                                                  凯发电游pt客户端下载_中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)
                                                                                                  作者:凯发电游pt客户端下载 发布日期:2018-02-13 14:05   浏览次数:

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)查察PDF原文

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金

                                                                                                  招募声名书(更新)

                                                                                                  2017 年第 2 号

                                                                                                  基金打点人:中原基金打点有限公司

                                                                                                  基金托管人:中国建树银行股份有限公司

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  重要提醒

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金(以下简称“ 本基金” )经中国证监会2005年4月25日证

                                                                                                  监基金字[2005]68号文许诺召募。本基金基金条约于2005年6月30日正式见效。

                                                                                                  基金打点人担保本招募声名书的内容真实、精确、完备。本招募声名书经中国证监会核

                                                                                                  准,但中国证监会对本基金召募的许诺,并不表白其对本基金的代价和收益作出实质性判定

                                                                                                  或担保,也不表白投资于本基金没有风险。

                                                                                                  本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场颠簸等身分发生颠簸,投资者按照所

                                                                                                  持有的基金份额享受基金收益,同时包袱响应的投资风险。本基金投资中的风险包罗:因整

                                                                                                  体政治、经济、社会等情形身分对质券市场价值发生影响而形成的体系性风险,个体证券特

                                                                                                  有的非体系性风险,因为基金份额持有人持续大量赎回基金发生的活动性风险,基金打点人

                                                                                                  在基金打点实验进程中发生的起劲打点风险,本基金的特定风险等。本基金是殽杂型基金,

                                                                                                  风险高于债券基金和钱币市场基金,低于股票基金。本基金首要投资于盈利股,属于中等风

                                                                                                  险的证券投资基金品种。投资有风险,投资人申购基金时,该当真阅读本招募声名书,全面

                                                                                                  熟悉本基金的风险收益特性和产物特征,并充实思量自身的风险遭受手段,理性判定市场,

                                                                                                  审慎做出投资决定。

                                                                                                  基金的过往业绩并不预示其将来示意。

                                                                                                  基金打点人依照恪尽职守、厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金工业,但不担保

                                                                                                  基金必然红利,也不担保最低收益。

                                                                                                  本招募声名书所载内容截至日为2017年12月30日,有关财政数据和净值示意数据截至日

                                                                                                  为2017年9月30日。(本招募声名书中的财政资料未经审计)

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  目次

                                                                                                  一、绪言...................................................................................................................................1

                                                                                                  二、释义...................................................................................................................................1

                                                                                                  三、基金打点人.......................................................................................................................4

                                                                                                  四、 基金托管人.....................................................................................................................12

                                                                                                  五、相干处事机构.................................................................................................................15

                                                                                                  六、基金的召募.....................................................................................................................67

                                                                                                  七、基金条约的见效.............................................................................................................67

                                                                                                  八、基金份额的申购、赎回与转换.....................................................................................68

                                                                                                  九、基金份额的非买卖营业过户与转托管.................................................................................93

                                                                                                  十、基金的投资.....................................................................................................................93

                                                                                                  十一、基金的业绩...............................................................................................................104

                                                                                                  十二、基金的工业...............................................................................................................105

                                                                                                  十三、基金资产的估值.......................................................................................................106

                                                                                                  十四、基金的收益与分派...................................................................................................109

                                                                                                  十五、基金的用度与税收...................................................................................................110

                                                                                                  十六、基金的管帐与审计................................................................................................... 111

                                                                                                  十七、基金的信息披露.......................................................................................................112

                                                                                                  十八、风险显现................................................................................................................... 115

                                                                                                  十九、基金的终止与清理...................................................................................................117

                                                                                                  二十、基金条约的内容择要............................................................................................... 119

                                                                                                  二十一、基金托管协议的内容择要...................................................................................130

                                                                                                  二十二、对基金份额持有人的处事...................................................................................135

                                                                                                  二十三、其他应披露事项...................................................................................................136

                                                                                                  二十四、招募声名书存放及查阅方法...............................................................................137

                                                                                                  二十五、备查文件...............................................................................................................138

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  1

                                                                                                  一、绪言

                                                                                                  《中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)》(以下简称“ 本招募声名书” )依

                                                                                                  据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“ 《基金法》 ” )、《证券投资基金贩卖管

                                                                                                  理步伐》(以下简称“ 《贩卖步伐》 ” )、《证券投资基金运作打点步伐》(以下简称“ 《运作

                                                                                                  步伐》 ” )、《证券投资基金信息披露打点步伐》(以下简称“ 《信息披露步伐》 ” ) 及其他

                                                                                                  有关划定以及《中原盈利殽杂型证券投资基金基金条约》(以下简称“ 基金条约” )编写。

                                                                                                  基金打点人理睬本招募声名书不存在任何卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉,并对其

                                                                                                  真实性、精确性、完备性包袱法令责任。本基金是按照本招募声名书所载明的资料申请召募

                                                                                                  的。本基金打点人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募声名书中载明的信息,或对本

                                                                                                  招募声名书作任何表明可能声名。

                                                                                                  本招募声名书按照本基金的基金条约编写,并经中国证监会许诺。基金条约是约定基金

                                                                                                  当事人之间权力、任务的法令文件。基金投资者自依基金条约取得基金份额,即成为基金份

                                                                                                  额持有人和基金条约的当事人,其持有基金份额的举动自己即表白其对基金条约的认可和接

                                                                                                  受,并凭证《基金法》、基金条约及其他有关划定享有权力、包袱任务。基金投资者欲相识

                                                                                                  基金份额持有人的权力和任务,应具体查阅基金条约。

                                                                                                  二、释义

                                                                                                  本招募声名书中,除非文意还有所指,下列词语或简称具有如下寄义:

                                                                                                  基金或本基金: 指中原盈利殽杂型证券投资基金。

                                                                                                  基金条约、《基金条约》: 指《中原盈利殽杂型证券投资基金基金条约》及不时作出的任何

                                                                                                  有用修订和增补。

                                                                                                  招募声名书: 指本《中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书》及基金打点人

                                                                                                  对其按期作出的更新。

                                                                                                  托管协议: 指《中原盈利殽杂型证券投资基金托管协议》及不时作出的任何

                                                                                                  有用修订和增补。

                                                                                                  发售通告: 指《中原盈利殽杂型证券投资基金基金份额发售通告》。

                                                                                                  中国证监会: 指中国证券监视打点委员会。

                                                                                                  银行业监视打点机构: 指中国人民银行和/或中国银行业监视打点委员会。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  2

                                                                                                  《基金法》: 指《中华人民共和国证券投资基金法》及不时作出的修订。

                                                                                                  《贩卖步伐》: 指《证券投资基金贩卖打点步伐》及颁布构造对其不时作出的修

                                                                                                  订。

                                                                                                  《信息披露步伐》: 指中国证监会于 2004 年 6 月 8 日颁布、自同年 7 月 1 日起实验的

                                                                                                  《证券投资基金信息披露打点步伐》及颁布构造对其不时做出的

                                                                                                  修订。

                                                                                                  《运作步伐》: 指《证券投资基金运作打点步伐》及不时作出的修订。

                                                                                                  《证券法》: 指《中华人民共和国证券法》及颁布构造对其不时作出的修订。

                                                                                                  基金条约当事人: 指受基金条约束缚,按照基金条约享有权力并包袱任务的基金管

                                                                                                  理人、基金托管人和基金份额持有人。

                                                                                                  基金打点人: 指中原基金打点有限公司。

                                                                                                  基金托管人: 指中国建树银行股份有限公司。

                                                                                                  及格境外机构投资者: 指切合《及格境外机构投资者境内证券投资打点步伐》的划定,

                                                                                                  经中国证监会核准投资于中国证券市场,并取得国度外汇打点局

                                                                                                  额度核准的中国境外基金打点机构、保险公司、证券公司以及其

                                                                                                  他资产打点机构。

                                                                                                  直销机构: 指基金打点人,即中原基金打点有限公司。

                                                                                                  代销机构: 指接管基金打点人委托代为治理本基金的认购、申购、赎回、转

                                                                                                  换及转托管等营业的机构,也称为贩卖署理机构。

                                                                                                  贩卖机构: 指直销机构和代销机构。

                                                                                                  基金条约见效日: 指召募期竣事后本基金到达法定的基金存案前提,基金打点人向

                                                                                                  中国证监会治理存案手续并得到中国证监会书面确认之日。

                                                                                                  申购: 指在基金条约见效后,投资者申请购置本基金基金份额的举动。

                                                                                                  赎回: 指基金份额持有人按基金条约划定的前提,要求基金打点人购回

                                                                                                  本基金基金份额的举动。

                                                                                                  挂号结算营业: 指本基金挂号、存管、清理和交收营业,详细内容包罗基金份额

                                                                                                  持有人基金账户打点、基金份额挂号清理及基金买卖营业确认、署理

                                                                                                  发放盈利、成立并保管基金份额持有人名册等。

                                                                                                  挂号结算机构: 指治理本基金挂号结算营业的机构,本基金的挂号结算机构为华

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  3

                                                                                                  夏基金打点有限公司。

                                                                                                  转换: 指基金份额持有人按基金打点人划定的前提申请将其持有的某一

                                                                                                  基金的基金份额转为基金打点人打点的其他基金的基金份额的行

                                                                                                  为。

                                                                                                  基金账户: 指挂号结算机构为基金投资者开立的记录其持有的由该挂号结算

                                                                                                  机构治理挂号结算的基金份额余额及其变换环境的账户。

                                                                                                  买卖营业账户: 指贩卖机构为基金投资者开立的记录其持有的由该贩卖机构治理

                                                                                                  认购、申购、赎回、转换及转托管等营业的基金份额余额及其变

                                                                                                  动环境的账户。

                                                                                                  转托管: 指基金份额持有人将其持有的统一基金账户下的基金份额从某一

                                                                                                  买卖营业账户转入另生平意营业账户的举动。

                                                                                                  存续期: 指基金条约见效并存续的限期,本基金为不按期。

                                                                                                  事变日: 指上海证券买卖营业所和深圳证券买卖营业所的正常买卖营业日。

                                                                                                  开放日: 指为投资者治理基金申购、赎回等营业的事变日。

                                                                                                  日/月: 指公历日/月。

                                                                                                  T 日: 指本基金在规按时刻受理投资者申购、赎回或其他营业有用申请

                                                                                                  的日期。

                                                                                                  T+n 日: 指 T 日后(不包罗 T 日)第 n 个事变日。

                                                                                                  元: 指人民币元。

                                                                                                  基金收益: 指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、交易证券价差、银行存

                                                                                                  款利钱及其他正当收入。

                                                                                                  基金资产总值: 指基金拥有的种种有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

                                                                                                  其他资产的代价总和。

                                                                                                  基金资产净值: 指基金资产总值减去欠债后的代价。

                                                                                                  基金资产估值: 指计较、评估基金资产和欠债的代价,以确定基金资产净值的过

                                                                                                  程。

                                                                                                  基金份额净值: 指计较日基金资产净值除以计较日发售在外的基金份额总数。

                                                                                                  指定媒体: 指中国证监会指定的用以举办信息披露的报刊和互联网网站。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  4

                                                                                                  三、基金打点人

                                                                                                  (一)基金打点人轮廓

                                                                                                  名称:中原基金打点有限公司

                                                                                                  住所:北京市顺义区天竺空港家产区A区

                                                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

                                                                                                  设立日期: 1998年4月9日

                                                                                                  法定代表人: 杨明辉

                                                                                                  接洽人: 李彬

                                                                                                  客户处事电话: 400-818-6666

                                                                                                  传真: 010-63136700

                                                                                                  中原基金打点有限公司注册成本为23800万元,公司股权布局如下:

                                                                                                  持股单元 持股占总股本比例

                                                                                                  中信证券股份有限公司 62.2%

                                                                                                  POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%

                                                                                                  MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%

                                                                                                  天津海鹏科技咨询有限公司 10%

                                                                                                  合计 100%

                                                                                                  (二)首要职员环境

                                                                                                  1、基金打点人董事、监事、司理及其他高级打点职员根基环境

                                                                                                  杨明辉老师:董事长、党委书记,中信证券股份有限公司执行董事、总司理,硕士,高

                                                                                                  级经济师。曾任中信证券公司董事、襄理、副总司理,中信控股公司董事、常务副总裁,中

                                                                                                  国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁,兼任信诚基金打点有限公司董

                                                                                                  事长、证通股份有限公司董事等。

                                                                                                  Barry Sean McInerney老师:董事,硕士。现任万信投资公司( Mackenzie Financial

                                                                                                  Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构接受高级打点地位。

                                                                                                  汤晓东老师:董事、总司理,硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、

                                                                                                  中国证监会等。

                                                                                                  杨冰老师:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司资产打点营业行政认真人。曾任中

                                                                                                  信证券股份有限公司牢靠收益部买卖营业员、资产打点营业投资司理、资产打点营业投资主管等。

                                                                                                  胡祖六老师:董事,博士,传授。现任春华成本团体主席。曾任国际钱币基金组织高级

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  5

                                                                                                  经济学家,达沃斯天下经济论坛首席经济学家,高盛团体大中华区主席、合资人、董事总经

                                                                                                  理。

                                                                                                  葛小波老师:董事,硕士。中信证券党委委员、董事总司理。葛老师于2007年荣获世界

                                                                                                  金融五一劳动奖章。

                                                                                                  朱武祥老师:独立董事,博士,传授。现任清华大学经济打点学院金融系传授、博士生

                                                                                                  导师,兼任北京建树(香港上市)、中原幸福基业、中海油海洋工程、东兴证券、中兴通信

                                                                                                  等五家上市公司独立董事。

                                                                                                  贾建平老师:独立董事,大学本科,高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。

                                                                                                  曾任职于北京工艺品收支口公司、美国纽约中国物产有限公司(外派事变),曾接受中国银

                                                                                                  行信任咨询公司副处长、处长,中国银行卢森堡公司副总司理,中国银行意大利代表处首席

                                                                                                  代表,中银团体投资打点公司副董事长、总司理,中国银行重组上市办公室、董事会秘书办

                                                                                                  公室、上市办公室总司理,中银基金打点有限公司董事长。

                                                                                                  谢德仁老师:独立董事,博士,传授。现任清华大学经济打点学院管帐学传授、博士生

                                                                                                  导师,兼任中华连系人寿保险股份有限公司、博彦科技股份有限公司(上市公司)、朗新科

                                                                                                  技股份有限公司独立董事,中国管帐学会第八届理事会理事,中国管帐学会财政整天职会第

                                                                                                  八届理事会副会长。

                                                                                                  张霄岭老师:副总司理,博士。现兼任上海高级金融学院客座传授、清华大学五道口金

                                                                                                  融学院特聘传授。曾任中国技能收支口总公司项目司理、美国联邦储蓄委员会(华盛顿总部)

                                                                                                  经济学家、摩根士丹利(纽约总部)名誉衍生品买卖营业模子风险主管、中国银监会银行禁锢三

                                                                                                  部副主任等。

                                                                                                  刘义老师:副总司理,硕士。现任中原基金打点有限公司党委委员。曾任中国人民银行

                                                                                                  总行打算资金司副主任科员、主任科员,中国农业成长银行总行信息电脑部信息综合处副处

                                                                                                  长(主持事变),中原基金打点有限公司监事、党办主任、养老金营业总监,中原成本打点

                                                                                                  有限公司执行董事、总司理等。

                                                                                                  阳琨老师:副总司理、投资总监,硕士。现任中原基金打点有限公司党委委员。曾任中

                                                                                                  国对外经济商业信任投资有限公司财政部部分司理,宝盈基金打点有限公司基金司理助理,

                                                                                                  益民基金打点有限公司投资部部分司理,中原基金打点有限公司股票投资部副总司理等。

                                                                                                  李一梅密斯:副总司理,硕士。兼任证通股份有限公司董事。曾任基金营销部总司理、

                                                                                                  营销总监、市场总监,上海中原财产投资打点有限公司执行董事、总司理等。

                                                                                                  周璇密斯:督察长,硕士。现任中原基金打点有限公司纪委书记。曾任中原基金打点有

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  6

                                                                                                  限公司总司理助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建树开拓公司。

                                                                                                  杨一夫老师:监事长,硕士。现任鲍尔平静有限公司总裁,认真总部加拿大鲍尔公司在

                                                                                                  中国的投资勾当,兼任三川能源开拓有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融

                                                                                                  公司(天下银行组织成员)驻中国的首席代表,中原基金打点有限公司董事等。

                                                                                                  史本良老师:监事,硕士,注册管帐师。现任中信证券股份有限公司打算财政部B角。

                                                                                                  曾任中信证券股份有限公司打算财政部总监等。

                                                                                                  杨维华老师:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险打点部B角。曾任中信证券

                                                                                                  股份有限公司风险打点部总监等。

                                                                                                  宁晨新老师:监事,博士,高级编辑。现任中原基金打点有限公司办公室总监、董事会

                                                                                                  秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师。

                                                                                                  汪贵华密斯:监事,博士。现任中原基金打点有限公司党委委员。曾任财务部科研所助

                                                                                                  理研究员、中关村证券股份有限公司打算资金部总司理、中原基金打点有限公司财政总监等。

                                                                                                  李彬密斯:监事,硕士。现任中原基金打点有限公司合规部执行总司理、信息披露认真

                                                                                                  人。曾任中信证券股份有限公司基金打点部项目司理、中信基金打点有限责任公司监察审核

                                                                                                  部高级副总裁、中原基金打点有限公司法令监察部总监等。

                                                                                                  2、本基金基金司理

                                                                                                  赵航老师,中南财经大学投资经济专业硕士。曾任大鹏证券资产打点中心投资司理、长

                                                                                                  城证券投资银行部项目司理、鹏华基金原普华证券投资基金基金司理( 2003 年 4 月 10 日至

                                                                                                  2005 年 5 月 21 日时代)等。 2005 年 10 月插手原中信基金,曾任中信盈利精选股票型证券

                                                                                                  投资基金基金司理( 2008 年 5 月 19 日至 2009 年 4 月 18 日时代)、中原经典设置殽杂型证

                                                                                                  券投资基金基金司理( 2009 年 8 月 7 日至 2011 年 11 月 7 日时代)等,现任股票投资部执

                                                                                                  行总司理,中原盈利殽杂型证券投资基金基金司理( 2011 年 1 月 18 日起任职)、中原再起

                                                                                                  殽杂型证券投资基金基金司理( 2015 年 1 月 7 日起任职)。

                                                                                                  陈虎老师,清华大学博士。曾任南边基金研究员、基金司理助理、南边恒元保本殽杂型

                                                                                                  证券投资基金基金司理( 2012 年 12 月 14 日至 2014 年 7 月 18 日时代)等。 2014 年 8 月加

                                                                                                  入中原基金打点有限公司, 曾任中原新机会机动设置殽杂型证券投资基金基金司理( 2016

                                                                                                  年 3 月 30 日至 2017 年 9 月 8 日时代)、中原新出发点机动设置殽杂型证券投资基金基金司理

                                                                                                  ( 2016 年 6 月 30 日至 2017 年 9 月 8 日时代)等,现任股票投资部总监,中原盈利殽杂型

                                                                                                  证券投资基金基金司理( 2014 年 11 月 21 日起任职)、中原行业景气殽杂型证券投资基金基

                                                                                                  金司理( 2017 年 2 月 4 日起任职)。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  7

                                                                                                  孙萌老师,北京邮电大学工学硕士。曾任长盛基金打点有限公司研究员。 2009 年 4 月

                                                                                                  插手中原基金打点有限公司,曾任研究员、基金司理助理、中原生长证券投资基金基金司理

                                                                                                  ( 2015 年 11 月 19 日至 2017 年 2 月 24 日时代)等,现任股票投资部高级副总裁,中原红

                                                                                                  利殽杂型证券投资基金基金司理( 2017 年 2 月 24 日起任职)、中原高端制造机动设置殽杂

                                                                                                  型证券投资基金基金司理( 2018 年 1 月 17 日起任职)。

                                                                                                  陈伟彦老师,厦门大学统计学硕士。曾任华泰连系证券有限责任公司研究员等。 2010

                                                                                                  年 3 月插手中原基金打点有限公司,曾任研究员、基金司理助理、中原新锦福机动设置殽杂

                                                                                                  型证券投资基金基金司理( 2017 年 3 月 7 日至 2017 年 8 月 17 日时代)、中原新锦安机动配

                                                                                                  置殽杂型证券投资基金基金司理( 2017 年 3 月 7 日至 2017 年 8 月 17 日时代)、中原回报证

                                                                                                  券投资基金基金司理( 2015 年 11 月 19 日至 2017 年 8 月 29 日时代)、中原回报二号证券投

                                                                                                  资基金基金司理( 2015 年 12 月 14 日至 2017 年 8 月 29 日时代)等,现任股票投资部总监,

                                                                                                  中原新锦泰机动设置殽杂型证券投资基金基金司理( 2016 年 9 月 14 日起任职)、中原新锦

                                                                                                  绣机动设置殽杂型证券投资基金基金司理( 2016 年 9 月 14 日起任职)、中原新起航机动配

                                                                                                  置殽杂型证券投资基金基金司理( 2016 年 9 月 14 日起任职)、中原新锦源机动设置殽杂型

                                                                                                  证券投资基金基金司理( 2017 年 3 月 7 日起任职)、 中原新活力机动设置殽杂型证券投资基

                                                                                                  金基金司理( 2017 年 3 月 7 日起任职)、中原新锦程机动设置殽杂型证券投资基金基金司理

                                                                                                  ( 2017 年 3 月 7 日起任职)、中原大盘精选证券投资基金基金司理( 2017 年 5 月 2 日起任职)、

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金基金司理( 2017 年 8 月 29 日起任职)。

                                                                                                  历任基金司理: 2009 年 1 月 1 日至 2010 年 1 月 16 日时代,童汀老师任基金司理; 2005

                                                                                                  年 6 月 30 日至 2010 年 2 月 4 日时代,孙建冬老师任基金司理; 2010 年 1 月 16 日至 2011

                                                                                                  年 3 月 17 日时代,郑煜密斯任基金司理; 2009 年 1 月 1 日至 2014 年 5 月 13 日时代,谭琦

                                                                                                  老师任基金司理; 2011 年 11 月 7 日至 2014 年 10 月 10 日时代,严鸿宴老师任基金司理;

                                                                                                  2013 年 8 月 2 日至 2014 年 10 月 17 日时代,贺振华老师任基金司理; 2015 年 3 月 17 日至

                                                                                                  2015 年 7 月 27 日时代,邓彬彬老师任基金司理; 2014 年 1 月 17 日至 2016 年 9 月 14 日期

                                                                                                  间,彭海伟老师任基金司理; 2015 年 1 月 7 日至 2017 年 1 月 6 日时代,刘金玉老师任基金

                                                                                                  司理; 2016 年 4 月 8 日至 2017 年 8 月 29 日时代,蔡朝阳老师任基金司理。

                                                                                                  3、 本公司股票投资决定委员会

                                                                                                  主任:阳琨老师, 中原基金打点有限公司副总司理、投资总监,基金司理。

                                                                                                  成员:汤晓东老师,中原基金打点有限公司董事、总司理。

                                                                                                  郑煜密斯,中原基金打点有限公司董事总司理,基金司理。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  8

                                                                                                  孙彬老师,中原基金打点有限公司董事总司理,基金司理。

                                                                                                  郑晓辉老师,中原基金打点有限公司股票投资部执行总司理,基金司理。

                                                                                                  王怡欢密斯,中原基金打点有限公司股票投资部执行总司理,基金司理。

                                                                                                  蔡朝阳老师,中原基金打点有限公司股票投资部执行总司理,基金司理。

                                                                                                  董阳阳老师,中原基金打点有限公司股票投资部总监,基金司理。

                                                                                                  4、上述职员之间不存在明日支属相关。

                                                                                                  (三)基金打点人的职责

                                                                                                  1、依法召募基金,治理可能委托经中国证监会认定的其他机构代为治理基金份额的发

                                                                                                  售、申购、赎回和挂号事件。

                                                                                                  2、治理基金存案手续。

                                                                                                  3、对所打点的差异基金工业别离打点、别离记账,举办证券投资。

                                                                                                  4、凭证基金条约的约定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持有人分派收益。

                                                                                                  5、举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉。

                                                                                                  6、体例中期和年度基金陈诉。

                                                                                                  7、计较并通告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价值。

                                                                                                  8、治理与基金工业打点营业勾当有关的信息披露事项。

                                                                                                  9、召集基金份额持有人大会。

                                                                                                  10、生涯基金工业打点营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料。

                                                                                                  11、以基金打点人名义,代表基金份额持有人好处利用诉讼权力可能实验其他法令举动。

                                                                                                  12、中国证监会划定的其他职责。

                                                                                                  (四)基金打点人理睬

                                                                                                  1、本基金打点人将按照基金条约的划定,凭证招募声名书列明的投资方针、计策及限

                                                                                                  制等全权处理赏罚本基金的投资。

                                                                                                  2、本基金打点人不从事违背《证券法》的举动,并成立健全内部节制制度,采纳有用

                                                                                                  法子,防备违背《证券法》举动的产生。

                                                                                                  3、本基金打点人不从事违背《基金法》的举动,并成立健全内部节制制度,采纳有用

                                                                                                  法子,担保基金工业不消于下列投资可能勾当:

                                                                                                  ( 1)承销证券。

                                                                                                  ( 2)向他人贷款可能提供包管。

                                                                                                  ( 3)从事包袱无穷责任的投资。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  9

                                                                                                  ( 4)交易其他基金份额,可是国务院还有划定的除外。

                                                                                                  ( 5)向基金打点人、基金托管人出资可能交易基金打点人、基金托管人刊行的股票或

                                                                                                  者债券。

                                                                                                  ( 6)交易与基金打点人、基金托管人有控股相关的股东可能与基金打点人、基金托管

                                                                                                  人有其他重大好坏相关的公司刊行的证券可能承销期内承销的证券。

                                                                                                  ( 7)从事黑幕买卖营业、哄骗证券买卖营业价值及其他不合法的证券买卖营业勾当。

                                                                                                  ( 8)依照法令、行政礼貌有关划定,由中国证监会划定榨取的其他勾当。

                                                                                                  4、本基金打点人将增能职员打点,强化职业操守,督促和束缚员工遵守国度有关法令、

                                                                                                  礼貌及行业类型,厚道名誉、勤勉尽责,不从事以下举动:

                                                                                                  ( 1)将其固有工业可能他人工业混同于基金工业从事证券投资。

                                                                                                  ( 2)不公正地看待其打点的差异基金工业。

                                                                                                  ( 3)操作基金工业为基金份额持有人以外的第三人牟取好处。

                                                                                                  ( 4)向基金份额持有人违规理睬收益可能包袱丧失。

                                                                                                  ( 5)依照法令、行政礼貌有关划定,由中国证监会划定榨取的其他举动。

                                                                                                  5、基金司理理睬

                                                                                                  ( 1)依照有关法令、礼貌和基金条约的划定,本着审慎的原则为基金份额持有人谋取

                                                                                                  好处。

                                                                                                  ( 2)倒霉用职务之便为本身、被署理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不

                                                                                                  当好处。

                                                                                                  ( 3)不走漏在任职时代知悉的有关证券、基金的贸易奥秘,尚未依法果真的基金投资

                                                                                                  内容、基金投资打算等信息。

                                                                                                  (五)基金打点人的内部节制制度

                                                                                                  基金打点人按照全面性原则、有用性原则、独立性原则、彼此制约原则、防火墙原则和

                                                                                                  本钱收益原则成立了一套较量完备的内部节制系统。该内部节制系统由一系列营业打点制度

                                                                                                  及响应的营业处理赏罚、节制措施构成,详细包罗节制情形、风险评估、 节制勾当、 信息雷同、

                                                                                                  内部监控等要素。 公司已经通过了ISAE3402(《鉴证营业国际准则第3402号》)认证,得到

                                                                                                  无保存意见的节制计划公道性及运行有用性的陈诉。

                                                                                                  1、节制情形

                                                                                                  精采的节制情形包罗科学的公司管理、有用的监视打点、公道的组织布局和有力的节制

                                                                                                  文化。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  10

                                                                                                  ( 1)公司引入了独立董事制度,今朝有独立董事3名。董事会下设审计委员会等专门委

                                                                                                  员会。公司打点层设立了投资决定委员会、风险打点委员会等专业委员会。

                                                                                                  ( 2)公司各部分之间有明晰的授权分工,既相互相助,又相互查对和制衡,形成了合

                                                                                                  理的组织布局。

                                                                                                  ( 3)公司僵持妥当策划和类型运作,重视员工的合规遵法意识和职业道德的作育,并

                                                                                                  举办一连教诲。

                                                                                                  2、风险评估

                                                                                                  公司各层面和各营业部分在确定各自的方针后,对影响方针实现的风险身分举办说明。

                                                                                                  对付不行控风险,风险评估的目标是抉择是否包袱该风险或镌汰相干营业;对付可控风险,

                                                                                                  风险评估的目标是说明怎样通过制度布置来节制风险水平。风险评估还包罗各营业部分对日

                                                                                                  常事变中新呈现的风险举办再评估并完美响应的制度,以及新营业计划进程中评估相干风险

                                                                                                  并拟定风险节制制度。

                                                                                                  3、节制勾当

                                                                                                  公司对投资、管帐、技能体系和人力资源等首要营业拟定了严酷的节制制度。在营业管

                                                                                                  理制度上,做到了营业操纵流程的科学、公道和尺度化,并要求完备的记录、 生涯和严酷的

                                                                                                  搜查、复核;在岗亭责任制度上,内部岗亭分工公道、职责明晰,不相容的职务、岗亭疏散

                                                                                                  配置,彼此搜查、彼此制约。

                                                                                                  ( 1)投资节制制度

                                                                                                  投资决定委员会是公司的最高投资决定机构,认真资产设置和重大投资决定等;基金经

                                                                                                  理小组认真在投资决定委员会资产设置基本长举办组合构建,基金司理率领基金司理小组在

                                                                                                  基金条约和投资决定权限范畴内举办一般投资运作;买卖营业打点部认真全部买卖营业的齐集执行。

                                                                                                  ①投资决定与执行相疏散。 投资打点决定职能和买卖营业执行职能严酷断绝,实施齐集买卖营业

                                                                                                  制度,成立和完美公正的买卖营业分派制度,确保各投资组合享有公正的买卖营业执行机遇。

                                                                                                  ②投资授权节制。 成立明晰的投资决定授权制度,防备越权决定。 投资决定委员会认真

                                                                                                  拟定投资原则并核定资产设置比例; 基金司理小组在投资决定委员会确定的范畴内,认真确

                                                                                                  定与实验投资计策、成立和调解投资组归并下达投资指令, 对付高出投资权限的操纵必要经

                                                                                                  过严酷的审批措施;买卖营业打点部依据基金司理或基金司理授权的小构成员的指令认真买卖营业执

                                                                                                  行。

                                                                                                  ③警示性节制。 凭证礼貌或公司划定配置种种资产投资比例的预警线, 买卖营业体系在投资

                                                                                                  比例到达靠近限定比例前的某一数值时自动预警。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  11

                                                                                                  ④榨取性节制。按照法令、礼貌和公司相干划定,基金榨取投资受限定的证券并榨取从

                                                                                                  事受限定的举动。买卖营业体系通过预先的设定, 对上述榨取举办自动提醒和限定。

                                                                                                  ⑤多重监控和反馈。买卖营业打点部对投资举动举办一线监控;风险打点部举办事中的监控;

                                                                                                  监察审核部分举办过后的监控。在监控中如发明非常环境将实时反馈并督促调解。

                                                                                                  ( 2)管帐节制制度

                                                                                                  ①成立了基金管帐的事变制度及响应的操纵和节制规程,确保管帐营业有章可循。

                                                                                                  ②凭证彼此制约原则,成立了基金管帐营业的复核制度以及与托管人相干营业的彼此核

                                                                                                  查监视制度。

                                                                                                  ③为了防御基金管帐在资金头寸打点上呈现透支风险,拟定了资金头寸打点制度。

                                                                                                  ④拟定了完美的档案保管和财政交代制度。

                                                                                                  ( 3)技能体系节制制度

                                                                                                  为担保技能体系的安详不变运行,公司对硬件装备的安详运行、数据传输与收集安详管

                                                                                                  理、软硬件的维护、数据的备份、信息技强职员操纵打点、危急处理赏罚等方面都拟定了完美的

                                                                                                  制度。

                                                                                                  ( 4)人力资源打点制度

                                                                                                  公司成立了科学的雇用解聘制度、培训制度、查核制度、薪酬制度等人事打点制度,确

                                                                                                  保人力资源的有用打点。

                                                                                                  ( 5)监察制度

                                                                                                  公司设立了监察部分,认真公司的法令事宜和监察事变。监察制度包罗违规举动的观测

                                                                                                  措施和处理赏罚制度,以及对员工举动的监察。

                                                                                                  ( 6)反洗钱制度

                                                                                                  公司设立了反洗钱事变小组作为反洗钱事变的专门机构,指定专门职员认真反洗钱和反

                                                                                                  恐融资合规打点事变;各相干部分设立了反洗钱岗亭,配备反洗钱认真职员。除成立健全反

                                                                                                  洗钱组织系统外,公司还拟定了《反洗钱事变内部节制制度》及相干营业操纵规程,确保依

                                                                                                  法切实推行金融机构反洗钱任务。

                                                                                                  4、信息雷同

                                                                                                  公司成立了内部办公自动化信息体系与营业讲述系统,通过成立有用的信息交换渠道,

                                                                                                  公司员工及各级打点职员可以充实相识与其职责相干的信息,信息实时送交恰当的职员举办

                                                                                                  处理赏罚。今朝公司营业均已做到了办公自动化,差异的职员按照其营业性子及层级具有差异的

                                                                                                  权限。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  12

                                                                                                  5、内部监控

                                                                                                  公司设立了独立于各营业部分的审核部分, 通过按期或不按期搜查, 评价公司内部节制

                                                                                                  制度公道性、完整性和有用性,监视公司各项内部节制制度的执行环境,确保公司各项策划

                                                                                                  打点勾当的有用运行。

                                                                                                  6、基金打点人关于内部节制的声明

                                                                                                  ( 1)本公司确知成立、实验和维持内部节制制度是本公司董事会及打点层的责任。

                                                                                                  ( 2)上述关于内部节制的披露真实、精确。

                                                                                                  ( 3)本公司理睬将按照市场情形的变革及公司的成长不绝完美内部节制制度。

                                                                                                  四、基金托管人

                                                                                                  (一)基金托管人环境

                                                                                                  1、根基环境

                                                                                                  名称:中国建树银行股份有限公司(简称“中国建树银行”)

                                                                                                  住所:北京市西城区金融大街 25 号

                                                                                                  办公地点:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

                                                                                                  法定代表人:田国立

                                                                                                  创立时刻: 2004 年 9 月 17 日

                                                                                                  组织情势:股份有限公司

                                                                                                  注册成本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

                                                                                                  存续时代:一连策划

                                                                                                  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

                                                                                                  接洽人:田青

                                                                                                  接洽电话: 010-67595096

                                                                                                  中国建树银行创立于 1954 年 10 月,是一家海内领先、国际知名的大型股份制贸易银行,

                                                                                                  总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港连系买卖营业所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年

                                                                                                  9 月在上海证券买卖营业所挂牌上市(股票代码 601939)。

                                                                                                  2017 年 6 月末,本团体资产总额 216,920.67 亿元,较上年尾增进 7,283.62 亿元,增幅

                                                                                                  3.47%。上半年,本团体实现利润总额 1,720.93 亿元,较上年同期增添 1.30%;净利润较上

                                                                                                  年同期增添 3.81%至 1,390.09 亿元,红利程度实现安稳增添。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  13

                                                                                                  2016 年,本团体先后得到海表里知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲钱币》

                                                                                                  “ 2016 中国最佳银行”,《举世金融》“ 2016 中国最佳斲丧者银行”、“ 2016 亚太区最佳活动

                                                                                                  性打点银行”,《机构投资者》“人民币国际化处事钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零

                                                                                                  售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本团体在英国《银行家》

                                                                                                  2016 年“天下银行 1000 强排名”中,以一级成本总额继承位列环球第 2;在美国《财产》

                                                                                                  2016 年天下 500 强排名第 22 位。

                                                                                                  中国建树银行总行设资产托管营业部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

                                                                                                  理财信任股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清理处、核算处、跨境托管运营处、

                                                                                                  监视审核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管处事上海备份中心,共有员工 220 余人。

                                                                                                  自 2007 年起,托管部持续礼聘外部管帐师事宜所对托管营业举办内部节制审计,并已经成

                                                                                                  为通例化的内控事变本领。

                                                                                                  2、首要职员环境

                                                                                                  纪伟,资产托管营业部总司理,曾先后在中国建树银行南通分行、总行打算财政部、信

                                                                                                  贷策划部任职,并在总行公司营业部、投资托管营业部、授信审批部接受率领职务。其拥有

                                                                                                  八年托管从业经验,认识各项托管营业,具有富厚的客户处事和营业打点履历。

                                                                                                  龚毅,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国建树银行北京市分行国际部、业务部并

                                                                                                  接受副行长,恒久从事信贷营业和团体客户营业等事变,具有富厚的客户处事和营业打点经

                                                                                                  验。

                                                                                                  郑绍平,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国建树银行总行投资部、委托署理部、

                                                                                                  计谋客户部,恒久从事客户处事、信贷营业打点等事变,具有富厚的客户处事和营业打点经

                                                                                                  验。

                                                                                                  黄秀莲,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国建树银行总行管帐部,恒久从事托管

                                                                                                  营业打点等事变,具有富厚的客户处事和营业打点履历。

                                                                                                  原玎,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国建树银行总行国际营业部,恒久从事海

                                                                                                  外机构及外洋营业打点、境表里汇营业打点、海外金融机构客户营销拓展等事变,具有富厚

                                                                                                  的客户处事和营业打点履历。

                                                                                                  3、基金托管营业策划环境

                                                                                                  作为海内首批创办证券投资基金托管营业的贸易银行,中国建树银行一向秉持“以客户

                                                                                                  为中心”的策划理念,不绝增强风险打点和内部节制,严酷推行托管人的各项职责,切实维

                                                                                                  护资产持有人的正当权益,为资产委托人提供高质量的托管处事。颠末多年稳步成长,中国

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  14

                                                                                                  建树银行托管资产局限不绝扩大,托管营业品种不绝增进,已形成包罗证券投资基金、社保

                                                                                                  基金、保险资金、根基养老少我私人账户、 (R)QFII、 (R)QDII、企业年金等产物在内的托管营业

                                                                                                  系统,是今朝海内托管营业品种最一切的贸易银行之一。制止 2017 年二季度末,中国建树

                                                                                                  银行已托管 759 只证券投资基金。中国建树银行专业高效的托管处事手段和营业程度,赢得

                                                                                                  了业内的高度认同。中国建树银行持续 11 年得到《环球托管人》、《财资》、《举世金融》“中

                                                                                                  国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 2016

                                                                                                  年被《举世金融》评为中国市场独逐一家“最佳托管银行”。

                                                                                                  (二)基金托管人的内部节制制度

                                                                                                  1、内部节制方针

                                                                                                  作为基金托管人,中国建树银行严酷遵守国度有关托管营业的法令礼貌、行业禁锢规章

                                                                                                  和本行内有关打点划定,遵法策划、类型运作、严酷监察,确保营业的妥当运行,担保基金

                                                                                                  工业的安详完备,确保有关信息的真实、精确、完备、实时,掩护基金份额持有人的正当权

                                                                                                  益。

                                                                                                  2、内部节制组织布局

                                                                                                  中国建树银行设有风险与内控打点委员会,认真全行风险打点与内部节制事变,对托管

                                                                                                  营业风险节制事变举办搜查指导。资产托管营业部配备了专职内控合规职员认真托管营业的

                                                                                                  内控合规事变,具有独立利用内控合规事变权柄和手段。

                                                                                                  3、内部节制制度及法子

                                                                                                  资产托管营业部具备体系、完美的制度节制系统,成立了打点制度、节制制度、岗亭职

                                                                                                  责、营业操纵流程,可以担保托管营业的类型操纵温和遂举办;营业职员具备从业资格;业

                                                                                                  务打点严酷实施复核、考核、搜查制度,授权事变实施齐集节制,营业印章按规程保管、存

                                                                                                  放、行使,账户资料严酷保管,制约机制严酷有用;营业操纵区专门配置,关闭打点,实验

                                                                                                  音像监控;营业信息由专职信息披露人认真,防备泄密;营业实现自动化操纵,防备工钱事

                                                                                                  故的产生,技能体系完备、独立。

                                                                                                  (三)基金托管人对基金打点人运作基金举办监视的要领和措施

                                                                                                  1、监视要领

                                                                                                  依照《基金法》及其配套礼貌和基金条约的约定,监视所托管基金的投资运作。操作自

                                                                                                  行开拓的“新一代托管应用监视子体系”,严酷凭证现行法令礼貌以及基金条约划定,对基

                                                                                                  金打点人运作基金的投资比例、投资范畴、投资组合等环境举办监视。在一般为基金投资运

                                                                                                  作所提供的基金清理和核算处事环节中,对基金打点人发送的投资指令、基金打点人对各基

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  15

                                                                                                  金用度的提取与开支环境举办搜查监视。

                                                                                                  2、监视流程

                                                                                                  ( 1)每事变日定时通过新一代托管应用监视子体系,对各基金投资运作比例节制等情

                                                                                                  况举办监控,如发明投资非常环境,向基金打点人举办风险提醒,与基金打点人举办环境核

                                                                                                  实,督促其更正,若有重大非常事项实时陈诉中国证监会。

                                                                                                  ( 2)收到基金打点人的划款指令后,对指令要素等内容举办核查。

                                                                                                  ( 3)按照基金投资运作监视环境,按期编写基金投资运作监视陈诉,对各基金投资运

                                                                                                  作的正当合规性和投资独立性等方面举办评价,报送中国证监会。

                                                                                                  ( 4)通过技能或非技妙本领发明基金涉嫌违规买卖营业,电话或书面要求基金打点人举办

                                                                                                  表明或举证,并实时陈诉中国证监会。

                                                                                                  五、相干处事机构

                                                                                                  (一)贩卖机构

                                                                                                  1、直销机构:中原基金打点有限公司

                                                                                                  住所:北京市顺义区天竺空港家产区A区

                                                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

                                                                                                  法定代表人: 杨明辉

                                                                                                  客户处事电话: 400-818-6666

                                                                                                  传真: 010-63136700

                                                                                                  接洽人: 李一梅

                                                                                                  网址:

                                                                                                  2、代销机构

                                                                                                  ( 1)中国工商银行股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市西城区再起门内大街55号

                                                                                                  办公地点:北京市西城区再起门内大街55号

                                                                                                  法定代表人:易会满

                                                                                                  客户处事电话: 95588

                                                                                                  传真: 010-66107914

                                                                                                  接洽人:王佺

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  16

                                                                                                  网址:

                                                                                                  ( 2)中国农业银行股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市东城区开国门内大街69号

                                                                                                  办公地点:北京市东城区开国门内大街69号

                                                                                                  法定代表人:周慕冰

                                                                                                  客户处事电话: 95599

                                                                                                  接洽人:客户处事中心

                                                                                                  网址:

                                                                                                  ( 3)中国银行股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市西城区再起门内大街1号

                                                                                                  办公地点:北京市西城区再起门内大街1号

                                                                                                  法定代表人:陈四清

                                                                                                  电话: 010-66596688

                                                                                                  传真: 010-66593777

                                                                                                  接洽人:客户处事中心

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95566

                                                                                                  ( 4)中国建树银行股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市西城区金融大街25号

                                                                                                  办公地点:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

                                                                                                  法定代表人:田国立

                                                                                                  客户处事电话: 95533

                                                                                                  传真: 010-66275654

                                                                                                  接洽人:王嘉朔

                                                                                                  网址:

                                                                                                  ( 5)交通银行股份有限公司

                                                                                                  住所:上海市浦东新区银城中路188号

                                                                                                  办公地点:上海市浦东新区银城中路188号

                                                                                                  法定代表人:牛锡明

                                                                                                  电话: 021-58781234

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  17

                                                                                                  传真: 021-58408483

                                                                                                  接洽人:张宏革

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95559

                                                                                                  ( 6)招商银行股份有限公司

                                                                                                  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

                                                                                                  办公地点:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

                                                                                                  法定代表人:李建红

                                                                                                  电话: 0755-83198888

                                                                                                  传真: 0755-83195109

                                                                                                  接洽人:邓炯鹏

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95555

                                                                                                  ( 7)中信银行股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座

                                                                                                  办公地点:北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座

                                                                                                  法定代表人:李庆萍

                                                                                                  电话: 010-65556689

                                                                                                  传真: 010-65550827

                                                                                                  接洽人:方爽

                                                                                                  网址: bank.ecitic.com

                                                                                                  客户处事电话: 95558

                                                                                                  ( 8)上海浦东成长银行股份有限公司

                                                                                                  住所:上海市中山东一起12号

                                                                                                  办公地点:上海市中山东一起12号

                                                                                                  法定代表人:高国富

                                                                                                  电话: 021-61618888

                                                                                                  传真: 021-63602431

                                                                                                  接洽人:高天、汤嘉惠

                                                                                                  网址:

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  18

                                                                                                  客户处事电话: 95528

                                                                                                  ( 9)兴业银行股份有限公司

                                                                                                  住所:福州市湖东路154号

                                                                                                  办公地点:福州市湖东路154号

                                                                                                  法定代表人:高建平

                                                                                                  电话: 0591-87839338

                                                                                                  传真: 0591-87841932

                                                                                                  接洽人:梁曦

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95561

                                                                                                  ( 10)中国光大银行股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市西城区平静桥大街25号、甲25号中国光大中心

                                                                                                  办公地点:北京市西城区平静桥大街25号中国光大中心

                                                                                                  法定代表人:唐双宁

                                                                                                  电话: 010-63636153

                                                                                                  传真: 010-63639709

                                                                                                  接洽人:朱红

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95595

                                                                                                  ( 11)中百姓生银行股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市西城区再起门内大街2号

                                                                                                  办公地点:北京市西城区再起门内大街2号

                                                                                                  法定代表人:董文标

                                                                                                  客户处事电话: 95568

                                                                                                  传真: 010-57092611

                                                                                                  接洽人:董云巍

                                                                                                  网址:

                                                                                                  ( 12)中国邮政储备银行股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市西城区宣武门西大街131号

                                                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街3号

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  19

                                                                                                  法定代表人:刘安东

                                                                                                  客户处事电话: 95580

                                                                                                  传真: 010-68858117

                                                                                                  接洽人:陈春林

                                                                                                  网址:

                                                                                                  ( 13)北京银行股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市西城区金融大街甲17号首层

                                                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街丙17号

                                                                                                  法定代表人:闫冰竹

                                                                                                  电话: 010-66223587

                                                                                                  传真: 010-66226045

                                                                                                  接洽人:谢小华

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95526

                                                                                                  ( 14)中原银行股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市东城区开国门内大街22号

                                                                                                  办公地点:北京市东城区开国门内大街22号

                                                                                                  法定代表人:吴建

                                                                                                  电话: 010-85238670

                                                                                                  传真: 010-85238680

                                                                                                  接洽人:李慧

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95577

                                                                                                  ( 15)广发银行股份有限公司

                                                                                                  住所:广州市越秀区春风东路713号

                                                                                                  办公地点:广州市越秀区春风东路713号

                                                                                                  法定代表人:杨明生

                                                                                                  电话: 020-38321207、 15011838290

                                                                                                  传真: 020-87310955

                                                                                                  接洽人:韩鹏

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  20

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-830-8003

                                                                                                  ( 16)安全银行股份有限公司

                                                                                                  住所:广东省深圳市深南东路5047号

                                                                                                  办公地点:广东省深圳市深南东路5047号

                                                                                                  法定代表人:孙建一

                                                                                                  电话: 0755-82088888

                                                                                                  传真: 0755-25841098

                                                                                                  接洽人:张莉

                                                                                                  网址: bank.pingan.com

                                                                                                  客户处事电话: 95511-3

                                                                                                  ( 17)宁波银行股份有限公司

                                                                                                  住所:宁波市鄞州区宁南南路700号

                                                                                                  办公地点:宁波市鄞州区宁南南路700号

                                                                                                  法定代表人:陆华裕

                                                                                                  电话: 0574-89068340

                                                                                                  传真: 0574-87050024

                                                                                                  接洽人:胡技勋

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 962528(北京、上海)、 96528(其他地域)

                                                                                                  ( 18)上海农村贸易银行股份有限公司

                                                                                                  住所:上海市浦东新区浦东大道981号

                                                                                                  办公地点:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

                                                                                                  法定代表人:胡平西

                                                                                                  电话: 021-38523692

                                                                                                  传真: 021-50105124

                                                                                                  接洽人:施传荣

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 021-962999

                                                                                                  ( 19)北京农村贸易银行股份有限公司

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  21

                                                                                                  住所:北京市西城区阜成门内大街410号

                                                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

                                                                                                  法定代表人:乔瑞

                                                                                                  电话: 010-85605588

                                                                                                  传真: 010-63229478

                                                                                                  接洽人:董汇

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 96198

                                                                                                  ( 20)青岛银行股份有限公司

                                                                                                  住所:青岛市市南区香港中路68号华普大厦

                                                                                                  办公地点:青岛市市南区香港中路68号华普大厦

                                                                                                  法定代表人:郭少泉

                                                                                                  电话: 0532-85709749

                                                                                                  传真: 0532-85709839

                                                                                                  接洽人:赵蓓蓓

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 96588(青岛)、 400-669-6588(世界)

                                                                                                  ( 21)徽商银行股份有限公司

                                                                                                  住所:合肥市安庆路79号天徽大厦A座

                                                                                                  办公地点:合肥市安庆路79号天徽大厦A座

                                                                                                  法定代表人:李宏鸣

                                                                                                  电话: 0551-62667635

                                                                                                  传真: 0551-62667684

                                                                                                  接洽人:叶卓伟

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-889-6588

                                                                                                  ( 22)浙商银行股份有限公司

                                                                                                  住所:浙江省杭州市下城区庆春路288号

                                                                                                  办公地点:浙江省杭州市下城区庆春路288号

                                                                                                  法定代表人:张达洋

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  22

                                                                                                  电话: 0571-87659546

                                                                                                  传真: 0571-87659188

                                                                                                  接洽人:毛真海

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95527

                                                                                                  ( 23)东莞银行股份有限公司

                                                                                                  住所:东莞市莞城区体育路21号

                                                                                                  办公地点:东莞市莞城区体育路21号

                                                                                                  法定代表人:廖玉林

                                                                                                  电话: 13316603168

                                                                                                  传真: 0769-22117730

                                                                                                  接洽人:胡昱

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 0769-96228

                                                                                                  ( 24)杭州银行股份有限公司

                                                                                                  住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

                                                                                                  办公地点:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

                                                                                                  法定代表人:吴太普

                                                                                                  电话: 0571-85108195

                                                                                                  传真: 0571-85106576

                                                                                                  接洽人:陈振峰

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-888-8508

                                                                                                  ( 25)南京银行股份有限公司

                                                                                                  住所:南京市白下区淮海路50号

                                                                                                  办公地点:南京市白下区淮海路50号

                                                                                                  法定代表人:林复

                                                                                                  电话: 025-84544021

                                                                                                  传真: 025-84544129

                                                                                                  接洽人:翁俊

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  23

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-889-6400

                                                                                                  ( 26)临商银行股份有限公司

                                                                                                  住所:山东省临沂市沂蒙路336号

                                                                                                  办公地点:山东省临沂市沂蒙路336号

                                                                                                  法定代表人:王傢玉

                                                                                                  电话: 0539-7877780

                                                                                                  传真: 0539-8051127

                                                                                                  接洽人:吕芳芳

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-699-6588

                                                                                                  ( 27)温州银行股份有限公司

                                                                                                  住所:温州市趁魅站大道华海广场1号楼

                                                                                                  办公地点:温州市趁魅站大道华海广场1号楼

                                                                                                  法定代表人:夏瑞洲

                                                                                                  电话: 0577-88990082

                                                                                                  传真: 0577-88995217

                                                                                                  接洽人:林波

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 96699(浙江和上海地域)、 0577-96699(其他地域)

                                                                                                  ( 28)汉口银行股份有限公司

                                                                                                  住所:武汉市江汉区建树大道933号武汉贸易银行大厦

                                                                                                  办公地点:武汉市江汉区建树大道933号武汉贸易银行大厦

                                                                                                  法定代表人:陈新民

                                                                                                  电话: 027-82656867

                                                                                                  传真: 027-82656236

                                                                                                  接洽人:黄慧琼

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 96558(武汉)、 400-609-6558(世界)

                                                                                                  ( 29) 江苏银行股份有限公司

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  24

                                                                                                  住所:南京市洪武北路55号

                                                                                                  办公地点:南京市洪武北路55号

                                                                                                  法定代表人:黄志伟

                                                                                                  电话: 025-58588167

                                                                                                  传真: 025-58588164

                                                                                                  接洽人:田春慧

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95319

                                                                                                  ( 30)洛阳银行股份有限公司

                                                                                                  住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交错口

                                                                                                  办公地点:洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室

                                                                                                  法定代表人:王建甫

                                                                                                  电话: 0379-65921977

                                                                                                  传真: 0379-65921869

                                                                                                  接洽人:董鹏程

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 0379-96699

                                                                                                  ( 31)乌鲁木齐市贸易银行股份有限公司

                                                                                                  住所:乌鲁木齐市新华北路8号

                                                                                                  办公地点:乌鲁木齐市新华北路8号

                                                                                                  法定代表人:农惠臣

                                                                                                  电话: 0991-8824667

                                                                                                  传真: 0991-8824667

                                                                                                  接洽人:何佳

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 0991-96518

                                                                                                  ( 32)烟台银行股份有限公司

                                                                                                  住所:山东省烟台市芝罘区海港路25号

                                                                                                  办公地点:山东省烟台市芝罘区海港路25号

                                                                                                  法定代表人:叶文君

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  25

                                                                                                  电话: 0535-6699660

                                                                                                  传真: 0535-6699884

                                                                                                  接洽人:王淑华

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-831-1777

                                                                                                  ( 33)大连银行股份有限公司

                                                                                                  住所:辽宁省大连市中山区中山路88号

                                                                                                  办公地点:辽宁省大连市中山区中山路88号

                                                                                                  法定代表人:陈占维

                                                                                                  电话: 0411-82356627

                                                                                                  传真: 0411-82356590

                                                                                                  接洽人:李格格

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-664-0099

                                                                                                  ( 34)河北银行股份有限公司

                                                                                                  住所:河北省石家庄市安全北大街28号

                                                                                                  办公地点:河北省石家庄市安全北大街28号

                                                                                                  法定代表人:乔志强

                                                                                                  电话: 0311-88627522

                                                                                                  传真: 0311-88627027

                                                                                                  接洽人:王栋

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-612-9999

                                                                                                  ( 35)江苏江南农村贸易银行股份有限公司

                                                                                                  住所:江苏省常州市僻静中路413号

                                                                                                  办公地点:江苏省常州市僻静中路413号

                                                                                                  法定代表人:陆朝阳

                                                                                                  电话: 0519-80585939

                                                                                                  传真: 0519-89995170

                                                                                                  接洽人:蒋娇

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  26

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 0519-96005

                                                                                                  ( 36)包商银行股份有限公司

                                                                                                  住所:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

                                                                                                  办公地点:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

                                                                                                  法定代表人:李镇西

                                                                                                  电话: 0472-5189051

                                                                                                  传真: 0472-5189057

                                                                                                  接洽人:刘芳

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 96016(内蒙古、北京)、 967210(宁波、深圳)、 028-65558555(成都)

                                                                                                  ( 37)厦门银行股份有限公司

                                                                                                  住所:厦门市湖滨北路101号贸易银行大厦

                                                                                                  办公地点:厦门市湖滨北路101号贸易银行大厦

                                                                                                  法定代表人:吴世群

                                                                                                  电话: 0592-5337315

                                                                                                  传真: 0592-5061952

                                                                                                  接洽人:许蓉芳

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-858-8888

                                                                                                  ( 38)吉林银行股份有限公司

                                                                                                  住所:吉林省长春市经济开拓区1817号

                                                                                                  办公地点:吉林省长春市经济开拓区1817号

                                                                                                  法定代表人:唐国兴

                                                                                                  电话: 0431-84999627

                                                                                                  传真: 0431-84992649

                                                                                                  接洽人:孙琦

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-889-6666

                                                                                                  ( 39)苏州银行股份有限公司

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  27

                                                                                                  住所:江苏省苏州市家产园区钟园路728号

                                                                                                  办公地点:江苏省苏州市家产园区钟园路728号

                                                                                                  法定代表人:王兰凤

                                                                                                  电话: 0512-69868389

                                                                                                  接洽人:项喻楠

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 96067

                                                                                                  ( 40)泉州银行股份有限公司

                                                                                                  住所:泉州市丰泽区云鹿路3号

                                                                                                  办公地点:泉州市丰泽区云鹿路3号

                                                                                                  法定代表人:傅子能

                                                                                                  电话: 0595-22551071

                                                                                                  传真: 0595-22578871

                                                                                                  接洽人:董培姗

                                                                                                  网址: qzccbank.com

                                                                                                  客户处事电话: 400-889-6312

                                                                                                  ( 41)天相投资参谋有限公司

                                                                                                  住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

                                                                                                  办公地点:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

                                                                                                  法定代表人:林义相

                                                                                                  电话: 010-66045529

                                                                                                  传真: 010-66045518

                                                                                                  接洽人:尹伶

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 010-66045678

                                                                                                  ( 42)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

                                                                                                  住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

                                                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

                                                                                                  法定代表人:陈操

                                                                                                  电话: 010-63130889-8369

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  28

                                                                                                  传真: 010-58325282

                                                                                                  接洽人:刘宝文

                                                                                                  网址: 8.jrj.com.cn

                                                                                                  客户处事电话: 400-850-7771

                                                                                                  ( 43)和讯信息科技有限公司

                                                                                                  住所:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

                                                                                                  办公地点:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

                                                                                                  法定代表人:王莉

                                                                                                  电话: 021-20835787

                                                                                                  传真: 010-85657357

                                                                                                  接洽人:吴卫东

                                                                                                  网址: licaike.hexun.com

                                                                                                  客户处事电话: 400-920-0022、 021-20835588

                                                                                                  ( 44)上海挖财金融信息处事有限公司

                                                                                                  住所:中国(上海)自由商业试验区杨高南路799号5层01、 02、 03室

                                                                                                  办公地点:中国(上海)自由商业试验区杨高南路799号5层01、 02、 03室

                                                                                                  法定代表人:胡燕亮

                                                                                                  电话: 021-50810687

                                                                                                  传真: 021-58300279

                                                                                                  接洽人:李娟

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 021-50810673

                                                                                                  ( 45)诺亚正行(上海)基金贩卖投资参谋有限公司

                                                                                                  住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

                                                                                                  办公地点:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

                                                                                                  法定代表人:汪静波

                                                                                                  电话: 021-38509680

                                                                                                  传真: 021-38509777

                                                                                                  接洽人:张裕

                                                                                                  网址:

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  29

                                                                                                  客户处事电话: 400-821-5399

                                                                                                  ( 46)深圳众禄基金贩卖股份有限公司

                                                                                                  住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

                                                                                                  办公地点:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

                                                                                                  法定代表人:薛峰

                                                                                                  电话: 0755-33227950

                                                                                                  传真: 0755-33227951

                                                                                                  接洽人:童彩平

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 4006-788-887

                                                                                                  ( 47)上海每天基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼

                                                                                                  办公地点:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

                                                                                                  法定代表人:着实

                                                                                                  电话: 021-54509998-7019

                                                                                                  传真: 021-64385308

                                                                                                  接洽人:潘世友

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-181-8188

                                                                                                  ( 48)上海好买基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

                                                                                                  办公地点:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

                                                                                                  法定代表人:杨文斌

                                                                                                  电话: 021-20613635

                                                                                                  传真: 021-68596916

                                                                                                  接洽人:胡锴隽

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-700-9665

                                                                                                  ( 49)蚂蚁(杭州)基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  30

                                                                                                  办公地点:北京市向阳区东三环中路1号举世金融中心西塔14层

                                                                                                  法定代表人:陈柏青

                                                                                                  电话: 18205712248

                                                                                                  接洽人:韩爱彬

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95188

                                                                                                  ( 50)上海长量基金贩卖投资参谋有限公司

                                                                                                  住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

                                                                                                  办公地点:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

                                                                                                  法定代表人:张跃伟

                                                                                                  电话: 021-20691832

                                                                                                  传真: 021-20691861

                                                                                                  接洽人:黄辉

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-820-2899

                                                                                                  ( 51)浙江同花顺基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

                                                                                                  办公地点:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务财富园2号楼2楼

                                                                                                  法定代表人:凌顺平

                                                                                                  电话: 0571-88911818-8653

                                                                                                  传真: 0571-88910240

                                                                                                  接洽人:胡璇

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-877-3772

                                                                                                  ( 52)北京展恒基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

                                                                                                  办公地点:北京市向阳区华严北里2号民建大厦6层

                                                                                                  法定代表人:闫振杰

                                                                                                  电话: 010-62020088-6006

                                                                                                  传真: 010-62020355

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  31

                                                                                                  接洽人:翟飞飞

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-888-6661

                                                                                                  ( 53)上海利得基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

                                                                                                  办公地点:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

                                                                                                  法定代表人:沈继伟

                                                                                                  电话: 021-50583533

                                                                                                  传真: 021-50583633

                                                                                                  接洽人:曹怡晨

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-067-6266

                                                                                                  ( 54)浙江金观诚基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦) 1幢10楼1001室

                                                                                                  办公地点:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财产

                                                                                                  法定代表人:徐黎云

                                                                                                  电话: 0571-88337717

                                                                                                  传真: 0571-88337666

                                                                                                  接洽人:孙成岩

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-068-0058

                                                                                                  ( 55)嘉实财产打点有限公司

                                                                                                  住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单位

                                                                                                  办公地点:北京市向阳区开国路91号金地中心A座6层

                                                                                                  法定代表人:赵学军

                                                                                                  电话: 010-85097570

                                                                                                  传真: 010-85097308

                                                                                                  接洽人:余永键

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-021-8850

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  32

                                                                                                  ( 56)乾道金融信息处事(北京)有限公司

                                                                                                  住所:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

                                                                                                  办公地点:北京市西城区德外大街合生财产广场1302室

                                                                                                  法定代表人:王兴吉

                                                                                                  电话: 010-62062880

                                                                                                  传真: 010-82057741

                                                                                                  接洽人:高雪超

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 4000888080

                                                                                                  ( 57)北京创金启富投资打点有限公司

                                                                                                  住所:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

                                                                                                  办公地点:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

                                                                                                  法定代表人:梁蓉

                                                                                                  电话: 010-66154828-809

                                                                                                  传真: 010-88067526

                                                                                                  接洽人:张晶晶

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-6262-818

                                                                                                  ( 58)宜信普泽投资参谋(北京)有限公司

                                                                                                  住所:北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809

                                                                                                  办公地点:北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座18层1809

                                                                                                  法定代表人:沈伟桦

                                                                                                  电话: 010-52855713

                                                                                                  传真: 010-85894285

                                                                                                  接洽人:程刚

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-609-9200

                                                                                                  ( 59)南京苏宁基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号

                                                                                                  办公地点:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  33

                                                                                                  法定代表人:刘汉青

                                                                                                  电话: 025-66996699-887226

                                                                                                  传真: 025-66008800-887226

                                                                                                  接洽人:王峰

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95177

                                                                                                  ( 60)众升财产(北京)基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:北京市向阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单位

                                                                                                  办公地点:北京市向阳区望京浦项中心A座9层04-08

                                                                                                  法定代表人:王斐

                                                                                                  电话: 010-59497361

                                                                                                  传真: 010-64788105

                                                                                                  接洽人:付少帅

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-876-9988

                                                                                                  ( 61)深圳腾元基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单位

                                                                                                  办公地点:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单位

                                                                                                  法定代表人:曾革

                                                                                                  电话: 0755-33376853

                                                                                                  传真: 0755-33065516

                                                                                                  接洽人:鄢萌莎

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-687-7899

                                                                                                  ( 62)通华财产(上海)基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

                                                                                                  办公地点:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼

                                                                                                  法定代表人:马刚

                                                                                                  电话: 021-60818757、 13916871276

                                                                                                  传真: 021-60818280

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  34

                                                                                                  接洽人:周晶

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-669-5156

                                                                                                  ( 63)北京恒天明泽基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:北京市经济技能开拓区宏达北路10号五层5122室

                                                                                                  办公地点:北京市向阳区东三环中路20号成功中心A座23层

                                                                                                  法定代表人:梁越

                                                                                                  电话: 13501068175

                                                                                                  传真: 010-56810630

                                                                                                  接洽人:马鹏程

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-898-0618

                                                                                                  ( 64)深圳宜投基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:深圳市前海深港相助区前湾一起鲤鱼门街1号前海深港相助区打点局综合办公楼

                                                                                                  A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

                                                                                                  办公地点:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

                                                                                                  法定代表人:华建强

                                                                                                  电话: 0755-23919681

                                                                                                  传真: 0755-88603185

                                                                                                  接洽人:马娴静

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-895-5811

                                                                                                  ( 65)北京汇成基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

                                                                                                  办公地点:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

                                                                                                  法定代表人:王伟刚

                                                                                                  电话: 010-56282140

                                                                                                  传真: 010-62680827

                                                                                                  接洽人:丁向坤

                                                                                                  网址:

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  35

                                                                                                  客户处事电话: 400-619-9059

                                                                                                  ( 66)北京钱景基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

                                                                                                  办公地点:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

                                                                                                  法定代表人:赵荣春

                                                                                                  电话: 010-57418829

                                                                                                  传真: 010-57569671

                                                                                                  接洽人:魏争

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-893-6885

                                                                                                  ( 67)北京植信基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:北京市密云县昌盛南路8号院2号楼106-67

                                                                                                  办公地点:北京市向阳区盛世龙源国食苑10号楼

                                                                                                  法定代表人:杨纪峰

                                                                                                  客户处事电话: 400-680-2123

                                                                                                  接洽人:陶翰辰

                                                                                                  网址:

                                                                                                  ( 68)上海久富财产打点有限公司

                                                                                                  住所:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

                                                                                                  办公地点:上海市浦东新区民活路1403号信息大厦1215室

                                                                                                  法定代表人:赵惠蓉

                                                                                                  电话: 021-68682279转604

                                                                                                  传真: 021-68682297

                                                                                                  接洽人:潘静洁

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-021-9898

                                                                                                  ( 69)天津国美基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:天津经济技能开拓区南港家产区综合处事区办公楼D座二层202-124室

                                                                                                  办公地点:北京市向阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

                                                                                                  法定代表人:丁东华

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  36

                                                                                                  电话: 010-59287984

                                                                                                  传真: 010-59287825

                                                                                                  接洽人:郭宝亮

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-111-0889

                                                                                                  ( 70)上海大伶俐财产打点有限公司

                                                                                                  住所:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

                                                                                                  办公地点:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

                                                                                                  法定代表人:申健

                                                                                                  电话: 021-20219536

                                                                                                  传真: 021-20219923

                                                                                                  接洽人:王悦伟

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 021-20219931

                                                                                                  ( 71)北京新浪仓石基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩) N-1、 N-2地块新浪总部科

                                                                                                  研楼5层518室

                                                                                                  办公地点:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩) N-1、 N-2地块新浪总

                                                                                                  部科研楼5层518室

                                                                                                  法定代表人:李昭琛

                                                                                                  电话: 010-60619607

                                                                                                  传真: 010-62676582

                                                                                                  接洽人:付文红

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 010-62675369

                                                                                                  ( 72)北京君德汇富投资咨询有限公司

                                                                                                  住所:北京市东城区开国门内大街18号4层办公楼二座414

                                                                                                  办公地点:北京市东城区开国门内大街18号4层办公楼二座414

                                                                                                  法定代表人:李振

                                                                                                  电话: 010-65181028-810

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  37

                                                                                                  传真: 010-65174782

                                                                                                  接洽人:周雯

                                                                                                  网址: https://www.kstreasure.com/

                                                                                                  客户处事电话: 400-829-1218

                                                                                                  ( 73)济安财产(北京)成本打点有限公司

                                                                                                  住所:北京市向阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

                                                                                                  办公地点:北京市向阳区东三环中路7号财产中心A座46层

                                                                                                  法定代表人:杨健

                                                                                                  电话: 18610508307

                                                                                                  传真: 010-65330699

                                                                                                  接洽人:赵程程

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-075-6663

                                                                                                  ( 74)上海万得基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:中国(上海)自由商业试验区福山路33号11楼B座

                                                                                                  办公地点:上海市浦东新区福山路33号8楼

                                                                                                  法定代表人:王廷富

                                                                                                  电话: 021-51327185

                                                                                                  传真: 021-50710161

                                                                                                  接洽人:姜吉灵

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-821-0203

                                                                                                  ( 75)上海联泰资产打点有限公司

                                                                                                  住所:中国(上海)自由商业试验区富特北路277号3层310室

                                                                                                  办公地点:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

                                                                                                  法定代表人:燕斌

                                                                                                  电话: 15201924977

                                                                                                  传真: 021-52975270

                                                                                                  接洽人:兰敏

                                                                                                  网址:

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  38

                                                                                                  客户处事电话: 400-166-6788

                                                                                                  ( 76)泰诚财产基金贩卖(大连)有限公司

                                                                                                  住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

                                                                                                  办公地点:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

                                                                                                  法定代表人:林卓

                                                                                                  电话: 0411-88891212-327

                                                                                                  传真: 0411-84396536

                                                                                                  接洽人:姜焕洋

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-6411-999

                                                                                                  ( 77)上海汇付金融处事有限公司

                                                                                                  住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

                                                                                                  办公地点:上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

                                                                                                  法定代表人:冯修敏

                                                                                                  电话: 021-33323999

                                                                                                  传真: 021-33323837

                                                                                                  接洽人:陈云卉

                                                                                                  网址: https://tty.chinapnr.com

                                                                                                  客户处事电话: 400-821-3999

                                                                                                  ( 78)上海基煜基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济成长区)

                                                                                                  办公地点:上海市浦东新区银城中路488号平静金融大厦1503室

                                                                                                  法定代表人:王翔

                                                                                                  电话: 021-35385521*210

                                                                                                  传真: 021-55085991

                                                                                                  接洽人:蓝杰

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-820-5369

                                                                                                  ( 79)上海中正达广投资打点有限公司

                                                                                                  住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  39

                                                                                                  办公地点:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

                                                                                                  法定代表人:黄欣

                                                                                                  电话: 021-33768132-801

                                                                                                  传真: 021-33768132-802

                                                                                                  接洽人:戴珉微

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-6767-523

                                                                                                  ( 80)北京虹点基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:北京市向阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单位

                                                                                                  办公地点:北京市向阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单位

                                                                                                  法定代表人:胡伟

                                                                                                  电话: 010-65951887

                                                                                                  传真: 010-65951887

                                                                                                  接洽人:姜颖

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-618-0707

                                                                                                  ( 81)深圳富济财产打点有限公司

                                                                                                  住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒团体二期418室

                                                                                                  办公地点:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒团体二期418室

                                                                                                  法定代表人:刘鹏宇

                                                                                                  电话: 18938644421

                                                                                                  传真: 0755-83999926

                                                                                                  接洽人:马力佳

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 0755-83999907

                                                                                                  ( 82)上海陆金所资产打点有限公司

                                                                                                  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单位

                                                                                                  办公地点:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

                                                                                                  法定代表人:郭坚

                                                                                                  电话: 021-20665952

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  40

                                                                                                  传真: 021-22066653

                                                                                                  接洽人:宁博宇

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-821-9031

                                                                                                  ( 83)大泰金石基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心当代五项馆2105室

                                                                                                  办公地点:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

                                                                                                  法定代表人:袁顾明

                                                                                                  电话: 13671788303

                                                                                                  传真: 021-20324199

                                                                                                  接洽人:刘璐

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-928-2266

                                                                                                  ( 84)珠海盈米财产打点有限公司

                                                                                                  住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

                                                                                                  办公地点:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203

                                                                                                  法定代表人:肖雯

                                                                                                  电话: 020-89629021

                                                                                                  传真: 020-89629011

                                                                                                  接洽人:吴煜浩

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 020-89629066

                                                                                                  ( 85)奕丰金融处事(深圳)有限公司

                                                                                                  住所:深圳市前海深港相助区前湾一起1号A栋201室

                                                                                                  办公地点:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室

                                                                                                  法定代表人: TEO WEE HOWE

                                                                                                  电话: 0755-89460507

                                                                                                  传真: 0755-21674453

                                                                                                  接洽人:叶健

                                                                                                  网址:

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  41

                                                                                                  客户处事电话: 400-684-0500

                                                                                                  ( 86)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

                                                                                                  住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

                                                                                                  办公地点:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三事变区A座5层

                                                                                                  法定代表人:钱昊旻

                                                                                                  电话: 010-59336519

                                                                                                  传真: 010-59336500

                                                                                                  接洽人:孙雯

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 4008-909-998

                                                                                                  ( 87)北京肯特瑞财产投资打点有限公司

                                                                                                  住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

                                                                                                  办公地点:北京市大兴区亦庄经济开拓区科创十一街十八号院京东团体总部

                                                                                                  法定代表人:江卉

                                                                                                  电话: 010-89189289、 18910325400

                                                                                                  传真: 010-89180000

                                                                                                  接洽人:万容

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95118、 400-098-8511

                                                                                                  ( 88)深圳市金斧子基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

                                                                                                  办公地点:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单位7楼

                                                                                                  法定代表人:赖任军

                                                                                                  电话: 0755-66892301

                                                                                                  传真: 0755-66892399

                                                                                                  接洽人:张烨

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-9500-888

                                                                                                  ( 89)北京蛋卷基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单位21层222507

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  42

                                                                                                  办公地点:北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单位21层222507

                                                                                                  法定代表人:钟斐斐

                                                                                                  电话: 010-61840688

                                                                                                  传真: 010-61840699

                                                                                                  接洽人:袁永姣

                                                                                                  网址: https://danjuanapp.com

                                                                                                  客户处事电话: 4000-618-518

                                                                                                  ( 90) 中信期货有限公司

                                                                                                  住所:深圳市福田区中心三路8号卓越期间广场(二期)北座13层1301-1305、 14层

                                                                                                  办公地点:深圳市福田区中心三路8号卓越期间广场(二期)北座13层1301-1305、 14

                                                                                                  法定代表人:张皓

                                                                                                  电话: 010-60833754

                                                                                                  传真: 0755-83217421

                                                                                                  接洽人:刘宏莹

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-990-8826

                                                                                                  ( 91)国泰君安证券股份有限公司

                                                                                                  住所:中国(上海)自由商业试验区商城路618号

                                                                                                  办公地点:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

                                                                                                  法定代表人:杨德红

                                                                                                  电话: 021-38676161

                                                                                                  传真: 021-38670161

                                                                                                  接洽人:芮敏祺

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95521

                                                                                                  ( 92)中信建投证券股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市向阳区安立路66号4号楼

                                                                                                  办公地点:北京市向阳门内大街188号

                                                                                                  法定代表人:王常青

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  43

                                                                                                  客户处事电话: 95587

                                                                                                  传真: 010-65182261

                                                                                                  接洽人:权唐

                                                                                                  网址:

                                                                                                  ( 93)国信证券股份有限公司

                                                                                                  住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

                                                                                                  办公地点: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

                                                                                                  法定代表人:何如

                                                                                                  电话: 0755-82130833

                                                                                                  传真: 0755-82133952

                                                                                                  接洽人:周杨

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95536

                                                                                                  ( 94)招商证券股份有限公司

                                                                                                  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

                                                                                                  办公地点:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层

                                                                                                  法定代表人:霍达

                                                                                                  电话: 0755-82943666

                                                                                                  传真: 0755-82943636

                                                                                                  接洽人:黄健

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95565

                                                                                                  ( 95)广发证券股份有限公司

                                                                                                  住所:广州天河区天河北路183-187号大城市广场43楼( 4301-4316房)

                                                                                                  办公地点:广州天河区天河北路183-187号大城市广场5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、

                                                                                                  43、 44楼

                                                                                                  法定代表人:孙树明

                                                                                                  电话: 020-87555888

                                                                                                  传真: 020-87555417

                                                                                                  接洽人:黄岚

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  44

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95575或致电各地业务网点

                                                                                                  ( 96)中信证券股份有限公司

                                                                                                  住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越期间广场(二期)北座

                                                                                                  办公地点:北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦

                                                                                                  法定代表人:张佑君

                                                                                                  电话: 010-60838888

                                                                                                  传真: 010-60836029

                                                                                                  接洽人:郑慧

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95548

                                                                                                  ( 97)中国银河证券股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市西城区金融大街35号2-6层

                                                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

                                                                                                  法定代表人:陈共炎

                                                                                                  电话: 010-66568430

                                                                                                  传真: 010-66568990

                                                                                                  接洽人:田薇

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 4008-888-888或95551

                                                                                                  ( 98)海通证券股份有限公司

                                                                                                  住所:上海市淮海中路98号

                                                                                                  办公地点:上海市黄浦区广东路689号10楼

                                                                                                  法定代表人:王建国

                                                                                                  电话: 021-23219000

                                                                                                  传真: 021-63410456

                                                                                                  接洽人:金芸、李笑鸣

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95553、 400-888-8001

                                                                                                  ( 99)申万宏源证券有限公司

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  45

                                                                                                  住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

                                                                                                  办公地点:北京市西城区平静桥大街19号

                                                                                                  法定代表人:李梅

                                                                                                  客户处事电话: 400-800-0562

                                                                                                  传真: 010-88085599

                                                                                                  接洽人:钱达琛

                                                                                                  网址:

                                                                                                  ( 100)兴业证券股份有限公司

                                                                                                  住所:福州市湖东路268号

                                                                                                  办公地点:上海市浦东新区长柳路36号

                                                                                                  法定代表人:杨华辉

                                                                                                  电话: 021-38565547

                                                                                                  传真: 021-38565955

                                                                                                  接洽人:乔琳雪

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95562

                                                                                                  ( 101)长江证券股份有限公司

                                                                                                  住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

                                                                                                  办公地点:武汉市新华路特8号长江证券大厦

                                                                                                  法定代表人:杨泽柱

                                                                                                  电话: 027-65799999

                                                                                                  传真: 027-85481900

                                                                                                  接洽人:李良

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95579、 400-888-8999

                                                                                                  ( 102)安信证券股份有限公司

                                                                                                  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、 28层A02单位

                                                                                                  办公地点:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、 28层A02单位

                                                                                                  法定代表人:牛冠兴

                                                                                                  电话: 0755-82558305

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  46

                                                                                                  传真: 0755-82558355

                                                                                                  接洽人:陈剑虹

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-800-1001

                                                                                                  ( 103)西南证券股份有限公司

                                                                                                  住所:重庆市江北区桥北苑8号

                                                                                                  办公地点:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

                                                                                                  法定代表人:吴坚

                                                                                                  电话: 023-63786141

                                                                                                  传真: 023-63786212

                                                                                                  接洽人:张煜

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-809-6096

                                                                                                  ( 104)湘财证券股份有限公司

                                                                                                  住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

                                                                                                  办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

                                                                                                  法定代表人:林俊波

                                                                                                  电话: 021-68634510-8620

                                                                                                  传真: 021-68865680

                                                                                                  接洽人:赵小明

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95351

                                                                                                  ( 105)万联证券股份有限公司

                                                                                                  住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、 19楼

                                                                                                  办公地点:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、 19楼

                                                                                                  法定代表人:张建军

                                                                                                  电话: 020-38286588

                                                                                                  传真: 020-22373718-1013

                                                                                                  接洽人:王鑫

                                                                                                  网址:

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  47

                                                                                                  客户处事电话: 400-888-8133

                                                                                                  ( 106)民生证券股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

                                                                                                  办公地点: 北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

                                                                                                  法定代表人:冯鹤年

                                                                                                  电话: 010-85127609

                                                                                                  传真: 010-85127641

                                                                                                  接洽人:韩秀萍

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95376

                                                                                                  ( 107)国元证券股份有限公司

                                                                                                  住所:安徽省合肥市寿春路179号

                                                                                                  办公地点:安徽省合肥市寿春路179号

                                                                                                  法定代表人:蔡咏

                                                                                                  电话: 0551-62257012

                                                                                                  传真: 0551-62272100

                                                                                                  接洽人:祝丽萍

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95578

                                                                                                  ( 108)渤海证券股份有限公司

                                                                                                  住所:天津经济技能开拓区第二大街42号写字楼101室

                                                                                                  办公地点:天津市南开区滨水西道8号

                                                                                                  法定代表人:王春峰

                                                                                                  电话: 022-28451991

                                                                                                  传真: 022-28451892

                                                                                                  接洽人:蔡霆

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-651-5988

                                                                                                  ( 109)华泰证券股份有限公司

                                                                                                  住所:南京市江东中路228号

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  48

                                                                                                  办公地点:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号

                                                                                                  港中旅大厦18楼

                                                                                                  法定代表人:周易

                                                                                                  电话: 0755-82492193

                                                                                                  传真: 0755-82492962(深圳)

                                                                                                  接洽人:庞晓芸

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95597

                                                                                                  ( 110)山西证券股份有限公司

                                                                                                  住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

                                                                                                  办公地点:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

                                                                                                  法定代表人:侯巍

                                                                                                  电话: 0351-8686703

                                                                                                  传真: 0351-8686619

                                                                                                  接洽人:张治国

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95573

                                                                                                  ( 111)中信证券(山东)有限责任公司

                                                                                                  住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

                                                                                                  办公地点:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

                                                                                                  法定代表人:姜晓林

                                                                                                  电话: 0531-89606165

                                                                                                  传真: 0532-85022605

                                                                                                  接洽人:刘晓明

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95548

                                                                                                  ( 112)东兴证券股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市西城区金融大街5号新隆重厦B座12-15层

                                                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街5号新隆重厦B座12-15层

                                                                                                  法定代表人:魏庆华

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  49

                                                                                                  电话: 010-66555316

                                                                                                  传真: 010-66555246

                                                                                                  接洽人:汤漫川

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-888-8993

                                                                                                  ( 113)东吴证券股份有限公司

                                                                                                  住所:苏州家产园区翠园路181号

                                                                                                  办公地点:苏州家产园区星阳街5号

                                                                                                  法定代表人:范力

                                                                                                  电话: 0512-65581136

                                                                                                  传真: 0512-65588021

                                                                                                  接洽人:方晓丹

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95330

                                                                                                  ( 114)信达证券股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

                                                                                                  办公地点:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

                                                                                                  法定代表人:张志刚

                                                                                                  电话: 010-63081000

                                                                                                  传真: 010-63080978

                                                                                                  接洽人:尹旭航

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95321

                                                                                                  ( 115)东方证券股份有限公司

                                                                                                  住所:上海市中山南路318号2号楼22层、 23层、 25层-29层

                                                                                                  办公地点:上海市中山南路318号2号楼13层、 21层-23层、 25-29层、 32 层、 36 层、 39

                                                                                                  层、 40 层

                                                                                                  法定代表人:潘鑫军

                                                                                                  电话: 021-63325888

                                                                                                  传真: 021-63326729

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  50

                                                                                                  接洽人:孔亚楠

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95503

                                                                                                  ( 116)方正证券股份有限公司

                                                                                                  住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

                                                                                                  办公地点:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

                                                                                                  法定代表人:雷杰

                                                                                                  电话: 0731-85832503

                                                                                                  传真: 0731-85832214

                                                                                                  接洽人:郭军瑞

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95571

                                                                                                  ( 117)长城证券股份有限公司

                                                                                                  住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、 16、 17层

                                                                                                  办公地点:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、 16、 17层

                                                                                                  法定代表人:黄耀华

                                                                                                  电话: 0755-83516089

                                                                                                  传真: 0755-83515567

                                                                                                  接洽人:李春芳

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-666-6888、 0755-33680000

                                                                                                  ( 118)光大证券股份有限公司

                                                                                                  住所:上海市静安区新闸路1508号

                                                                                                  办公地点:上海市静安区新闸路1508号

                                                                                                  法定代表人:薛峰

                                                                                                  电话: 021-22169081

                                                                                                  传真: 021-22169134

                                                                                                  接洽人:刘晨

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95525、 400-888-8788

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  51

                                                                                                  ( 119)广州证券股份有限公司

                                                                                                  住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、 20层

                                                                                                  办公地点:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、 20层

                                                                                                  法定代表人:邱三发

                                                                                                  电话: 020-88836999-5408

                                                                                                  传真: 020-88836654

                                                                                                  接洽人:梁微

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95396

                                                                                                  ( 120)东北证券股份有限公司

                                                                                                  住所:长春市生态大街6666号

                                                                                                  办公地点:长春市生态大街6666号

                                                                                                  法定代表人:李福春

                                                                                                  电话: 0431-85096517

                                                                                                  传真: 0431-85096795

                                                                                                  接洽人:安岩岩

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95360

                                                                                                  ( 121)南京证券股份有限公司

                                                                                                  住所:江苏省南京市江东中路389号

                                                                                                  办公地点:江苏省南京市江东中路389号

                                                                                                  法定代表人:步国旬

                                                                                                  电话: 025-58519523

                                                                                                  传真: 025-83369725

                                                                                                  接洽人:王万君

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95386

                                                                                                  ( 122)上海证券有限责任公司

                                                                                                  住所:上海市西藏中路336号

                                                                                                  办公地点:上海市西藏中路336号

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  52

                                                                                                  法定代表人:龚德雄

                                                                                                  电话: 021-51539888

                                                                                                  传真: 021-65217206

                                                                                                  接洽人:张瑾

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-891-8918

                                                                                                  ( 123)新期间证券股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

                                                                                                  办公地点:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

                                                                                                  法定代表人: 叶顺德

                                                                                                  电话: 010-83561146

                                                                                                  传真: 010-83561094

                                                                                                  接洽人:田芳芳

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95399

                                                                                                  ( 124)大同证券有限责任公司

                                                                                                  住所:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

                                                                                                  办公地点:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、 F13

                                                                                                  法定代表人:董祥

                                                                                                  电话: 0351-4130322

                                                                                                  传真: 0351-4192803

                                                                                                  接洽人:薛津

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-712-1212

                                                                                                  ( 125)国联证券股份有限公司

                                                                                                  住所:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

                                                                                                  办公地点:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

                                                                                                  法定代表人:姚志勇

                                                                                                  电话: 0510-82831662

                                                                                                  传真: 0510-82830162

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  53

                                                                                                  接洽人:徐欣

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95570

                                                                                                  ( 126)浙商证券股份有限公司

                                                                                                  住所: 杭州市江干区五星路201号

                                                                                                  办公地点: 杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

                                                                                                  法定代表人:吴承根

                                                                                                  电话: 0571-87901053

                                                                                                  传真: 0571-87901913

                                                                                                  接洽人:谢相辉

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95345

                                                                                                  ( 127)安全证券股份有限公司

                                                                                                  住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

                                                                                                  办公地点:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

                                                                                                  法定代表人:谢永林

                                                                                                  电话: 021-38631117

                                                                                                  传真: 021-33830395

                                                                                                  接洽人:石静武

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95511-8

                                                                                                  ( 128)华安证券股份有限公司

                                                                                                  住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

                                                                                                  办公地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

                                                                                                  法定代表人:李工

                                                                                                  电话: 0551-65161666

                                                                                                  传真: 0551-65161600

                                                                                                  接洽人:甘霖

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95318

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  54

                                                                                                  ( 129)国海证券股份有限公司

                                                                                                  住所:广西桂林市辅星路13号

                                                                                                  办公地点:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

                                                                                                  法定代表人:何春梅

                                                                                                  电话: 0755-83709350

                                                                                                  传真: 0755-83704850

                                                                                                  接洽人:牛孟宇

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95563

                                                                                                  ( 130)财产证券有限责任公司

                                                                                                  住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂际财产中心26楼

                                                                                                  办公地点:长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂际财产中心26、 27、 28楼

                                                                                                  法定代表人:蔡一兵

                                                                                                  电话: 0731-84403319

                                                                                                  传真: 0731-4403349

                                                                                                  接洽人:郭磊

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-883-5316

                                                                                                  ( 131)东莞证券股份有限公司

                                                                                                  住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心

                                                                                                  办公地点:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

                                                                                                  法定代表人:张运勇

                                                                                                  电话: 0769-22115712、 0769-22119348

                                                                                                  传真: 0769-22119423

                                                                                                  接洽人:李荣、孙旭

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95328

                                                                                                  ( 132)华夏证券股份有限公司

                                                                                                  住所:郑州市郑东新区商务外环路10号

                                                                                                  办公地点:郑州市郑东新区商务外环路10号

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  55

                                                                                                  法定代表人:菅明军

                                                                                                  电话: 0371-69099882

                                                                                                  传真: 0371-65585899

                                                                                                  接洽人:程月艳、李盼盼、党静

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95377

                                                                                                  ( 133)京城证券股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、 10层

                                                                                                  办公地点:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、 10层

                                                                                                  法定代表人:常喆

                                                                                                  电话: 010-84183389

                                                                                                  传真: 010-84183311-3389

                                                                                                  接洽人:黄静

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-818-8118

                                                                                                  ( 134)东海证券股份有限公司

                                                                                                  住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

                                                                                                  办公地点:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

                                                                                                  法定代表人:赵俊

                                                                                                  电话: 021-20333333

                                                                                                  传真: 021-50498825

                                                                                                  接洽人:王一彦

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95531、 400-888-8588

                                                                                                  ( 135)中银国际证券有限责任公司

                                                                                                  住所:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

                                                                                                  办公地点:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

                                                                                                  法定代表人:钱卫

                                                                                                  电话: 021-50372474

                                                                                                  传真: 021-50372474

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  56

                                                                                                  接洽人:王炜哲

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-620-8888

                                                                                                  ( 136)恒泰证券股份有限公司

                                                                                                  住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

                                                                                                  办公地点:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

                                                                                                  法定代表人:庞介民

                                                                                                  电话: 021-68405273

                                                                                                  传真: 021-68405181

                                                                                                  接洽人:张同亮

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-196-6188

                                                                                                  ( 137)国盛证券有限责任公司

                                                                                                  住所:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

                                                                                                  办公地点:江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦4层

                                                                                                  法定代表人:马跃进

                                                                                                  电话: 0791-86283080

                                                                                                  传真: 0791-86281305

                                                                                                  接洽人:俞驰

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 0791-6285337

                                                                                                  ( 138)华西证券股份有限公司

                                                                                                  住所:四川省成都会高新区天府二街198号

                                                                                                  办公地点:四川省成都会高新区天府二街198号

                                                                                                  法定代表人:杨炯洋

                                                                                                  电话: 010-52723273

                                                                                                  传真: 028-86150040

                                                                                                  接洽人:谢国梅

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-888-8818

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  57

                                                                                                  ( 139)申万宏源西部证券有限公司

                                                                                                  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

                                                                                                  办公地点:新疆乌鲁木齐市天山区文艺路233号宏源大厦8楼

                                                                                                  法定代表人:李季

                                                                                                  电话: 010-88085258

                                                                                                  传真: 010-88013605

                                                                                                  接洽人:唐岚

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-800-0562

                                                                                                  ( 140)中泰证券股份有限公司

                                                                                                  住所:山东省济南市市中区经七路86号

                                                                                                  办公地点:山东省济南市市中区经七路86号

                                                                                                  法定代表人:李玮

                                                                                                  电话: 0531-68889155

                                                                                                  传真: 0531-68889185

                                                                                                  接洽人:吴阳

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95538

                                                                                                  ( 141)世纪证券有限责任公司

                                                                                                  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

                                                                                                  办公地点:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

                                                                                                  法定代表人:姜昧军

                                                                                                  客户处事电话: 400-832-3000

                                                                                                  传真: 0755-83199511

                                                                                                  接洽人:王雯

                                                                                                  网址:

                                                                                                  ( 142)第一创业证券股份有限公司

                                                                                                  住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民期间广场B座25、 26层

                                                                                                  办公地点:深圳市福田区福华一起115号投行大厦18楼

                                                                                                  法定代表人:刘学民

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  58

                                                                                                  电话: 0755-25831754

                                                                                                  传真: 0755-23838750

                                                                                                  接洽人:毛诗莉

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95358

                                                                                                  ( 143)金元证券股份有限公司

                                                                                                  住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼

                                                                                                  办公地点:深圳市深南大道4001号期间金融中心17层

                                                                                                  法定代表人:陆涛

                                                                                                  电话: 0755-83025022

                                                                                                  传真: 0755-83025625

                                                                                                  接洽人:马贤清

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95372

                                                                                                  ( 144)中航证券有限公司

                                                                                                  住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

                                                                                                  办公地点:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

                                                                                                  法定代表人:王宜四

                                                                                                  电话: 0791-86768681

                                                                                                  传真: 0791-86770178

                                                                                                  接洽人:戴蕾

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95335

                                                                                                  ( 145)华林证券股份有限公司

                                                                                                  住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号

                                                                                                  办公地点:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

                                                                                                  法定代表人:林立

                                                                                                  电话: 0755-83255199

                                                                                                  传真: 0755-82707700

                                                                                                  接洽人:胡倩

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  59

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-188-3888

                                                                                                  ( 146)德邦证券股份有限公司

                                                                                                  住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

                                                                                                  办公地点:上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼

                                                                                                  法定代表人:姚文平

                                                                                                  电话: 021-68761616-8076

                                                                                                  传真: 021-68767032

                                                                                                  接洽人:刘熠

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-888-8128

                                                                                                  ( 147)西部证券股份有限公司

                                                                                                  住所:陕西省西安市东新街232号陕西信任大厦16-17楼

                                                                                                  办公地点:陕西省西安市东新街232号陕西信任大厦16-17楼

                                                                                                  法定代表人:刘建武

                                                                                                  电话: 029-87417129

                                                                                                  传真: 029-87424426

                                                                                                  接洽人:刘莹

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95582

                                                                                                  ( 148)华福证券有限责任公司

                                                                                                  住所:福州市五四路157号新天地大厦7、 8层

                                                                                                  办公地点:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

                                                                                                  法定代表人:黄金琳

                                                                                                  电话: 0591-87383623

                                                                                                  传真: 0591-87383610

                                                                                                  接洽人:张腾

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 96326、 400-889-6326、 0593-95547

                                                                                                  ( 149)华龙证券股份有限公司

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  60

                                                                                                  住所:甘肃省兰州市静宁路308号

                                                                                                  办公地点:甘肃省兰州市静宁路308号

                                                                                                  法定代表人:李晓安

                                                                                                  电话: 0931-4890100

                                                                                                  接洽人:李昕田

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 0931-4890619、 4890618、 4890100

                                                                                                  ( 150)中国国际金融股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

                                                                                                  办公地点:北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

                                                                                                  法定代表人:金立群

                                                                                                  电话: 010-65051166

                                                                                                  传真: 010-65058065

                                                                                                  接洽人:罗春蓉、武显着

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 010-65051166

                                                                                                  ( 151)财通证券股份有限公司

                                                                                                  住所:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

                                                                                                  办公地点:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

                                                                                                  法定代表人:沈继宁

                                                                                                  电话: 0571-87925129

                                                                                                  传真: 0571-87818329

                                                                                                  接洽人:夏吉慧

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95336

                                                                                                  ( 152)上海华信证券有限责任公司

                                                                                                  住所:上海市浦东新区世纪大道100号举世金融中心

                                                                                                  办公地点:上海市黄埔区南京西路399号来日诰日广场20楼

                                                                                                  法定代表人:陈灿辉

                                                                                                  电话: 021-63898427

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  61

                                                                                                  传真: 021-68776977-8427

                                                                                                  接洽人:徐璐

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-820-5999

                                                                                                  ( 153)华鑫证券有限责任公司

                                                                                                  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、 B01( b)单位

                                                                                                  办公地点:上海市徐汇区肇嘉浜路750号

                                                                                                  法定代表人:俞洋

                                                                                                  电话: 021-54967552

                                                                                                  传真: 021-54967032

                                                                                                  接洽人:杨莉娟

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 021-32109999、 029-68918888、 400-109-9918

                                                                                                  ( 154)瑞银证券有限责任公司

                                                                                                  住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、 15层

                                                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、 15层

                                                                                                  法定代表人:程宜荪

                                                                                                  电话: 010-58328112

                                                                                                  传真: 010-58328748

                                                                                                  接洽人:牟冲

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-887-8827

                                                                                                  ( 155)中国中投证券有限责任公司

                                                                                                  住所:深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

                                                                                                  01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单位

                                                                                                  办公地点:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、 18层至21层

                                                                                                  法定代表人:高涛

                                                                                                  电话: 0755-82023442

                                                                                                  传真: 0755-82026539

                                                                                                  接洽人:刘毅

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  62

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-600-8008、 95532

                                                                                                  ( 156)中山证券有限责任公司

                                                                                                  住所:深圳市南山区科技中一起西华强高新成长大楼7层、 8层

                                                                                                  办公地点:深圳市南山区科技中一起西华强高新成长大楼7层、 8层

                                                                                                  法定代表人: 黄扬录

                                                                                                  电话: 0755-82570586

                                                                                                  传真: 0755-82960582

                                                                                                  接洽人:罗艺琳

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95329

                                                                                                  ( 157)西藏东方财产证券股份有限公司

                                                                                                  住所:拉萨市北京中路101号

                                                                                                  办公地点:上海市永和路118弄东方企业园24号

                                                                                                  法定代表人:贾绍君

                                                                                                  电话: 021-36533016

                                                                                                  传真: 021-36533017

                                                                                                  接洽人:王伟光

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95357

                                                                                                  ( 158)国融证券股份有限公司

                                                                                                  住所:呼和浩特市新城区锡林南路18号

                                                                                                  办公地点:呼和浩特市新城区锡林南路18号

                                                                                                  法定代表人:孔佑杰

                                                                                                  电话: 010-88086830-730、 010-88086830-737

                                                                                                  传真: 010-66412537

                                                                                                  接洽人:陈韦杉、朱晓光

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 010-88086830

                                                                                                  ( 159)联讯证券股份有限公司

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  63

                                                                                                  住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视消息中心三、四楼

                                                                                                  办公地点:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视消息中心三、四楼

                                                                                                  法定代表人:徐刚

                                                                                                  电话: 0755-83331195

                                                                                                  接洽人:彭莲

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95564

                                                                                                  ( 160)江海证券有限公司

                                                                                                  住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

                                                                                                  办公地点:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

                                                                                                  法定代表人:孙名扬

                                                                                                  电话: 0451-85863719

                                                                                                  传真: 0451-82287211

                                                                                                  接洽人:刘爽

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-666-2288

                                                                                                  ( 161)国金证券股份有限公司

                                                                                                  住所:成都会青羊区东城根上街95号

                                                                                                  办公地点:成都会青羊区东城根上街95号

                                                                                                  法定代表人:冉云

                                                                                                  电话: 028-86690057、 028-86690058

                                                                                                  传真: 028-86690126

                                                                                                  接洽人:刘婧漪、贾鹏

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95310

                                                                                                  ( 162)中百姓族证券有限责任公司

                                                                                                  住所:北京市西城区金融街5号新隆重厦A座6层-9层

                                                                                                  办公地点:北京市西城区金融街5号新隆重厦A座6层-9层

                                                                                                  法定代表人:赵大建

                                                                                                  电话: 010-59355941

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  64

                                                                                                  传真: 010-66553791

                                                                                                  接洽人:李微

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-889-5618

                                                                                                  ( 163)华宝证券有限责任公司

                                                                                                  住所:上海市陆家嘴环路166号27楼

                                                                                                  办公地点:上海市陆家嘴环路166号27楼

                                                                                                  法定代表人:陈林

                                                                                                  电话: 021-50122128

                                                                                                  传真: 021-50122398

                                                                                                  接洽人:徐方亮

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-820-9898

                                                                                                  ( 164)长城国瑞证券有限公司

                                                                                                  住所:福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

                                                                                                  办公地点:福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼

                                                                                                  法定代表人:王勇

                                                                                                  电话: 0592-2079259

                                                                                                  传真: 0592-2079602

                                                                                                  接洽人:邱震

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-0099-886

                                                                                                  ( 165)爱建证券有限责任公司

                                                                                                  住所:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

                                                                                                  办公地点:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

                                                                                                  法定代表人:钱华

                                                                                                  电话: 021-32229888

                                                                                                  传真: 021-62878783

                                                                                                  接洽人:王薇

                                                                                                  网址:

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  65

                                                                                                  客户处事电话: 400-196-2502

                                                                                                  ( 166)华融证券股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市西城区金融大街8号

                                                                                                  办公地点:北京市向阳区向阳门北大街18号中国人保寿险大厦

                                                                                                  法定代表人:祝献忠

                                                                                                  电话: 010-85556100

                                                                                                  传真: 010- 85556153

                                                                                                  接洽人:李慧灵

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-898-9999

                                                                                                  ( 167)天风证券股份有限公司

                                                                                                  住所:湖北省武汉市东湖新技能开拓区关东园路2号高科大厦四楼

                                                                                                  办公地点:湖北省武汉市东湖新技能开拓区关东园路2号高科大厦四楼

                                                                                                  法定代表人:余磊

                                                                                                  电话: 027-87618882

                                                                                                  传真: 027-87618863

                                                                                                  接洽人:翟璟

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-800-5000

                                                                                                  ( 168)宏信证券有限责任公司

                                                                                                  住所:四川省成都会锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

                                                                                                  办公地点:四川省成都会锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

                                                                                                  法定代表人:吴玉明

                                                                                                  电话: 028-86199278

                                                                                                  传真: 028-86199382

                                                                                                  接洽人:郝豪杰

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-836-6366

                                                                                                  ( 169)平静洋证券股份有限公司

                                                                                                  住所:云南省昆明市青年路389号志宏大厦18层

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  66

                                                                                                  办公地点:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单位

                                                                                                  法定代表人:李长伟

                                                                                                  电话: 010-88321717、 18500505235

                                                                                                  传真: 010-88321763

                                                                                                  接洽人:唐昌田

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-665-0999

                                                                                                  ( 170)上海中原财产投资打点有限公司

                                                                                                  住所:上海市虹口区东台甫路687号一幢二楼268室

                                                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

                                                                                                  法定代表人:李一梅

                                                                                                  电话: 010-88066632

                                                                                                  传真: 010-88066214

                                                                                                  接洽人:仲秋玥

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-817-5666

                                                                                                  基金打点人可以按照环境增进可能镌汰代销机构,并另行通告。贩卖机构可以按照环境

                                                                                                  增进可能镌汰其贩卖都市、网点。

                                                                                                  (二)挂号结算机构

                                                                                                  名称:中原基金打点有限公司

                                                                                                  住所:北京市顺义区天竺空港家产区 A 区

                                                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

                                                                                                  法定代表人: 杨明辉

                                                                                                  客户处事电话: 400-818-6666

                                                                                                  传真: 010-63136700

                                                                                                  接洽人: 朱威

                                                                                                  (三)状师事宜所

                                                                                                  名称:北京市德恒状师事宜所

                                                                                                  住所:北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座十二层

                                                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座十二层

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  67

                                                                                                  认真人:王丽

                                                                                                  接洽电话: 010-52682888

                                                                                                  传真: 010-52682999

                                                                                                  接洽人: 李娜

                                                                                                  包办状师:李志宏、 李娜

                                                                                                  (四)管帐师事宜所

                                                                                                  名称:安永华明管帐师事宜所(非凡平凡合资)

                                                                                                  住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

                                                                                                  办公地点:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

                                                                                                  执行事宜合资人:毛鞍宁

                                                                                                  接洽电话: 010-58153000

                                                                                                  传真: 010-85188298

                                                                                                  接洽人: 徐艳

                                                                                                  包办注册管帐师:汤骏、马剑英

                                                                                                  六、基金的召募

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金由基金打点人依照《基金法》、《运作步伐》、《贩卖步伐》、

                                                                                                  基金条约及其他有关划定,经中国证监会 2005 年 4 月 25 日证监基金字[2005]68 号文许诺募

                                                                                                  集。

                                                                                                  本基金为左券型开放式殽杂型基金。基金存续时代为不按期。

                                                                                                  本基金召募时代基金份额净值为人民币 1.00 元,按面值发售。

                                                                                                  本基金自 2005 年 5 月 9 日至 2005 年 6 月 10 日举办发售。

                                                                                                  本基金设立召募期共召募 770,195,182.55 份基金份额。有用认购户数为 11,432 户。

                                                                                                  七、基金条约的见效

                                                                                                  按照有关划定,本基金满意基金条约见效前提,基金条约于2005年6月30日正式见效。

                                                                                                  自基金条约见效之日起,本基金打点人正式开始打点本基金。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  68

                                                                                                  八、基金份额的申购、赎回与转换

                                                                                                  (一)基金投资者范畴

                                                                                                  中华人民共和国境内的天然人、法人及其他组织(法令礼貌榨取购置证券投资基金者除

                                                                                                  外),及格境外机构投资者,以及法令礼貌或中国证监会应承购置证券投资基金的其他投资

                                                                                                  者。

                                                                                                  (二)申购与赎回的场合

                                                                                                  1、直销机构

                                                                                                  本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分

                                                                                                  公司、广州分公司、成都分公司,设在北京、上海、 广州的投资理财中心以及电子买卖营业平台。

                                                                                                  ( 1)北京分公司

                                                                                                  地点:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层( 100033)

                                                                                                  电话: 010-88087226/27/28

                                                                                                  传真: 010-88087225

                                                                                                  ( 2)北京海淀投资理财中心

                                                                                                  地点:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层( 100033)

                                                                                                  电话: 010-88066318

                                                                                                  传真: 010-88066222

                                                                                                  ( 3)北京东中街投资理财中心

                                                                                                  地点:北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座一层( 100027)

                                                                                                  电话: 010-64185181/82/83

                                                                                                  传真: 010-64185180

                                                                                                  ( 4)北京科学院南路投资理财中心

                                                                                                  地点:北京市海淀区中关村科学院南路 9 号(新科祥园小区大门口一层)( 100190)

                                                                                                  电话: 010-82523197/98/99

                                                                                                  传真: 010-82523196

                                                                                                  ( 5)北京崇文投资理财中心

                                                                                                  地点:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层( 100033)

                                                                                                  电话: 010-88066442

                                                                                                  传真: 010-88066214

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  69

                                                                                                  ( 6)北京亚运村投资理财中心

                                                                                                  地点:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层( 100033)

                                                                                                  电话: 010-88066552

                                                                                                  传真: 010-88066480

                                                                                                  ( 7)北京朝外大街投资理财中心

                                                                                                  地点:北京市向阳区朝外大街 6 号新城国际 6 号楼 101 号( 100020)

                                                                                                  电话: 010-65336099/6579

                                                                                                  传真: 010-65336079

                                                                                                  ( 8)北京东四环投资理财中心

                                                                                                  地点:北京市向阳区八里庄西里 100 号 1 幢 103 号( 100025)

                                                                                                  电话: 010-85869585

                                                                                                  传真: 010-85869575

                                                                                                  ( 9)上海分公司

                                                                                                  地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 101A 室( 200120)

                                                                                                  电话: 021-58771599

                                                                                                  传真: 021-58771998

                                                                                                  ( 10)上海静安嘉里投资理财中心

                                                                                                  地点:上海市静安区南京西路 1515 号静安嘉里中心办公楼一座 2608 单位( 200040)

                                                                                                  电话: 021-50735010

                                                                                                  传真: 021-50735011

                                                                                                  ( 11)深圳分公司

                                                                                                  地点:深圳市福田区莲花街道益田路 6001 号平静金融大厦 40 层 02 室( 518038)

                                                                                                  电话: 0755-82033033/88264716/88264710

                                                                                                  传真: 0755-82031949

                                                                                                  ( 12)南京分公司

                                                                                                  地点:南京市鼓楼区汉中路 2 号金陵饭馆亚太商务楼 30 层 B 区( 210005)

                                                                                                  电话: 025-84733916/3917/3918

                                                                                                  传真: 025-84733928

                                                                                                  ( 13)杭州分公司

                                                                                                  地点: 浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 B 区 4 层 G05、 G06 室( 310007)

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  70

                                                                                                  电话: 0571-89716606/6607/6608/6609

                                                                                                  传真: 0571-89716611

                                                                                                  ( 14)广州分公司、广州天河投资理财中心

                                                                                                  地点:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼第 50 层 02 单位

                                                                                                  ( 510623)

                                                                                                  电话: 020-38067290/7291/7293/7299、 020-38460001/1058/1079

                                                                                                  传真: 020-38067232、 020-38461077

                                                                                                  ( 15)成都分公司

                                                                                                  地点:成都会高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 1 栋 1 单位 14 层 1406-1407 号

                                                                                                  ( 610000)

                                                                                                  电话: 028-65730073/75

                                                                                                  传真: 028-86725411

                                                                                                  ( 16)电子买卖营业

                                                                                                  本公司电子买卖营业包罗网上买卖营业、移动客户端买卖营业等。投资者可以通过本公司网上买卖营业系

                                                                                                  统或移动客户端治理基金的申购、赎回等营业,详细营业治理环境及营业法则请登录本公司

                                                                                                  网站查询。本公司网址: 。

                                                                                                  2、代销机构

                                                                                                  本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募声名书“五、相干处事机构” 中

                                                                                                  “ (一)贩卖机构” 的相干描写。

                                                                                                  投资者该当在基金打点人、代销机构治理开放式基金营业的业务场合或按基金打点人、

                                                                                                  代销机构提供的其他方法治理基金的申购与赎回。

                                                                                                  ( 三)申购与赎回的开放日及开放时刻

                                                                                                  本基金在开放日为投资者治理申购、赎回等营业,详细营业治理时刻由基金打点人与销

                                                                                                  售机构约定。若呈现新的证券买卖营业市场、证券买卖营业所买卖营业时刻改观或其他非凡环境,基金管

                                                                                                  理人将视环境对前述开放日及开放时刻举办响应的调解并通告。

                                                                                                  投资人在非开放时刻提出申购、赎回申请的,其基金份额申购、赎回价值为下次治理基

                                                                                                  金份额申购、赎回时刻地址开放日的价值。

                                                                                                  本基金已于 2005 年 8 月 1 日开放申购、赎回营业,于 2005 年 10 月 10 日开放基金转换

                                                                                                  营业。

                                                                                                  ( 四)申购与赎回的原则

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  71

                                                                                                  1、 “ 未知价” 原则,即本基金的申购、赎回价值以受理申请当日收市后计较的基金份

                                                                                                  额净值为基准举办计较。

                                                                                                  2、本基金回收金额申购和份额赎回的方法,即申购以金额申请,赎回以份额申请。

                                                                                                  3、基金打点人在不侵害基金份额持有人权益的环境下可变动上述原则。基金打点人最

                                                                                                  迟须于新法则开始实验日前 3 个事变日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体通告。

                                                                                                  ( 五)申购与赎回的数额限定

                                                                                                  1、投资者通过直销机构或中原财产治理本基金的申购及赎回营业,每次最低申购金额

                                                                                                  为 10.00 元(含申购费),每次赎回申请不得低于 10.00 份基金份额。基金份额持有人赎回时

                                                                                                  或赎回后在直销机构或中原财产保存的基金份额余额不敷 10.00 份的,在赎回时需一次所有

                                                                                                  赎回。详细营业治理请遵循基金打点人直销机构及中原财产的相干划定。

                                                                                                  2、投资者通过其他代销机构治理本基金的申购及赎回营业,每次最低申购金额为

                                                                                                  1,000.00 元(含申购费,按期定额不受此限定),每次赎回申请不得低于 100.00 份基金份额。

                                                                                                  基金份额持有人赎回时或赎回后在该代销机构(网点)保存的基金份额余额不敷 100.00 份

                                                                                                  的,在赎回时需一次所有赎回。详细营业治理请遵循各代销机构的相干划定。

                                                                                                  3、基金打点人可以按照现实环境对以上限定举办调解,最迟在调解见效前 3 个事变日

                                                                                                  在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体通告。

                                                                                                  ( 六)申购与赎回的措施

                                                                                                  1、申购与赎回申请的提出

                                                                                                  基金投资者须按贩卖机构划定的手续,在开放日的营业治理时刻提出申购或赎回的申

                                                                                                  请。投资者申购本基金时,须按贩卖机构划定的方法全额交付申购金钱。投资者提交赎回申

                                                                                                  请时,其在贩卖机构(网点)必需有足够的基金份额余额。

                                                                                                  2、申购与赎回申请简直认与关照

                                                                                                  投资者 T 日申购基金乐成后,挂号结算机构在 T+1 日为投资者治理增进权益的挂号手

                                                                                                  续,投资者自 T+2 日起有权赎回该部门基金份额。投资者 T 日赎回基金乐成后,挂号结算

                                                                                                  机构在 T+1 日为投资者治理扣除权益的挂号手续。

                                                                                                  T 日规按时刻受理的申请,正常环境下投资者应在 T+2 日通过本公司客户处事电话或到

                                                                                                  其治理营业的贩卖网点查询确认环境,打印确认单。

                                                                                                  基金打点人可在法令礼貌应承的范畴内,对上述挂号结算治理时刻举办调解并通告。但

                                                                                                  基金打点人最迟须于受理申购、赎回申请之日起 3 个事变日内,对申请的有用性举办确认。

                                                                                                  3、申购与赎回申请的金钱付出

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  72

                                                                                                  申购回收全额交款方法,若资金在规按时刻内未全额到账则申购不乐成,申购不乐成的

                                                                                                  金钱将退回投资者账户。

                                                                                                  投资者赎回申请乐成后,基金打点人应指示基金托管人按有关划定划付赎回金钱。赎回

                                                                                                  金钱应在自受理基金投资者有用赎回申请之日起不高出 7 个事变日的时刻内划往赎回人银

                                                                                                  行账户。在产生巨额赎回时,金钱的付出步伐按基金条约及本招募声名书有关划定处理赏罚。

                                                                                                  ( 七) 申购费与赎回费

                                                                                                  1、申购费

                                                                                                  ( 1)本基金申购费由申购人包袱,用于市场推广、贩卖、挂号结算等各项用度。投资

                                                                                                  者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申

                                                                                                  购费,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。

                                                                                                  ( 2)投资者选择交纳前端申购费时,费率按申购金额递减。投资者在一天之内假若有

                                                                                                  多笔申购,合用费率按单笔别离计较。详细费率如下:

                                                                                                  申购金额(含申购费) 前端申购费率

                                                                                                  100 万元以下 1.5%

                                                                                                  100 万元以上(含 100 万元) -500 万元以下 1.2%

                                                                                                  500 万元以上(含 500 万元) -1000 万元以下 0.8%

                                                                                                  1000万元以上(含1000万元) 每笔500元

                                                                                                  ( 3)投资者选择交纳后端申购费时,费率按持偶然刻递减,详细费率如下:

                                                                                                  持偶然刻 后端申购费率

                                                                                                  1年以内 1.8%

                                                                                                  满1年不满2年 1.5%

                                                                                                  满2年不满3年 1.2%

                                                                                                  满3年不满4年 1.0%

                                                                                                  满4年不满8年 0.5%

                                                                                                  满8年往后 0

                                                                                                  2、本基金赎回费由赎回人包袱,在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率为 0.5%。其

                                                                                                  中,须依法扣除所收取赎回费总额的 25%归入基金资产,别的用于付出挂号结算费、贩卖

                                                                                                  手续费等各项用度。

                                                                                                  3、基金打点人可以按照基金条约的相干划定调解申购费率和赎回费率,并按划定提前

                                                                                                  通告。

                                                                                                  基金打点人可以在不违背法令礼貌划定及基金条约约定的气象下按照市场环境拟定基

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  73

                                                                                                  金促销打算,针对以特定买卖营业方法( 如网上买卖营业、移动客户端买卖营业) 等举办基金买卖营业的投资

                                                                                                  者按期或不按期地开展基金促销勾当。在基金促销勾当时代,按相干禁锢部分要求推行须要

                                                                                                  手续后,基金打点人可以恰当调低基金申购费率和基金赎回费率。

                                                                                                  ( 八) 申购份额与赎回金额的计较方法

                                                                                                  1、申购份额的计较

                                                                                                  ( 1) 投资者选择交纳前端申购费时申购份额的计较要领

                                                                                                  申购用度合用比例费率时,申购份额的计较要领如下:

                                                                                                  净申购金额=申购金额/( 1+前端申购费率)

                                                                                                  前端申购用度=申购金额-净申购金额

                                                                                                  申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

                                                                                                  申购用度为牢靠金额时,申购份额的计较要领如下:

                                                                                                  前端申购用度=牢靠金额

                                                                                                  净申购金额=申购金额-前端申购用度

                                                                                                  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值

                                                                                                  净申购金额及申购份额的计较功效以四舍五入的要领保存小数点后两位。

                                                                                                  ( 2) 投资者选择交纳后端申购费时申购份额的计较要领

                                                                                                  申购份额=申购金额/T 日基金份额净值

                                                                                                  申购份额以四舍五入的要领保存小数点后两位,由此偏差发生的丧失或收益归入基金资

                                                                                                  产。

                                                                                                  例一: 投资者选择交纳前端申购费时

                                                                                                  假定T日的基金份额净值为1.200元, 若三笔申购金额别离为1,000元、 100万元、 500万

                                                                                                  元, 则各笔申购承担的前端申购用度和得到的基金份额计较如下:

                                                                                                  申购1 申购2 申购3

                                                                                                  申购金额(元, A) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00

                                                                                                  合用前端申购费率( B) 1.5% 1.2% 0.8%

                                                                                                  净申购金额( C=A/( 1+B)) 985.22 988,142.29 4,960,317.46

                                                                                                  前端申购费( D=A-C) 14.78 11,857.71 39,682.54

                                                                                                  申购份额( E=C/1.200) 821.02 823,451.91 4,133,597.88

                                                                                                  若申购金额为1000万元, 则申购承担的前端申购用度和得到的基金份额计较如下:

                                                                                                  申购4

                                                                                                  申购金额(元, A) 10,000,000.00

                                                                                                  前端申购费( B) 500.00

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  74

                                                                                                  净申购金额( C=A-B) 9,999,500.00

                                                                                                  申购份额( D=C/1.200) 8,332,916.67

                                                                                                  例二: 投资者选择交纳后端申购费时

                                                                                                  假定 T 日的基金份额净值为 1.200 元,四笔申购金额别离为 1,000.00 元、 100 万元、 500

                                                                                                  万元和 1000 万元,假如投资者选择交纳后端申购费,各笔申购得到的基金份额计较如下:

                                                                                                  申购1 申购2 申购3 申购4

                                                                                                  申购金额(元, A) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00 10,000,000.00

                                                                                                  申购份额( B=A/1.200) 833.33 833,333.33 4,166,666.67 8,333,333.33

                                                                                                  2、赎回金额的计较

                                                                                                  ( 1) 假如投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费,则赎回金额的计较要领如

                                                                                                  下:

                                                                                                  赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

                                                                                                  赎回用度=赎回总金额×赎回费率

                                                                                                  赎回金额=赎回总金额-赎回用度

                                                                                                  ( 2) 假如投资者在认购时选择交纳后端认购费,则赎回金额的计较要领如下:

                                                                                                  赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

                                                                                                  赎回用度=赎回总金额×赎回费率

                                                                                                  后端认购用度=赎回份额×基金份额面值×后端认购费率/( 1+后端认购费率)。

                                                                                                  (后端认购用度的计较以四舍五入的要领保存小数点后两位)

                                                                                                  赎回金额=赎回总金额-赎回用度-后端认购用度

                                                                                                  个中,基金份额面值为 1.00 元。

                                                                                                  ( 3) 假如投资者在申购时选择交纳后端申购费,则赎回金额的计较要领如下:

                                                                                                  赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

                                                                                                  赎回用度=赎回总金额×赎回费率

                                                                                                  后端申购用度=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率/( 1+后端申购费

                                                                                                  率)

                                                                                                  (后端申购用度的计较以四舍五入的要领保存小数点后两位)

                                                                                                  赎回金额=赎回总金额-赎回用度-后端申购用度

                                                                                                  例三: 假定某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份,该日基金份额净值为 1.250 元,其在认

                                                                                                  购/申购时已交纳前端认购/申购费,则其得到的赎回金额计较如下:

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  75

                                                                                                  赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元

                                                                                                  赎回用度=12,500.00×0.5%=62.50 元

                                                                                                  赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元

                                                                                                  例四: 假定某投资者在召募期内认购本基金份额时选择交纳后端认购费,并别离在半年

                                                                                                  后、一年半后和两年半后赎回 10,000.00 份,赎回当日的基金份额净值别离为 1.025、 1.080

                                                                                                  和 1.140 元,各笔赎背工除的赎回用度、后端认购用度和得到的赎回金额计较如下:

                                                                                                  赎回1 赎回2 赎回3

                                                                                                  赎回份额( A) 10,000.00 10,000.00 10,000.00

                                                                                                  基金份额面值( B) 1.000 1.000 1.000

                                                                                                  赎回日基金份额净值( C) 1.025 1.080 1.140

                                                                                                  赎回总金额( D=A×C) 10,250.00 10,800.00 11,400.00

                                                                                                  赎回用度( E=D×0.5%) 51.25 54.00 57.00

                                                                                                  合用后端认购费率( F) 1.2% 0.9% 0.7%

                                                                                                  后端认购费( G=A×B×F/ ( 1+F)) 118.58 89.20 69.51

                                                                                                  赎回金额( H=D-E-G) 10,080.17 10,656.80 11,273.49

                                                                                                  例五: 假定某投资者申购本基金份额当日的基金份额净值为 1.200 元,该投资者选择交

                                                                                                  纳后端申购费,并别离在半年后、一年半后和两年半后赎回 10,000.00 份,赎回当日的基金

                                                                                                  份额净值别离为 1.230、 1.300 和 1.360 元,各笔赎背工除的赎回用度、后端申购用度和得到

                                                                                                  的赎回金额计较如下:

                                                                                                  赎回1 赎回2 赎回3

                                                                                                  赎回份额( A) 10,000.00 10,000.00 10,000.00

                                                                                                  申购日基金份额净值( B) 1.200 1.200 1.200

                                                                                                  赎回日基金份额净值( C) 1.230 1.300 1.360

                                                                                                  赎回总金额( D=A×C) 12,300.00 13,000.00 13,600.00

                                                                                                  赎回用度( E=D×0.5%) 61.50 65.00 68.00

                                                                                                  合用后端申购费率( F) 1.8% 1.5% 1.2%

                                                                                                  后端申购费( G=A×B×F/ ( 1+F)) 212.18 177.34 142.29

                                                                                                  赎回金额( H=D-E-G) 12,026.32 12,757.66 13,389.71

                                                                                                  3、 T 日的基金份额净值在当日收市后计较,并在 T+1 日通告,计较公式为计较日基金

                                                                                                  资产净值除以计较日发售在外的基金份额总数。如遇非凡环境,可以恰当耽误计较或通告,

                                                                                                  并报中国证监会存案。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  76

                                                                                                  ( 九)拒绝或停息申购的气象

                                                                                                  在产生下列气象时,基金打点人可以拒绝或停息接管投资者的申购申请:

                                                                                                  1、不行抗力导致基金无法接管申购。

                                                                                                  2、证券买卖营业场合抉择姑且停市,导致基金打点人无法计较当日基金资产净值。

                                                                                                  3、基金资产局限过大,使基金打点人无法找到吻合的投资品种,或也许对基金业绩产

                                                                                                  生负面影响,从而侵害已有基金份额持有人的好处。

                                                                                                  4、个体投资者的申购、赎回过于频仍,导致基金的买卖营业用度和变现本钱增进,或使得

                                                                                                  基金打点人无法顺遂实验投资计策,继承接管其申购也许对其他基金份额持有人的好处发生

                                                                                                  侵害。

                                                                                                  5、法令礼貌划定或经中国证监会许诺的其他气象。

                                                                                                  基金打点人抉择拒绝接管某些投资者的申购申请时,申购金钱将退回投资者账户。基金

                                                                                                  打点人抉择停息接管申购申请时,应依法向中国证监会存案,并实时通告。在停息申购的情

                                                                                                  形消除时,基金打点人应实时规复申购营业的治理并予以通告。

                                                                                                  ( 十)停息赎回或延缓付出赎回金钱的气象

                                                                                                  在产生下列气象时,基金打点人可以停息接管投资者的赎回申请:

                                                                                                  1、不行抗力导致基金无法付出赎回金钱。

                                                                                                  2、证券买卖营业场合抉择姑且停市,导致基金打点人无法计较当日基金资产净值。

                                                                                                  3、基金持续两个开放日以上产生巨额赎回。

                                                                                                  4、法令礼貌划定或经中国证监会许诺的其他气象。

                                                                                                  产生上述气象之一的,基金打点人该当依法向中国证监会存案,并实时通告。已接管的

                                                                                                  赎回申请,基金打点人该当足额兑付;如暂且不能足额兑付,该当按单个账户已被接管的赎

                                                                                                  回申请量占已接管的赎回申请总量的比例分派给赎回申请人,别的部门在后续开放日予以兑

                                                                                                  付,并往后续开放日的基金份额净值为依据计较赎回金额,延期限期不得高出 20 个事变日。

                                                                                                  投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部门予以取消。

                                                                                                  在停息赎回的气象消除时,基金打点人应实时规复赎回营业的治理并予以通告。

                                                                                                  ( 十一)巨额赎回的气象及处理赏罚方法

                                                                                                  1、巨额赎回的认定

                                                                                                  单个开放日基金的赎回总额-申购总额+转换转出总额超出上一开放日基金总份额的

                                                                                                  10%时,为巨额赎回。

                                                                                                  2、巨额赎回的处理赏罚方法

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  77

                                                                                                  呈现巨额赎回时,基金打点人可以按照本基金其时的资产组合状况抉择接管全额赎回或

                                                                                                  部门延期赎回。

                                                                                                  ( 1)接管全额赎回:当基金打点人以为有手段兑付投资者的所有赎回申请时,按正常

                                                                                                  赎回措施执行。

                                                                                                  ( 2)部门延期赎回:当基金打点人以为兑付投资者的赎回申请有坚苦,或以为为兑付

                                                                                                  投资者的赎回申请举办的资产变现也许使基金份额净值产生较大颠簸时,基金打点人在当日

                                                                                                  接管赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的条件下,对别的赎回申请延期治理。对付当

                                                                                                  日的赎回申请,该当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份

                                                                                                  额;未受理部门除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部门予以取消者外,耽误至

                                                                                                  下一开放日治理。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权并将以该下一个开放日的基

                                                                                                  金份额净值为依据计较赎回金额,以此类推,直到所有赎回为止。

                                                                                                  当产生巨额赎回并部门延期赎回时,基金打点人该当通过邮寄、传真可能更新的招募说

                                                                                                  明书划定的其他方法,在 3 个买卖营业日内关照基金份额持有人并声名有关处理赏罚要领,同时在指

                                                                                                  定报刊及其他相干媒体上予以通告。

                                                                                                  本基金持续 2 个开放日以上产生巨额赎回,如基金打点人以为有须要,可停息接管赎回

                                                                                                  申请;已经接管的赎回申请可以延缓付出赎回金钱,但延宽限限不得高出 20 个事变日,并

                                                                                                  该当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体通告。

                                                                                                  ( 十二)申购和赎回停息时代与从头开放的通告

                                                                                                  停息申购或停息赎回竣事、基金从头开放时,基金打点人应在至少一种中国证监会指定

                                                                                                  的信息披露媒体通告:

                                                                                                  1、假如产生停息的时刻为 1 日,基金打点人应于从头开放日在至少一种中国证监会指

                                                                                                  定的信息披露媒体登载位金从头开放申购或赎回的通告并通告最新的基金份额净值。

                                                                                                  2、假如产生停息的时刻高出 1 日但少于两周,停息竣事基金从头开放申购或赎回时,

                                                                                                  基金打点人应提前 1 个事变日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体登载位金从头开

                                                                                                  放申购或赎回的通告,并在从头开放申购或赎回日通告最新的基金份额净值。

                                                                                                  3、假如产生停息的时刻高出两周,停息时代,基金打点人应每两周至少一再登载停息

                                                                                                  通告一次,当持续停息时刻高出两个月时,可对一再登载停息通告的频率举办调解。 停息结

                                                                                                  束基金从头开放申购或赎回时,基金打点人应提前 2 日在至少一种中国证监会指定的信息披

                                                                                                  露媒体登载位金从头开放申购或赎回的通告,并在从头开放申购或赎回日通告最新的基金份

                                                                                                  额净值。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  78

                                                                                                  ( 十三)基金份额的转换

                                                                                                  1、基金转换的原则

                                                                                                  ( 1)投资者只可在同时贩卖转出基金及转入基金的机构治理基金转换营业。

                                                                                                  ( 2)基金转换以份额为单元举办申请。

                                                                                                  ( 3)基金转换采纳未知价法,即基金的转换价值以转换申请受理当日转出、转入基金

                                                                                                  的份额净值为基准举办计较。

                                                                                                  ( 4)投资者T日申请基金转换后, T+1 日可得到确认。

                                                                                                  ( 5) 除还有划定外, 基金份额持有人单笔转出申请遵循转出基金有关赎回份额的限定,

                                                                                                  单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限定。

                                                                                                  ( 6)产生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有沟通的优先级,基金打点人可按照基

                                                                                                  金资产组合环境,抉择全额转出或部门转出,而且对付基金转出和基金赎回,将采纳沟通的

                                                                                                  比例确认;在转出申请获得部门确认的环境下,未确认的转出申请可按照投资者事先的选择

                                                                                                  和代销机构的相干划定予以顺延或取消基金转换。

                                                                                                  ( 7)投资者治理基金转换营业时,转出基金必需处于可赎回状态,转入基金必需处于

                                                                                                  可申购状态。

                                                                                                  因为各代销机构体系及营业布置等缘故起因,也许开展基金转换营业的时刻有所差异,投资

                                                                                                  者应参照各代销机构的详细划定。

                                                                                                  基金打点人有权按照市场环境调解转换的措施及有关限定,但应最迟在调解见效前 3

                                                                                                  个事变日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体通告。

                                                                                                  2、停息基金转换的气象及处理赏罚

                                                                                                  呈现下列环境之一时,基金打点人可以停息基金转换营业:

                                                                                                  ( 1)不行抗力的缘故起因导致基金无法正常运作。

                                                                                                  ( 2)证券买卖营业场合在买卖营业时刻非正常停市,导致基金打点人无法计较当日基金资产净

                                                                                                  值。

                                                                                                  ( 3) 因市场强烈颠簸或其余缘故起因而呈现持续巨额赎回,基金打点人以为有须要停息接

                                                                                                  受该基金份额的转出申请。

                                                                                                  ( 4)基金打点人以为会有损于现有基金份额持有人好处的某笔转换申请。

                                                                                                  ( 5)基金打点人有合法来由以为必要拒绝或停息接管基金转换申请的。

                                                                                                  ( 6) 产生基金条约划定的停息基金申购或赎回的气象。

                                                                                                  ( 7)法令礼貌划定或中国证监会认定的其他气象。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  79

                                                                                                  产生上述气象之一的,基金打点人应实时向中国证监会存案并于规按限期内涵至少一种

                                                                                                  中国证监会指定媒体上登载停息通告。从头开放基金转换时, 基金打点人应实时在至少一种

                                                                                                  中国证监会指定媒体上登载从头开放基金转换的通告。

                                                                                                  3、转换费

                                                                                                  ( 1) 基金转换费:无。

                                                                                                  ( 2) 转出基金用度:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部门基金回收后端收

                                                                                                  费模式购置, 除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费

                                                                                                  与后端申购费(如有)后的余额。

                                                                                                  ( 3) 转入基金用度:转入基金申购用度按照合用的转换气象收取,具体如下:

                                                                                                  ①以前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司打点的其他前

                                                                                                  端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均合用比例费率。

                                                                                                  用度收取方法:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高等-转出基金的前端申

                                                                                                  购费率最高等,最低为 0。

                                                                                                  营业举例:详见“ 4、营业举例”中例一。

                                                                                                  ②以前端(比例费率)收费基金转出, 转入其他前端(牢靠用度)收费基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司打点的其他前

                                                                                                  端收费基金基金份额,且转出基金申购费率合用比例费率,转入基金申购费率合用牢靠用度。

                                                                                                  用度收取方法:假如转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等

                                                                                                  高,则收取的申购用度为转入基金合用的牢靠用度; 反之,收取的申购用度为 0。

                                                                                                  营业举例:详见“ 4、营业举例”中例二。

                                                                                                  ③以前端(比例费率)收费基金转出, 转入其他后端收费基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司打点的其他后

                                                                                                  端收费基金基金份额,且转出基金申购费率合用比例费率。

                                                                                                  用度收取方法:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

                                                                                                  转入的基金份额被确认之日起从头开始计较。

                                                                                                  营业举例: 详见“ 4、营业举例”中例三。

                                                                                                  ④以前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购用度的基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司打点的其他不

                                                                                                  收取申购用度的基金基金份额,且转出基金申购费率合用比例费率。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  80

                                                                                                  用度收取方法:不收取申购用度。

                                                                                                  营业举例: 详见“ 4、营业举例”中例四。

                                                                                                  ⑤以前端(牢靠用度)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司打点的其他前

                                                                                                  端收费基金基金份额,且转出基金申购费率合用牢靠用度,转入基金申购费率合用比例费率。

                                                                                                  用度收取方法:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高等-转出基金的前端申

                                                                                                  购费率最高等,最低为 0。

                                                                                                  营业举例:详见“ 4、营业举例”中例五。

                                                                                                  ⑥以前端(牢靠用度)收费基金转出,转入其他前端(牢靠用度)收费基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司打点的其他前

                                                                                                  端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均合用牢靠用度。

                                                                                                  用度收取方法: 收取的申购用度=转入基金申购用度-转出基金申购用度,最低为 0。

                                                                                                  营业举例: 详见“ 4、营业举例”中例六。

                                                                                                  ⑦以前端(牢靠用度)收费基金转出,转入其他后端收费基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司打点的其他后

                                                                                                  端收费基金基金份额,且转出基金申购费率合用牢靠用度。

                                                                                                  用度收取方法:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

                                                                                                  转入的基金份额被确认之日起从头开始计较。

                                                                                                  营业举例: 详见“ 4、营业举例”中例七。

                                                                                                  ⑧以前端(牢靠用度)收费基金转出,转入其他不收取申购用度的基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司打点的其他不

                                                                                                  收取申购用度的基金基金份额,且转出基金申购费率合用牢靠用度。

                                                                                                  用度收取方法:不收取申购用度。

                                                                                                  营业举例: 详见“ 4、营业举例”中例八。

                                                                                                  ⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司打点的其他前

                                                                                                  端收费基金基金份额,且转入基金申购费率合用比例费率。

                                                                                                  用度收取方法:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高等-转出基金的前端申

                                                                                                  购费率最高等,最低为 0。

                                                                                                  营业举例:详见“ 4、营业举例”中例九。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  81

                                                                                                  ⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(牢靠用度)收费基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司打点的其他前

                                                                                                  端收费基金基金份额,且转入基金申购费率合用牢靠用度。

                                                                                                  用度收取方法:假如转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等

                                                                                                  高,则收取的申购用度为转入基金合用的牢靠用度;反之,收取的申购用度为 0。

                                                                                                  营业举例: 详见“ 4、营业举例”中例十。

                                                                                                  ?从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司打点的其他后

                                                                                                  端收费基金基金份额。

                                                                                                  用度收取方法:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

                                                                                                  转入的基金份额被确认之日起从头开始计较。

                                                                                                  营业举例: 详见“ 4、营业举例”中例十一。

                                                                                                  ?从后端收费基金转出,转入其他不收取申购用度的基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司打点的其他不

                                                                                                  收取申购用度的基金基金份额。

                                                                                                  用度收取方法:不收取申购用度。

                                                                                                  营业举例: 详见“ 4、营业举例”中例十二。

                                                                                                  ?从不收取申购用度的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额转换为本公司打点的

                                                                                                  其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率合用比例费率。

                                                                                                  用度收取方法:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的贩卖处事费率×转

                                                                                                  出基金的持偶然刻(单元为年),最低为 0。

                                                                                                  营业举例: 详见“ 4、营业举例”中例十三。

                                                                                                  ?从不收取申购用度基金转出,转入其他前端(牢靠用度)收费基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额转换为本公司打点的

                                                                                                  其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率合用牢靠用度。

                                                                                                  用度收取方法:收取的申购用度=牢靠用度-转换金额×转出基金的贩卖处事费率×转

                                                                                                  出基金的持偶然刻(单元为年),最低为 0。

                                                                                                  营业举例: 详见“ 4、营业举例”中例十四。

                                                                                                  ?从不收取申购用度的基金转出,转入其他后端收费基金

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  82

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额转换为本公司打点的

                                                                                                  其他后端收费基金基金份额。

                                                                                                  用度收取方法:不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持

                                                                                                  有期将自转入的基金份额被确认之日起从头开始计较。

                                                                                                  营业举例:详见“ 4、营业举例”中例十五。

                                                                                                  ?从不收取申购用度的基金转出,转入其他不收取申购用度的基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额转换为本公司打点的

                                                                                                  其他不收取申购用度的基金基金份额。

                                                                                                  用度收取方法:不收取申购用度。

                                                                                                  营业举例: 详见“ 4、营业举例”中例十六。

                                                                                                  ?对付多笔不收取申购用度的基金份额转出环境的增补声名

                                                                                                  上述为处理赏罚申(认)购时刻差异的多笔基金份额转出的环境,对转出不收取申购用度的

                                                                                                  基金的持偶然刻划定如下:

                                                                                                  ( i) 对付钱币型基金和不收取赎回用度的债券型基金(今朝包罗中原债券 C),每当有

                                                                                                  基金新增份额时,均调解持偶然刻,计较要领如下:

                                                                                                  调解后的持偶然刻=原持偶然刻×原份额/(原份额+新增份额)

                                                                                                  ( ii) 对付除上述( i) 之外的不收取申购用度的基金,其持偶然刻为本次转出委托中多

                                                                                                  笔份额的加权均匀持偶然刻。

                                                                                                  ( 4)上述用度还有优惠的,从其划定。

                                                                                                  基金打点人可以在法令礼貌和本基金条约划定范畴内调解基金转换的有关营业法则。

                                                                                                  4、营业举例

                                                                                                  例一:假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金

                                                                                                  基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

                                                                                                  ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金合用的前端申购费率最高等为 2.0%,

                                                                                                  该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 1,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 1,200.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  转出基金用度( E=C*D) 6.00

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  83

                                                                                                  转换金额( F=C-E) 1,194.00

                                                                                                  转入时收取申购费率( G) 2.0%-1.5%=0.5%

                                                                                                  净转入金额( H=F/(1+G)) 1,188.06

                                                                                                  转入基金用度( I=F-H) 5.94

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( K=H/J) 913.89

                                                                                                  ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金合用的前端申购费率最高等为 1.2%,

                                                                                                  该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。 则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 1,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 1,200.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  转出基金用度( E=C*D) 6.00

                                                                                                  转换金额( F=C-E) 1,194.00

                                                                                                  转入时收取申购费率( G) 0.00%

                                                                                                  净转入金额( H=F/(1+G)) 1,194.00

                                                                                                  转入基金用度( I=F-H) 0.00

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( K=H/J) 918.46

                                                                                                  例二:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式), 甲基金

                                                                                                  申购费率合用比例费率, 该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等

                                                                                                  为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

                                                                                                  ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金合用的申购用度为 1,000 元, 乙基

                                                                                                  金前端申购费率最高等为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则转出基金用度、

                                                                                                  转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 10,000,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  转出基金用度( E=C*D) 60,000.00

                                                                                                  转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

                                                                                                  转入基金用度( G) 1,000.00

                                                                                                  净转入金额( H=F-G) 11,939,000.00

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( J=H/I) 9,183,846.15

                                                                                                  ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金合用的申购用度为 1,000 元, 丙基

                                                                                                  金前端申购费率最高等为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。 则转出基金用度、

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  84

                                                                                                  转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 10,000,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  转出基金用度( E=C*D) 60,000.00

                                                                                                  转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

                                                                                                  转入基金用度( G) 0.00

                                                                                                  净转入金额( H=F-G) 11,940,000.00

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( J=H/I) 9,184,615.38

                                                                                                  例三: 假定投资者在 2010 年 3 月 15 日乐成提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

                                                                                                  基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、 1.500

                                                                                                  元。 2010 年 3 月 16 日这笔转换确认乐成。 甲基金合用赎回费率为 0.5%。 则转出基金用度、

                                                                                                  转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 1,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 1,200.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  转出基金用度( E=C*D) 6.00

                                                                                                  转换金额( F=C-E) 1,194.00

                                                                                                  转入基金用度( G) 0.00

                                                                                                  净转入金额( H=F-G) 1,194.00

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.500

                                                                                                  转入基金份额( J=H/I) 796.00

                                                                                                  若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,合用后

                                                                                                  端申购费率为 1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

                                                                                                  回金额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  赎回份额( K) 796.00

                                                                                                  赎回日基金份额净值( L) 1.300

                                                                                                  赎回总金额( M=K*L) 1,034.80

                                                                                                  赎回用度( N) 0.00

                                                                                                  合用后端申购费率( O) 1.2%

                                                                                                  后端申购费( P=K*I*O/(1+O)) 14.16

                                                                                                  赎回金额( Q=M-N-P) 1,020.64

                                                                                                  例四: 假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购用度基金乙。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  85

                                                                                                  T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、 1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基

                                                                                                  金用度、转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 1,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.300

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 1,300.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  转出基金用度( E=C*D) 6.50

                                                                                                  转换金额( F=C-E) 1,293.50

                                                                                                  转入基金用度( G) 0.00

                                                                                                  净转入金额( H=F-G) 1,293.50

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.500

                                                                                                  转入基金份额( J=H/I) 862.33

                                                                                                  例五:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

                                                                                                  申购费率合用牢靠用度,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等

                                                                                                  为 1.2%,赎回费率为 0.5%。

                                                                                                  ( 1) 若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率合用比例费率,乙基金

                                                                                                  前端申购费率最高等为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转

                                                                                                  入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 10,000,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  转出基金用度( E=C*D) 60,000.00

                                                                                                  转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

                                                                                                  转入时收取申购费率( G) 1.5%-1.2%=0.3%

                                                                                                  净转入金额( H=F/(1+G)) 11,904,287.14

                                                                                                  转入基金用度( I=F-H) 35,712.86

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( K=H/J) 9,157,143.95

                                                                                                  ( 2) 若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率合用比例费率,丙基金

                                                                                                  前端申购费率最高等为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转

                                                                                                  入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 10,000,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  86

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  转出基金用度( E=C*D) 60,000.00

                                                                                                  转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

                                                                                                  转入时收取申购费率( G) 0.00%

                                                                                                  净转入金额( H=F/(1+G)) 11,940,000.00

                                                                                                  转入基金用度( I=F-H) 0.00

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( K=H/J) 9,184,615.38

                                                                                                  例六:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲

                                                                                                  基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。

                                                                                                  ( 1) 若 T 日转入乙基金(前端收费模式),甲基金合用的申购用度为 500 元,乙基金

                                                                                                  合用的申购用度为 1,000 元,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入

                                                                                                  基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 10,000,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  转出基金用度( E=C*D) 60,000.00

                                                                                                  转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

                                                                                                  转入基金用度( G) 1,000-500=500.00

                                                                                                  净转入金额( H=F-G) 11,939,500.00

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( J=H/I) 9,184,230.77

                                                                                                  ( 2) 若 T 日转入丙基金(前端收费模式),甲基金合用的申购用度为 1,000 元,丙基金

                                                                                                  合用的申购用度为 500 元,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基

                                                                                                  金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 10,000,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  转出基金用度( E=C*D) 60,000.00

                                                                                                  转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

                                                                                                  转入基金用度( G) 0.00

                                                                                                  净转入金额( H=F-G) 11,940,000.00

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( J=H/I) 9,184,615.38

                                                                                                  例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日乐成提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  87

                                                                                                  基金甲 10,000,000 份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率合用牢靠用度,该日甲、乙基

                                                                                                  金基金份额净值别离为 1.200、 1.500 元。 2010 年 3 月 16 日这笔转换确认乐成。甲基金合用

                                                                                                  赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 10,000,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  转出基金用度( E=C*D) 60,000.00

                                                                                                  转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

                                                                                                  转入基金用度( G) 0.00

                                                                                                  净转入金额( H=F-G) 11,940,000.00

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.500

                                                                                                  转入基金份额( J=H/I) 7,960,000.00

                                                                                                  若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,合用后

                                                                                                  端申购费率为 1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

                                                                                                  回金额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  赎回份额( K) 7,960,000.00

                                                                                                  赎回日基金份额净值( L) 1.300

                                                                                                  赎回总金额( M=K*L) 10,348,000.00

                                                                                                  赎回用度( N) 0.00

                                                                                                  合用后端申购费率( O) 1.2%

                                                                                                  后端申购费( P=K*I*O/(1+O)) 141,581.03

                                                                                                  赎回金额( Q=M-N-P) 10,206,418.97

                                                                                                  例八: 假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份,转入不收取申购用度基

                                                                                                  金乙,甲基金申购费率合用牢靠用度。 T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、 1.500 元。

                                                                                                  甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 10,000,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.300

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 13,000,000.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  转出基金用度( E=C*D) 65,000.00

                                                                                                  转换金额( F=C-E) 12,935,000.00

                                                                                                  转入基金用度( G) 0.00

                                                                                                  净转入金额( H=F-G) 12,935,000.00

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.500

                                                                                                  转入基金份额( J=H/I) 8,623,333.33

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  88

                                                                                                  例九:假定投资者在 T日转出 1,000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),

                                                                                                  转出时合用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前

                                                                                                  端申购费率最高等为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。

                                                                                                  ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金合用的前端申购费率最高等为 2.0%,

                                                                                                  该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 1,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 1,200.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  赎回费( E=C*D) 6.00

                                                                                                  申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100

                                                                                                  合用后端申购费率( G) 1.8%

                                                                                                  后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 19.45

                                                                                                  转出基金用度( I=E+H) 25.45

                                                                                                  转换金额( J=C-I) 1,174.55

                                                                                                  转入时收取申购费率( K) 2.0%-1.5%=0.5%

                                                                                                  净转入金额( L=J/(1+K)) 1,168.71

                                                                                                  转入基金用度( M=J-L) 5.84

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( N) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( O=L/N) 899.01

                                                                                                  ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金合用的前端申购费率最高等为 1.2%,

                                                                                                  该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 1,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 1,200.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  赎回费( E=C*D) 6.00

                                                                                                  申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100

                                                                                                  合用后端申购费率( G) 1.8%

                                                                                                  后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 19.45

                                                                                                  转出基金用度( I=E+H) 25.45

                                                                                                  转换金额( J=C-I) 1,174.55

                                                                                                  转入时收取申购费率( K) 0.00%

                                                                                                  净转入金额( L=J/(1+K)) 1,174.55

                                                                                                  转入基金用度( M=J-L) 0.00

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( N) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( O=L/N) 903.50

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  89

                                                                                                  例十:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收

                                                                                                  费模式),转出时合用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。

                                                                                                  甲基金前端申购费率最高等为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100

                                                                                                  元。

                                                                                                  ( 1) 若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金合用的申购用度为 1,000 元,乙基

                                                                                                  金前端申购费率最高等为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、

                                                                                                  转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 10,000,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  赎回费( E=C*D) 60,000.00

                                                                                                  申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100

                                                                                                  合用后端申购费率( G) 1.8%

                                                                                                  后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 194,499.02

                                                                                                  转出基金用度( I=E+H) 254,499.02

                                                                                                  转换金额( J=C-I) 11,745,500.98

                                                                                                  转入基金用度( K) 1,000.00

                                                                                                  净转入金额( L=J-K) 11,744,500.98

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( M) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( N=L/M) 9,034,231.52

                                                                                                  ( 2) 若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金合用的申购用度为 1,000 元,丙基

                                                                                                  金前端申购费率最高等为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、

                                                                                                  转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 10,000,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  赎回费( E=C*D) 60,000.00

                                                                                                  申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100

                                                                                                  合用后端申购费率( G) 1.8%

                                                                                                  后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 194,499.02

                                                                                                  转出基金用度( I=E+H) 254,499.02

                                                                                                  转换金额( J=C-I) 11,745,500.98

                                                                                                  转入基金用度( K) 0.00

                                                                                                  净转入金额( L=J-K) 11,745,500.98

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  90

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( M) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( N=L/M) 9,035,000.75

                                                                                                  例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日乐成提交了基金转换申请,转出持有期为 3

                                                                                                  年的后端收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,转出时合用甲基金后端申购费率为

                                                                                                  1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、 1.500 元。 2010 年 3 月 16 日这笔转换确

                                                                                                  认乐成。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,合用赎回费率为 0.5%。则转出基金费

                                                                                                  用、转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 1,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.300

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 1,300.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  赎回费( E=C*D) 6.50

                                                                                                  申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100

                                                                                                  合用后端申购费率( G) 1.0%

                                                                                                  后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 10.89

                                                                                                  转出基金用度( I=E+H) 17.39

                                                                                                  转换金额( J=C-I) 1,282.61

                                                                                                  转入基金用度( K) 0.00

                                                                                                  净转入金额( L=J-K) 1,282.61

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( M) 1.500

                                                                                                  转入基金份额( N=L/M) 855.07

                                                                                                  若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,合用后端

                                                                                                  申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回

                                                                                                  金额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  赎回份额( O) 855.07

                                                                                                  赎回日基金份额净值( P) 1.300

                                                                                                  赎回总金额( Q=O*P) 1,111.59

                                                                                                  赎回费率( R) 0.5%

                                                                                                  赎回费( S=Q*R) 5.56

                                                                                                  合用后端申购费率( T) 1.2%

                                                                                                  后端申购费( U=O*M*T/(1+T)) 15.21

                                                                                                  赎回金额( V=Q-S-U) 1,090.82

                                                                                                  例十二: 假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入不收取

                                                                                                  申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、 1.500 元。申购当日甲基金基

                                                                                                  金份额净值为 1.100 元,赎回费率为 0.5%,转出时合用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转

                                                                                                  出基金用度、转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  91

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 1,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 1,200.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  赎回费( E=C*D) 6.00

                                                                                                  申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100

                                                                                                  合用后端申购费率( G) 1.0%

                                                                                                  后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 10.89

                                                                                                  转出基金用度( I=E+H) 16.89

                                                                                                  转换金额( J=C-I) 1,183.11

                                                                                                  转入基金用度( K) 0.00

                                                                                                  净转入金额( L=J-K) 1,183.11

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( M) 1.500

                                                                                                  转入基金份额( N=L/M) 788.74

                                                                                                  例十三:假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份,转

                                                                                                  入前端收费基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、 1.300 元。甲基金贩卖处事

                                                                                                  费率为 0.3%,不收取赎回费。乙基金合用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转入基金费

                                                                                                  用及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 1,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 1,200.00

                                                                                                  转出基金用度( D) 0.00

                                                                                                  转换金额( E=C-D) 1,200.00

                                                                                                  贩卖处事费率( F) 0.3%

                                                                                                  转入基金申购费率( G) 2.0%

                                                                                                  收取的申购费率( H=G-F*转出基金的持偶然

                                                                                                  间(单元为年)) 1.88%

                                                                                                  净转入金额( I=E/(1+H)) 1,177.86

                                                                                                  转入基金用度( J=E-I) 22.14

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( K) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( L=I/K) 906.05

                                                                                                  例十四:假定投资者在 T 日转出持有期为 5 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份,

                                                                                                  转入前端收费基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、 1.300 元。甲基金贩卖服

                                                                                                  务费率为 0.3%,不收取赎回费。乙基金合用牢靠申购费 500 元。则转出基金用度、转入基

                                                                                                  金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 10,000,000.00

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  92

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

                                                                                                  转出基金用度( D) 0.00

                                                                                                  转换金额( E=C-D) 12,000,000.00

                                                                                                  贩卖处事费率( F) 0.3%

                                                                                                  转入基金申购用度( G) 500

                                                                                                  转入基金用度( H=G-E*F*转出基金的持偶然

                                                                                                  间(单元为年)) 6.85

                                                                                                  净转入金额( I=E-H) 11,999,993.15

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( K=I/J) 9,230,763.96

                                                                                                  例十五:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日乐成提交了基金转换申请,转出持有的不收取

                                                                                                  申购用度基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、

                                                                                                  1.500 元。 2010 年 3 月 16 日这笔转换确认乐成。甲基金不收取赎回费。则转出基金用度、

                                                                                                  转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 1,000

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 1,200.00

                                                                                                  转出基金用度( D) 0.00

                                                                                                  转换金额( E=C-D) 1,200.00

                                                                                                  转入基金用度( F) 0.00

                                                                                                  净转入金额( G=E-F) 1,200.00

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( H) 1.500

                                                                                                  转入基金份额( I=G/H) 800.00

                                                                                                  若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 3 年半,合用后端

                                                                                                  申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

                                                                                                  回金额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  赎回份额( J) 800.00

                                                                                                  赎回日基金份额净值( K) 1.300

                                                                                                  赎回总金额( L=J*K) 1,040.00

                                                                                                  赎回费率( M) 0.5%

                                                                                                  赎回费( N=L*M) 5.20

                                                                                                  合用后端申购费率( O) 1.0%

                                                                                                  后端申购费( P=J*H*O/(1+O)) 11.88

                                                                                                  赎回金额( Q=L-N-P) 1,022.92

                                                                                                  例十六: 假定投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份,转入不收取申购用度

                                                                                                  基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、 1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  93

                                                                                                  则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 1,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.300

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 1,300.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.1%

                                                                                                  转出基金用度( E=C*D) 1.30

                                                                                                  转换金额( F=C-E) 1,298.70

                                                                                                  转入基金用度( F) 0.00

                                                                                                  净转入金额( G=E-F) 1,298.70

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( H) 1.500

                                                                                                  转入基金份额( I=G/H) 865.80

                                                                                                  九、 基金份额的非买卖营业过户与转托管

                                                                                                  (一) 挂号结算机构受理担任、捐赠和司法逼迫执行, 以及经挂号结算机构承认的、符

                                                                                                  正当令礼貌的其他环境下的非买卖营业过户申请。个中担任是指基金份额持有人衰亡,其持有的

                                                                                                  基金份额由其正当的担任人担任;捐赠仅指基金份额持有人将其正当持有的基金份额捐赠给

                                                                                                  福利性子的基金会或其他具有社会公益性子的社会集体;司法逼迫执行是指司法机构依据生

                                                                                                  效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额逼迫划转给其他天然人、法人或其他组织。 办

                                                                                                  理非买卖营业过户必需向基金挂号结算机构提供切合要求的相干资料,对付切合前提的非买卖营业过

                                                                                                  户申请自申请受理日起 2 个月内治理,并按基金挂号结算机构划定的尺度收费。

                                                                                                  (二) 基金份额持有人可以治理其基金份额在差异买卖营业账户间的转托管手续,基金贩卖

                                                                                                  机构可以凭证划定的尺度收取转托管费。详细治理要领参照基金打点人及贩卖机构的营业规

                                                                                                  则。

                                                                                                  (三) 挂号结算机构只受理国度有权构造依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解

                                                                                                  冻, 以及挂号结算机构承认的、切正当令礼貌的其他环境下的冻结与解冻。基金账户或基金

                                                                                                  份额被冻结的, 被冻结部门发生的权益凭证有关划定来抉择是否冻结。

                                                                                                  (四) 在相干法令礼貌有明晰划定的前提下, 挂号结算机构可以治理基金份额的质押业

                                                                                                  务,并制订发布响应的营业法则。

                                                                                                  十、基金的投资

                                                                                                  (一)投资方针

                                                                                                  追求基金资产的恒久增值。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  94

                                                                                                  (二)投资范畴

                                                                                                  限于具有精采活动性的金融器材,包罗海内依法果真刊行上市的股票、债券及中国证监

                                                                                                  会应承基金投资的其他金融器材。

                                                                                                  (三)投资计策

                                                                                                  1、决定依据

                                                                                                  有关法令、礼貌、基金条约的相干划定是基金打点人运用基金工业的决定依据。

                                                                                                  2、投资打点要领

                                                                                                  在资产设置层面,本基金将采纳起劲的资产设置计策,按照对宏观经济、政策和证券市

                                                                                                  场走势的综合说明,确定基金资产在股票、债券和现金上的设置比例。在个股层面,基金主

                                                                                                  要选择具备精采现金分红手段且财政康健、具备恒久增添潜力、市场估值公道的上市公司进

                                                                                                  行投资。

                                                                                                  ( 1)资产设置计策

                                                                                                  本基金将采纳起劲的资产设置计策,股票投资比例范畴为 20%~95%;债券投资比例范

                                                                                                  围为 0~80%;同时,为满意投资者的赎回要求, 基金持有的现金以及到期日在 1 年以内的

                                                                                                  国债、政策性金融债等短期金融器材的资产比例不低于 5%。

                                                                                                  本基金资产设置的首要要领是:回收定量器材,基于代价说明要领,按期估算股票市场

                                                                                                  整体的公道市盈率,并与市场现实均匀市盈率程度做较量;按照两者之间的差别,团结对国

                                                                                                  家宏观经济、政策和证券市场走势的定性说明,判定股票市场是否被高估或低估以及偏离的

                                                                                                  水平,并据此举办资产设置。一样平常环境下,,当估算市盈率高于现实市盈率程度,且判定市场

                                                                                                  存在明明低估时,基金将增进股票投资比例;当估算市盈率低于现实市盈率,且判定市场存

                                                                                                  在明明高估时,基金将镌汰股票投资比例。

                                                                                                  基金定量说明的首要指标包罗 GDP 增添率、斲丧者价值指数( CPI)增添率、 A 股全市

                                                                                                  场主营营业收入增添率、 A 股市场收益率、国债基准收益率和全市场市盈率及其变革趋势。

                                                                                                  定性说明重点存眷国度财务政策、钱币政策、汇率政策以及证券市场政策等。

                                                                                                  ( 2)个股选择计策

                                                                                                  ①成立初选股票池

                                                                                                  本基金首要按照已往 3 年上市公司的汗青分红状况成立初选股票池。初选股票池包罗具

                                                                                                  有以下一项或多项特性的股票:

                                                                                                  i) 在已往 3 年举办过 2 次以上分红的个股。

                                                                                                  ii) 预期将会推出较优厚盈利分派方案的个股。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  95

                                                                                                  iii) 具有精采投资代价的新股。

                                                                                                  将来,在政策应承的前提下,本基金还将存眷将采纳回购股票、股权分红等创新方法,

                                                                                                  作为现金分红的更换劳法,以进步股东回报的上市公司股票。

                                                                                                  ②成立备选股票池

                                                                                                  在初选股票池的基本上,本基金将通过财政指标说明和营业模式说明,对初选股票池成

                                                                                                  分股举办筛选,确定备选股票池。

                                                                                                  i)财政指标说明

                                                                                                  股票投资收益率的晋升由现金流、红利手段、生长性和估值等 4 类代价驱动身分抉择,

                                                                                                  这 4 类身分别离与必然的财政指标相对应(见表 1)。本基金将通过对代表代价驱动身分的

                                                                                                  财政指标的说明,筛选出过往业绩精良的盈利股。

                                                                                                  表 1:四类身分及其对应的财政指标

                                                                                                  现金流身分 红利性身分 生长性身分 估值身分

                                                                                                  策划性现金流 净资产收益率 税后利润增添率 P/B

                                                                                                  成本支出 资产收益率 总资产增添率 P/E

                                                                                                  成本支出/折旧 已占用成本回报率 主营营业收入增添率 P/E FY3

                                                                                                  自由现金流/贩卖 边际 EBIT 每股收益增添率 P/C

                                                                                                  边际净利润

                                                                                                  一样平常环境下,本基金将首要按照策划性现金流、净资产收益率、税后利润增添率和市净

                                                                                                  率( P/B)等 4 项代表性指标在已往 3 年的变革环境,说明种种身分对上市公司投资代价的

                                                                                                  影响。团结差异的市场环境,除了上述 4 项指标以外,基金还将对种种身分中的其他财政指

                                                                                                  标予以存眷。

                                                                                                  ii)营业模式说明

                                                                                                  财政指标只是代表了过往策划业绩,本基金将在财政指标说明的基本上,进一步筛选出

                                                                                                  将来具有精采投资代价的盈利股。这类上市公司的营业模式具有下面两个特点。

                                                                                                  a、 有明晰的红利增添远景

                                                                                                  经济成长使得斲丧者糊口质量尺度不绝晋升,对产物和处事的要求越来越高。与其他经

                                                                                                  济体对比,中国经济的内需市场存在着庞大的潜力。中国沿海发家地域人均 GDP 已经到达

                                                                                                  1000 美元以上,但其多项产物和处事的人均程度与国际均匀程度对比仍存在着较大差别。

                                                                                                  与此相干的上市公司,具备恒久一连增添的潜力,是本基金存眷的重点。

                                                                                                  经济成长存在着布局性的不服衡,某些行业和企业的产物或处事尽量有大量的隐藏需

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  96

                                                                                                  求,可是将来较长时刻内,其总量供应手段不敷,可能出产手段增添速率落伍于隐藏需求增

                                                                                                  长速率,欠缺是这类上市公司将来业绩增添的基本。本基金对这类上市公司也将予以存眷。

                                                                                                  b、 有难以复制的竞争上风

                                                                                                  难以复制的竞争上风首要表此刻下列几个方面:具有天然把持或国度特许策划的特征;

                                                                                                  具有明显的品牌上风;具有产物订价手段,毛利率不变;有较强的技能研发手段;强盛的分

                                                                                                  销收集。上市公司只有具备难以复制的竞争上风,才气把红利远景转化为真实的红利,本基

                                                                                                  金将在红利远景说明的基本长举办竞争上风说明,最终确定备选股票池。

                                                                                                  图 1:备选股票池筛选流程表示图

                                                                                                  ③实地调研

                                                                                                  研究团队将通过案头说明、公司实地调研等方法,深入相识备选股票池成份股根基面数

                                                                                                  据的真实性,确保对上市公司内涵代价预计的公道性。研究员将把上市公司的红利手段与国

                                                                                                  际、海内偕行业的公司作较量,调研与公司有关的供给商、客户、竞争敌手等各方的环境,

                                                                                                  从行业主管构造、税务部分、海关等举办第三方数据核实等。

                                                                                                  实地调研进程中,研究团队还将存眷上市公司的盈利分派打算,相识上市公司的盈利分

                                                                                                  配意愿。对付具备精采盈利分派手段且具有盈利分派意愿的上市公司,本基金将予以重点关

                                                                                                  注。

                                                                                                  ④成立投资组合

                                                                                                  盈利股

                                                                                                  有分红远景的

                                                                                                  股票

                                                                                                  新股

                                                                                                  现金流身分

                                                                                                  红利性身分

                                                                                                  生长性身分

                                                                                                  估值身分

                                                                                                  营业模式说明

                                                                                                  初选股票池

                                                                                                  备选股票池

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  97

                                                                                                  研究团队在深入说明的基本上,提出个股买入名单和卖着名单。 基金司理小组将按照自

                                                                                                  己的判定、市场机缘和个股活动性环境,成立投资组合。

                                                                                                  ( 3)债券投资计策

                                                                                                  本基金债券投资的首要方针是优化基金活动性打点,并分手股票投资风险。本基金可投

                                                                                                  资于国债、金融债和企颐魅债(包罗可转债)。

                                                                                                  ①类属设置计策

                                                                                                  在正常市场环境下,基金债券资产将首要投资于国债、金融债和央行单据。在预期股票

                                                                                                  市场收益率上升但风险较大时,基金将进步可转债投资比例,在市场活动性富裕的环境下,

                                                                                                  基金将操作税收上风,恰当增进对企颐魅债和金融债的投资。

                                                                                                  ②限期设置计策

                                                                                                  基金将团结对市场利率、通货膨胀率及其他焦点宏观经济变量的说明,确按限期设置策

                                                                                                  略。在预期市场利率上升或收益率曲线越发陡峭的环境下,基金将低落组合久期、减持恒久

                                                                                                  债券、增持短期债券,以低落利率风险;在预期市场利率不变或降落、收益率曲线趋于平展

                                                                                                  的环境下,基金将进步组合久期、减持短期债券、增持恒久债券,以进步基金收益。

                                                                                                  ③个券选择计策

                                                                                                  具有以下一项或多项特性的债券,将是本基金债券投资重点存眷的工具:

                                                                                                  i) 具有较好活动性的债券。

                                                                                                  ii) 在名誉质量和剩余限期相同的前提下,到期收益率较高的债券。

                                                                                                  iii) 风险程度公道、有较好下行掩护的债券。

                                                                                                  iiii) 在平等前提下名誉质量较好的债券。

                                                                                                  3、投资打点措施

                                                                                                  研究、决定、组合构建、买卖营业、评估、组合调解的有机共同配合组成了本基金的投资管

                                                                                                  理措施。严酷的投资打点措施可以担保投资理念的正确执行,停止重大风险的产生。

                                                                                                  ( 1)研究

                                                                                                  本基金股票投资研究依托公司整体的研究平台,同时整合了外部信息以及券商等外部研

                                                                                                  究力气的研究成就。公司研究员按行业分工,认真对各行业以及行业内个股举办跟踪研究。

                                                                                                  在财政指标说明、实地调研和代价评估的基本上,研究员对所研究的股票、行业提交投资建

                                                                                                  议陈诉,供基金司理小组和投资决定委员会参考。另外,公司有专门的宏观经济研究员,负

                                                                                                  责说明斲丧、投资、收支口、就业、利率、汇率以及当局政策等身分,为资产设置决定提供

                                                                                                  支持。公司还设有牢靠收益部,专门认真债券投资研究。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  98

                                                                                                  ( 2)资产设置决定

                                                                                                  投资决定委员会认真判定一段时刻内证券市场的根基走势,抉择基金资产在股票、债券

                                                                                                  等资产种别间的分派比例范畴。 基金司理小组在投资决定委员会抉择的资产设置比例范畴

                                                                                                  内,抉择基金的详细资产设置。

                                                                                                  ( 3)组合构建

                                                                                                  基金司理小组按照研究员提交的投资陈诉,团结自身的研究判定,抉择详细的投资品种

                                                                                                  并抉择交易机缘,个中重大单项投资抉择需经投资决定委员会审批。对付拟投资的个股, 基

                                                                                                  金司理小组将采纳恒久存眷、择机参与的要领,以低落买入本钱、节制投资风险。对付买入

                                                                                                  的股票,基金的持有周期一样平常较长,恒久持有的操纵计策可有用低落基金的买卖营业用度和变现

                                                                                                  本钱,从而进步基金的收益程度。

                                                                                                  ( 4)买卖营业执行

                                                                                                  买卖营业打点部认真详细的买卖营业执行,同时推行一线监控的职责,监控内容包罗基金资产配

                                                                                                  置、个股投资比例等。

                                                                                                  ( 5)风险与绩效评估

                                                                                                  风险打点部按期和不按期对基金举办风险和绩效评估,并提供相干陈诉。风险陈诉使得

                                                                                                  投资决定委员会和基金司理小组可以或许随时相识组合包袱的风险程度以及是否切合既定的投

                                                                                                  资计策。绩效评估可以或许确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来历及投资计策乐成与否,

                                                                                                  基金司理小组可以据以检修投资计策,进而调解投资组合。

                                                                                                  ( 6)组合监控与调解

                                                                                                  基金司理小组将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的成长变革,团结基金申购和赎回

                                                                                                  的现金流量环境,以及组合风险与绩效评估的功效,对投资组合举办监控和调解,使之不绝

                                                                                                  获得优化。

                                                                                                  基金打点人在确保基金份额持有人好处的条件下,有权按照情形变革和现实必要对上述

                                                                                                  投资措施做出调解,并在招募声名书更新中通告。

                                                                                                  (四)业绩较量基准

                                                                                                  本基金股票投资的业绩较量基准为富时中国 A 股盈利 150 指数,债券投资的业绩较量

                                                                                                  基准为富时中国国债指数。基金整体业绩较量基准组成为:

                                                                                                  基准收益率=富时中国 A 股盈利 150 指数收益率×60%+富时中国国债指数收益率×40%

                                                                                                  将来,如市场中呈现更具有代表性的盈利股指数、债券市场指数,基金打点人可按照本

                                                                                                  基金的投资范畴和投资计策,确定改观基金的基准指数或其权重组成。业绩较量基准的改观

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  99

                                                                                                  需经基金打点人与基金托管人协商同等,并在更新的招募声名书中列示。

                                                                                                  (五)风险收益特性

                                                                                                  本基金是殽杂型基金,风险高于债券基金和钱币市场基金,低于股票基金。本基金首要

                                                                                                  投资于盈利股,属于中等风险的证券投资基金品种。

                                                                                                  (六)榨取举动

                                                                                                  依照《基金法》,基金工业不得用于下列投资可能勾当:

                                                                                                  1、承销证券。

                                                                                                  2、向他人贷款可能提供包管。

                                                                                                  3、从事包袱无穷责任的投资。

                                                                                                  4、交易其他基金份额,可是国务院还有划定的除外。

                                                                                                  5、向基金打点人、基金托管人出资可能交易基金打点人、基金托管人刊行的股票可能

                                                                                                  债券。

                                                                                                  6、交易与基金打点人、基金托管人有控股相关的股东可能与基金打点人、基金托管人

                                                                                                  有其他重大好坏相关的公司刊行的证券可能承销期内承销的证券。

                                                                                                  7、从事黑幕买卖营业、哄骗证券买卖营业价值及其他不合法的证券买卖营业勾当。

                                                                                                  8、依照法令、行政礼貌有关划定,由中国证监会划定榨取的其他勾当。

                                                                                                  (七)投资限定

                                                                                                  依照《运作步伐》,基金打点人运用基金工业举办证券投资,不得有下列气象:

                                                                                                  1、本基金持有一家上市公司的股票市值高出基金资产净值的 10%。

                                                                                                  2、本基金与本基金打点人打点的其他基金持有一家公司刊行的证券高出该证券的 10%。

                                                                                                  3、基金工业参加股票刊行申购时,本基金所申报的金额高出基金总资产,或基金所申

                                                                                                  报的股票数目高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。

                                                                                                  4、 本基金持有的现金以及到期日在 1 年以内的国债、政策性金融债等短期金融器材的

                                                                                                  资产比例低于 5%。

                                                                                                  5、违背基金条约关于投资范畴、投资计策和投资比例等约定。

                                                                                                  6、中国证监会划定榨取的其他气象。

                                                                                                  7、 本基金在任何买卖营业日买入权证的总金额,不得高出上生平意营业日该基金资产净值的

                                                                                                  0.5%。

                                                                                                  8、 本基金持有的所有权证市值不得高出该基金资产净值的 3%。

                                                                                                  9、本公司打点的所有基金持有的统一权证,不得高出该权证的 10%。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  100

                                                                                                  10、 本基金持有的统一( 指统一名誉级别) 资产支持证券的比例,不得高出该资产支持

                                                                                                  证券局限的 10%。

                                                                                                  11、 本基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证券的比例,不得高出该基金资产净

                                                                                                  值的 10%。

                                                                                                  12、本基金打点人打点的所有证券投资基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证

                                                                                                  券,不得高出其种种资产支持证券合计局限的 10%。

                                                                                                  13、 本基金持有的所有资产支持证券,其市值不得高出该基金资产净值的 20%。

                                                                                                  14、 本基金投资的资产支持证券的名誉评级应为 BBB 或以上; 本基金持有资产支持证

                                                                                                  券时代,假如其名誉品级降落、不再切合投资尺度,应在评级陈诉宣布之日起 3 个月内予以

                                                                                                  所有卖出。

                                                                                                  因证券市场颠簸、上市公司归并、基金局限变换等基金打点人之外的身分致使本基金投

                                                                                                  资不切合上述 1、 2、 8、 9、 11、 13 项划定的,基金打点人该当在 10 个买卖营业日内举办调解。

                                                                                                  基金持有资产支持证券时代,假如其名誉品级降落、不再切合投资尺度,应在评级陈诉宣布

                                                                                                  之日起 3 个月内予以所有卖出。如中国证监会还有划定的,则基金不受前款 7、 8、 9 项划定

                                                                                                  的比例限定。

                                                                                                  基金打点人该当自基金条约见效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例切合基金条约

                                                                                                  的有关约定。

                                                                                                  (八)基金打点人代表基金利用股东权力的处理赏罚原则及要领

                                                                                                  1、不钻营对所投资公司的控股可能直接打点。

                                                                                                  2、全部参加举动均应在正当合规和维护基金份额持有人好处的条件下举办,并钻营基

                                                                                                  金工业的保值和增值。

                                                                                                  (九)基金的融资

                                                                                                  本基金可以凭证国度的有关划定举办融资。

                                                                                                  (十)基金投资组合陈诉

                                                                                                  以下内容摘自本基金 2017 年第 3 季度陈诉:

                                                                                                  “5.1 陈诉期末基金资产组合环境

                                                                                                  序号 项目 金额(元)

                                                                                                  占基金总资产的比

                                                                                                  例(%)

                                                                                                  1 权益投资 7,506,146,088.60 70.67

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  101

                                                                                                  个中:股票 7,506,146,088.60 70.67

                                                                                                  2 牢靠收益投资 619,520,500.00 5.83

                                                                                                  个中:债券 619,520,500.00 5.83

                                                                                                  资产支持证券 - -

                                                                                                  3 贵金属投资 - -

                                                                                                  4 金融衍生品投资 - -

                                                                                                  5 买入返售金融资产 2,366,478,989.71 22.28

                                                                                                  个中:买断式回购的买入返售

                                                                                                  金融资产

                                                                                                  - -

                                                                                                  6 银行存款和结算备付金合计 114,976,291.19 1.08

                                                                                                  7 其他各项资产 14,006,621.98 0.13

                                                                                                  8 合计 10,621,128,491.48 100.00

                                                                                                  5.2 陈诉期末按行业分类的股票投资组合

                                                                                                  5.2.1 陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                                                  代码 行业种别 公允代价(元)

                                                                                                  占基金资产净值比例

                                                                                                  (%)

                                                                                                  A 农、林、牧、渔业 71,580,000.00 0.68

                                                                                                  B 采矿业 277,025,749.42 2.63

                                                                                                  C 制造业 5,081,370,199.98 48.29

                                                                                                  D 电力、热力、燃气及水出产和供给业 261,754,743.95 2.49

                                                                                                  E 构筑业 110,869,401.56 1.05

                                                                                                  F 批发和零售业 356,309,127.09 3.39

                                                                                                  G 交通运输、仓储和邮政业 265,058,396.19 2.52

                                                                                                  H 住宿和餐饮业 - -

                                                                                                  I 信息传输、软件和信息技能处奇迹 106,104,619.97 1.01

                                                                                                  J 金融业 523,663,976.40 4.98

                                                                                                  K 房地财富 53,996,341.29 0.51

                                                                                                  L 租赁和商务处奇迹 176,369,473.28 1.68

                                                                                                  M 科学研究和技能处奇迹 31,197.27 0.00

                                                                                                  N 水利、情形和民众办法打点业 165,712,810.99 1.57

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  102

                                                                                                  O 住民处事、补缀和其他处奇迹 - -

                                                                                                  P 教诲 - -

                                                                                                  Q 卫生和社会事变 - -

                                                                                                  R 文化、体育和娱乐业 56,300,051.21 0.54

                                                                                                  S 综合 - -

                                                                                                  合计 7,506,146,088.60 71.34

                                                                                                  5.3 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细

                                                                                                  序号 股票代码 股票名称 数目(股) 公允代价(元)

                                                                                                  占基金资产净

                                                                                                  值比例(%)

                                                                                                  1 600887 伊利股份 13,951,484 383,665,810.00 3.65

                                                                                                  2 300267 尔康制药 32,058,038 293,972,208.46 2.79

                                                                                                  3 300145 中金情形 15,521,079 262,616,656.68 2.50

                                                                                                  4 000858 五粮液 4,097,874 234,726,222.72 2.23

                                                                                                  5 002522 浙江众成 13,178,458 181,072,012.92 1.72

                                                                                                  6 600690 青岛海尔 11,513,374 173,736,813.66 1.65

                                                                                                  7 000651 格力电器 4,448,192 168,586,476.80 1.60

                                                                                                  8 600016 民生银行 20,778,478 166,643,393.56 1.58

                                                                                                  9 300070 碧水源 8,682,799 156,377,209.99 1.49

                                                                                                  10 300156 神雾环保 6,032,131 151,104,881.55 1.44

                                                                                                  5.4 陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                                                  序号 债券品种 公允代价(元)

                                                                                                  占基金资产净

                                                                                                  值比例(%)

                                                                                                  1 国度债券 350,112,500.00 3.33

                                                                                                  2 央行单据 - -

                                                                                                  3 金融债券 239,384,000.00 2.28

                                                                                                  个中:政策性金融债 239,384,000.00 2.28

                                                                                                  4 企颐魅债券 - -

                                                                                                  5 企业短期融资券 30,024,000.00 0.29

                                                                                                  6 中期单据 - -

                                                                                                  7 可转债(可互换债) - -

                                                                                                  8 同业存单 - -

                                                                                                  9 其他 - -

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  103

                                                                                                  10 合计 619,520,500.00 5.89

                                                                                                  5.5 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名债券投资明细

                                                                                                  序号 债券代码 债券名称 数目(张) 公允代价(元)

                                                                                                  占基金资产净

                                                                                                  值比例(%)

                                                                                                  1 020179 17 贴债 23 3,000,000 295,140,000.00 2.81

                                                                                                  2 170410 17 农发 10 2,000,000 199,340,000.00 1.89

                                                                                                  3 019563 17 国债 09 550,000 54,972,500.00 0.52

                                                                                                  4 110236 11 国开 36 400,000 40,044,000.00 0.38

                                                                                                  5 011760099

                                                                                                  17 安全租

                                                                                                  赁 SCP007 300,000 30,024,000.00 0.29

                                                                                                  5.6 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产支持证券投资明细

                                                                                                  本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。

                                                                                                  5.7 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五宝贵金属投资明细

                                                                                                  本基金本陈诉期末未持有贵金属。

                                                                                                  5.8 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名权证投资明细

                                                                                                  本基金本陈诉期末未持有权证。

                                                                                                  5.9 陈诉期末本基金投资的股指期货买卖营业环境声名

                                                                                                  5.9.1 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

                                                                                                  本基金本陈诉期末无股指期货投资。

                                                                                                  5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

                                                                                                  本基金本陈诉期末无股指期货投资。

                                                                                                  5.10 陈诉期末本基金投资的国债期货买卖营业环境声名

                                                                                                  5.10.1 本期国债期货投资政策

                                                                                                  本基金本陈诉期末无国债期货投资。

                                                                                                  5.10.2 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

                                                                                                  本基金本陈诉期末无国债期货投资。

                                                                                                  5.10.3 本期国债期货投资评价

                                                                                                  本基金本陈诉期末无国债期货投资。

                                                                                                  5.11 投资组合陈诉附注

                                                                                                  5.11.1 2017 年 8 月 8 日尔康制药受到中国证券监视打点委员会备案观测。本基金投资该股票

                                                                                                  的投资决定措施切合相干法令礼貌的要求。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  104

                                                                                                  5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金条约划定的备选股票库。

                                                                                                  5.11.3 其他资产组成

                                                                                                  序号 名称 金额(元)

                                                                                                  1 存出担保金 1,330,099.79

                                                                                                  2 应收证券清理款 1,182,533.08

                                                                                                  3 应收股利 -

                                                                                                  4 应收利钱 7,404,171.39

                                                                                                  5 应收申购款 4,089,817.72

                                                                                                  6 其他应收款 -

                                                                                                  7 待摊用度 -

                                                                                                  8 其他 -

                                                                                                  9 合计 14,006,621.98

                                                                                                  5.11.4 陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                                                  本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转换债券。

                                                                                                  5.11.5 陈诉期末前十名股票中存在畅通受限环境的声名

                                                                                                  序号 股票代码 股票名称

                                                                                                  畅通受限部门的

                                                                                                  公允代价(元)

                                                                                                  占基金资产净

                                                                                                  值比例(%)

                                                                                                  畅通受限情

                                                                                                  况声名

                                                                                                  1 300267 尔康制药 293,972,208.46 2.79 重大事项

                                                                                                  2 300145 中金情形 262,616,656.68 2.50 重大事项

                                                                                                  3 300156 神雾环保 151,104,881.55 1.44 重大事项

                                                                                                  5.11.6 投资组合陈诉附注的其他笔墨描写部门

                                                                                                  因为四舍五入的缘故起因,分项之和与合计项之间也许存在尾差。 ”

                                                                                                  十一、基金的业绩

                                                                                                  基金打点人依照恪尽职守、厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金工业,但不担保

                                                                                                  基金必然红利,也不担保最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来示意。投资有风险,投

                                                                                                  资者在做出投资决定前应细心阅读本基金的招募声名书。

                                                                                                  下述基金业绩指标不包罗基金份额持有人认购或买卖营业基金的各项用度,计入用度后现实

                                                                                                  收益程度要低于所列数字。

                                                                                                  阶 段 净值增添 净值增 业绩较量 业绩较量 ①-③ ②-④

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  105

                                                                                                  率① 长率标

                                                                                                  准差②

                                                                                                  基准收益

                                                                                                  率③

                                                                                                  基准收益

                                                                                                  率尺度差

                                                                                                  2005 年 6 月 30 日至

                                                                                                  2005 年 12 月 31 日 0.50% 0.30% 3.26% 0.77% -2.76% -0.47%

                                                                                                  2006 年 1 月 1 日至

                                                                                                  2006 年 12 月 31 日 117.83% 1.26% 51.26% 0.88% 66.57% 0.38%

                                                                                                  2007 年 1 月 1 日至

                                                                                                  2007 年 12 月 31 日 169.42% 1.96% 101.50% 1.61% 67.92% 0.35%

                                                                                                  2008 年 1 月 1 日至

                                                                                                  2008 年 12 月 31 日 -38.59% 1.82% -40.27% 1.92% 1.68% -0.10%

                                                                                                  2009 年 1 月 1 日至

                                                                                                  2009 年 12 月 31 日 79.33% 1.70% 60.32% 1.38% 19.01% 0.32%

                                                                                                  2010 年 1 月 1 日至

                                                                                                  2010 年 12 月 31 日 2.92% 1.32% -0.82% 0.93% 3.74% 0.39%

                                                                                                  2011 年 1 月 1 日至

                                                                                                  2011 年 12 月 31 日 -22.33% 1.13% -11.80% 0.75% -10.53% 0.38%

                                                                                                  2012 年 1 月 1 日至

                                                                                                  2012 年 12 月 31 日 1.98% 1.05% 0.66% 0.67% 1.32% 0.38%

                                                                                                  2013 年 1 月 1 日至

                                                                                                  2013 年 12 月 31 日 12.93% 1.14% -1.17% 0.75% 14.10% 0.39%

                                                                                                  2014 年 1 月 1 日至

                                                                                                  2014 年 12 月 31 日 22.58% 1.06% 35.61% 0.73% -13.03% 0.33%

                                                                                                  2015 年 1 月 1 日至

                                                                                                  2015 年 12 月 31 日 52.46% 2.55% 12.76% 1.54% 39.70% 1.01%

                                                                                                  2016 年 1 月 1 日至

                                                                                                  2016 年 12 月 31 日 -19.64% 1.68% -5.98% 0.83% -13.66% 0.85%

                                                                                                  2017 年 1 月 1 日至

                                                                                                  2017 年 9 月 30 日 4.40% 0.57% 7.40% 0.37% -3.00% 0.20%

                                                                                                  十二、基金的工业

                                                                                                  (一)基金资产总值

                                                                                                  本基金基金资产总值包罗基金所拥有的种种有价证券、银行存款本息、基金应收申购款

                                                                                                  及其他资产的代价总和。

                                                                                                  (二)基金资产净值

                                                                                                  本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的代价。

                                                                                                  ( 三)基金工业的账户

                                                                                                  本基金需按有关划定开立基金专用银行存款账户以及证券账户,上述账户与基金打点人

                                                                                                  和基金托管人自有的工颐魅账户以及其他基金工颐魅账户独立。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  106

                                                                                                  (四)基金工业的处分

                                                                                                  1、本基金工业独立于基金打点人、基金托管人的固有工业。基金打点人、基金托管人

                                                                                                  不得将基金工业归入其固有工业。

                                                                                                  2、基金打点人、基金托管人因基金工业的打点、运用可能其他气象而取得的工业和收

                                                                                                  益,归入本基金工业。

                                                                                                  3、基金打点人、基金托管人因依法驱逐、被依法取消可能被依法宣告休业等缘故起因举办

                                                                                                  清理的,本基金工业不属于其清理工业。

                                                                                                  4、非因本基金工业自己包袱的债务,不得对本基金工业逼迫执行。

                                                                                                  十三、基金资产的估值

                                                                                                  (一)估值日

                                                                                                  基金条约见效后,每开放日以及国度法令礼貌划定必要对外披露基金净值的非开放日对

                                                                                                  基金资产举办估值。

                                                                                                  (二)估值工具

                                                                                                  基金依法拥有的股票、债券等有价证券。

                                                                                                  ( 三)估值要领

                                                                                                  1、股票估值要领

                                                                                                  ( 1)上市畅通股票按估值日其地址证券买卖营业所的收盘价估值。

                                                                                                  ( 2)未上市股票的估值:

                                                                                                  ①初次刊行未上市的股票,按本钱或估值技能确定公允代价。

                                                                                                  ②送股、转增股、配股和果真增发新股等刊行未上市的股票,按估值日在证券买卖营业所挂

                                                                                                  牌的统一股票的时价估值。

                                                                                                  ③初次果真刊行有明晰锁按期的股票,统一股票在买卖营业所上市后,按买卖营业所上市的统一

                                                                                                  股票的时价估值。

                                                                                                  ④非果真刊行有明晰锁按期的畅通受限股票,按禁锢机构或行业协会有关划定确定公允

                                                                                                  代价。

                                                                                                  ( 3)在任何环境下,基金打点人如回收本项第( 1) -( 2) 小项划定的要领对基金资

                                                                                                  产举办估值,均应被以为回收了恰当的估值要领。可是,假如基金打点人有充实的来由以为

                                                                                                  按本项第( 1) -( 2) 小项划定的要领对基金资产举办估值不能客观反应其公允代价的,基

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  107

                                                                                                  金打点人可按照详细环境,并与基金托管人商定后,按最能反应公允代价的价值估值。

                                                                                                  ( 4)国度有最新划定的, 按其划定举办估值。

                                                                                                  2、债券估值要领

                                                                                                  ( 1)证券买卖营业所市场实施净价买卖营业的债券按估值日收盘价估值。

                                                                                                  ( 2)证券买卖营业所市场未实施净价买卖营业的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的

                                                                                                  应收利钱( 自债券计息起始日或上一路息日至估值当日的利钱) 获得的净价举办估值。

                                                                                                  ( 3)买卖营业以是大宗买卖营业方法转让的资产支持证券,回收本钱或估值技能确定公允代价。

                                                                                                  ( 4)刊行未上市债券回收估值技能确定公允代价,在估值技能难以靠得住计量公允代价

                                                                                                  的环境下,按本钱举办后续计量。

                                                                                                  ( 5)在世界银行间债券市场买卖营业的债券、资产支持证券等牢靠收益品种,回收估值技

                                                                                                  术确定公允代价。

                                                                                                  ( 6)统一债券同时在两个或两个以上市场买卖营业的,按债券所处的市场别离估值。

                                                                                                  ( 7)在任何环境下,基金打点人如回收本项第( 1) -( 6) 小项划定的要领对基金资

                                                                                                  产举办估值,均应被以为回收了恰当的估值要领。可是,假如基金打点人有充实的来由以为

                                                                                                  按本项第( 1) -( 6) 小项划定的要领对基金资产举办估值不能客观反应其公允代价的,在

                                                                                                  综合思量市场成交价、市场报价、活动性、收益率曲线等多种身分的基本上,基金打点人根

                                                                                                  据详细环境与基金托管人商定后,按最能反应公允代价的价值估值。

                                                                                                  ( 8)国度有最新划定的,按其划定举办估值。

                                                                                                  3、权证估值要领

                                                                                                  ( 1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市买卖营业的权证按估值

                                                                                                  日在证券买卖营业所挂牌的该权证的收盘价估值。

                                                                                                  未上市买卖营业的权证回收估值技能确定公允代价;在估值技能难以靠得住计量公允代价的情

                                                                                                  况下,按本钱计量;因持有股票而享有的配股权,回收估值技能确定公允代价。

                                                                                                  ( 2)在任何环境下,基金打点人如回收本项第( 1) 小项划定的要领对基金资产举办估

                                                                                                  值,均应被以为回收了恰当的估值要领。可是,假如基金打点人有充实的来由以为按本项第

                                                                                                  ( 1) 小项划定的要领对基金资产举办估值不能客观反应其公允代价的,基金打点人可按照

                                                                                                  详细环境,并与基金托管人商定后,按最能反应公允代价的价值估值。

                                                                                                  ( 3)国度有最新划定的,按其划定举办估值。

                                                                                                  4、其他资产的估值要领

                                                                                                  其他资产凭证国度有关划定或行业约定举办估值。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  108

                                                                                                  5、在任何环境下,基金打点人如回收本款第 1、 2、 3 项划定的要领对基金资产举办估

                                                                                                  值,均应被以为回收了恰当的估值要领。可是,假如基金打点人以为按本款第 1、 2、 3 项规

                                                                                                  定的要领对基金资产举办估值不能客观反应其公允代价的,基金打点人可按照详细环境,并

                                                                                                  与基金托管人商定后,按最能反应公允代价的价值估值。

                                                                                                  6、国度有相干划定的, 按其划定举办估值。

                                                                                                  (四)估值措施与基金净值简直认

                                                                                                  基金的一般估值由基金打点人举办。基金打点人完成估值后,将估值功效报送基金托管

                                                                                                  人,基金托管人凭证基金条约划定的估值要领、时刻与措施举办复核;基金托管人复核无误

                                                                                                  后将复核功效返回给基金打点人,由基金打点人对外发布。

                                                                                                  (五)估值错误的处理赏罚

                                                                                                  1、基金份额净值的计较准确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国度还有划定的,

                                                                                                  从其划定。

                                                                                                  2、基金打点人和基金托管人应采纳须要、恰当、公道的法子确保基金资产估值的精确

                                                                                                  性和实时性。当基金份额净值计价呈现错误时,基金打点人该当当即更正,并采纳公道的措

                                                                                                  施防备丧失进一步扩大。 当计价错误到达或高出基金份额净值的 0.25%时,基金打点人该当

                                                                                                  报中国证监会存案;当计价错误到达或高出基金份额净值的 0.5%时,基金打点人该当通告,

                                                                                                  并同时报中国证监会存案。

                                                                                                  3、因基金份额净值计价错误而给投资者造成丧失的,基金打点人该当包袱抵偿责任。

                                                                                                  抵偿仅限于因过错而导致的基金份额持有人的直接丧失。基金打点人在抵偿基金投资者后,

                                                                                                  有权向有关责任方追偿。基金打点人代表基金保存要求返还不妥得利的权力。

                                                                                                  4、前述内容如法令礼貌或禁锢构造还有划定的,按其划定处理赏罚。

                                                                                                  (六)停息估值的气象

                                                                                                  1、基金投资涉及的证券买卖营业市场遇法定节沐日或因其他缘故起因停市时。

                                                                                                  2、因不行抗力或其他气象致使基金打点人、基金托管人无法精确评估基金资产代价时。

                                                                                                  3、中国证监会认定的其他气象。

                                                                                                  (七)非凡气象的处理赏罚

                                                                                                  1、 基金打点人或基金托管人按股票估值要领的第( 3) 项、债券估值要领的第( 7) 项

                                                                                                  或权证估值要领的第( 2) 项举办估值时,所造成的偏差不作为基金资产估值错误处理赏罚。

                                                                                                  2、因为证券买卖营业市场及挂号结算机构发送的数据错误,或因为不行抗力缘故起因,基金管

                                                                                                  理人和基金托管人固然已经采纳须要、恰当、公道的法子举办搜查,可是未能发明该错误而

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  109

                                                                                                  造成的基金资产估值错误,基金打点人、基金托管人可以免去抵偿责任。但基金打点人、基

                                                                                                  金托管人应起劲采纳须要法子消除由此造成的影响。

                                                                                                  十四、基金的收益与分派

                                                                                                  (一)基金收益的组成

                                                                                                  基金收益包罗:

                                                                                                  1、基金投资所得盈利、股息、债券利钱收入。

                                                                                                  2、交易证券价差收入。

                                                                                                  3、存款利钱收入。

                                                                                                  4、其他收入。

                                                                                                  因运用基金工业带来的本钱或用度的节省计入收益。

                                                                                                  (二)基金净收益

                                                                                                  基金净收益为基金收益扣除凭证有关划定可以在基金收益中扣除的用度后的余额。

                                                                                                  (三)收益分派原则

                                                                                                  1、每份基金份额享有同中分派权。

                                                                                                  2、假如基金投资当期呈现净吃亏,则不举办收益分派。

                                                                                                  3、基金昔时收益先补充早年年度吃亏后,方可举办昔时收益分派。

                                                                                                  4、基金收益分派后基金份额净值不能低于面值。

                                                                                                  5、在切合上述基金分红前提的条件下,本基金方可举办收益分派。本基金收益每年最

                                                                                                  多分派 4 次,若自基金条约见效日起不满 3 个月可不举办收益分派。基金收益分派比例每次

                                                                                                  不低于切合上述基金分红前提的可分派收益的 60%。

                                                                                                  6、基金份额持有人可以选择取得现金或将所获盈利再投资于本基金,选择采纳盈利再

                                                                                                  投资情势的,分红资金按分红实验日的基金份额净值转成响应的基金份额;假如基金份额持

                                                                                                  有人未选择收益分派方法,则默以为现金方法。

                                                                                                  7、法令礼貌或禁锢构造还有划定的,从其划定。

                                                                                                  (四)基金收益分派方案简直定与通告

                                                                                                  基金收益分派方案由基金打点人制定,由基金托管人复核, 基金打点人按法令礼貌的规

                                                                                                  定向中国证监会存案并通告。基金收益分派方案须载明基金可分派收益、分派工具、分派原

                                                                                                  则、分派时刻、分派数额及比例、分派方法等内容。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  110

                                                                                                  (五)基金收益分派用度

                                                                                                  1、收益分派回收盈利再投资方法的,免收再投资的用度;回收现金分红方法的,则可

                                                                                                  从分红现金中提取必然的数额可能必然的比例用于付出挂号结算手续费,如收取该项用度,

                                                                                                  详细提取尺度和要领在更新的招募声名书中划定。

                                                                                                  2、收益分派时产生的银行转账等手续用度应由基金份额持有人自行包袱;假如基金份

                                                                                                  额持有人所获现金盈利不敷付出前述银行转账等手续用度,挂号结算机构可将该基金份额持

                                                                                                  有人的现金盈利按分红实验日的基金份额净值转为基金份额。

                                                                                                  十五、基金的用度与税收

                                                                                                  (一)基金运浸染度

                                                                                                  1、基金用度的种类

                                                                                                  基金运作进程中,从基金工业中付出的用度包罗:

                                                                                                  ( 1)基金打点人的打点费。

                                                                                                  ( 2)基金托管人的托管费。

                                                                                                  ( 3)证券买卖营业用度。

                                                                                                  ( 4)基金份额持有人大会用度。

                                                                                                  ( 5)基金条约见效后与基金相干的管帐师费、状师费和信息披露用度。

                                                                                                  ( 6)其他凭证国度有关划定可以列入的用度。

                                                                                                  2、基金用度的费率、计提尺度、计提方法与付出方法

                                                                                                  ( 1)基金打点人的打点费

                                                                                                  在凡是环境下,基金打点费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计较要领如下:

                                                                                                  H=E×1.5%÷昔时天数

                                                                                                  H为逐日应计提的基金打点费

                                                                                                  E为前一日基金资产净值

                                                                                                  基金打点费逐日计提,按月付出。由基金打点人向基金托管人发送基金打点费划付指令,

                                                                                                  经基金托管人复核后于次月首日起 5 个事变日内从基金资产中一次性划付给基金打点人。

                                                                                                  ( 2)基金托管人的托管费

                                                                                                  在凡是环境下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计较要领如下:

                                                                                                  H=E×0.25%÷昔时天数

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  111

                                                                                                  H为逐日应计提的基金托管费

                                                                                                  E为前一日基金资产净值

                                                                                                  基金托管费逐日计提,按月付出。由基金打点人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

                                                                                                  基金托管人复核后于次月首日起 5 个事变日内从基金资产中一次性划付给基金托管人。

                                                                                                  ( 3)基金打点人和基金托管人可按照基金局限等身分协商酌情调低基金打点费率、基

                                                                                                  金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。

                                                                                                  ( 4)本条第(一)款第 1 项中第( 3)至第( 6)项用度由基金托管人按照有关礼貌及

                                                                                                  相干条约等的划定,按用度现实支出金额付出,并列入或摊入当期基金用度。

                                                                                                  3、不列入基金用度的项目

                                                                                                  基金打点人和基金托管人因未推行或未完全推行任务导致的用度支出或基金资产的损

                                                                                                  失,以及处理赏罚与基金运作无关事项产生的用度等不列入基金用度。

                                                                                                  (二)基金贩卖用度

                                                                                                  1、本基金申购费、赎回费的费率程度、计较公式、收取方法和行使方法请详见本招募

                                                                                                  声名书“ 八、基金份额的申购、赎回与转换” 中的“ ( 七) 申购费与赎回费” 与“ ( 八) 申

                                                                                                  购份额与赎回金额的计较方法” 中的相干划定。

                                                                                                  2、本基金转换费的费率程度、计较公式、收取方法和行使方法请详见本招募声名书“ 八、

                                                                                                  基金份额的申购、赎回与转换” 中的“ ( 十三)基金份额的转换” 中的相干划定。

                                                                                                  (三)税收

                                                                                                  本基金运作进程中涉及的各纳税主体,依照国度法令礼貌的划定推行乃岚任务。

                                                                                                  十六、基金的管帐与审计

                                                                                                  (一)基金管帐年度、记账本位币与管帐核算制度

                                                                                                  1、基金的管帐年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。

                                                                                                  2、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单元。

                                                                                                  3、管帐核算制度按国度有关的管帐核算制度执行。

                                                                                                  4、本基金独立建账、独立核算。

                                                                                                  5、基金打点人应保存完备的管帐账目、凭据并举办一般的管帐核算,凭证有关划定编

                                                                                                  制基金管帐报表,基金托管人按期与基金打点人就基金的管帐核算、报表体例等举办查对。

                                                                                                  (二)基金审计

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  112

                                                                                                  1、基金打点人应礼聘与基金打点人、基金托管人相独立的,具有从事证券相干营业资

                                                                                                  格的管帐师事宜所及其注册管帐师对基金年度财政报表及其他划定事项举办审计。

                                                                                                  2、基金打点人(或基金托管人)以为有富裕来由改换管帐师事宜所,经基金托管人(或

                                                                                                  基金打点人)赞成,并报中国证监会存案后可以改换。改换管帐师事宜所须在存案后 5 个工

                                                                                                  作日内通告。

                                                                                                  3、管帐师事宜所改换包办注册管帐师,应事先征得基金打点人和基金托管人赞成。

                                                                                                  十七、基金的信息披露

                                                                                                  (一)总则

                                                                                                  本基金打点人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等基金信息

                                                                                                  披露任务人,凭证《基金法》、《信息披露步伐》 等法令礼貌及中国证监会和基金条约的有关

                                                                                                  划定披露本基金信息,并担保果真披露信息的内容真实、精确、完备,并就其担保包袱连带

                                                                                                  责任。

                                                                                                  ( 二)基金招募声名书

                                                                                                  基金召募前,基金打点人按照《基金法》 及其他有关划定体例招募声名书,并向社会

                                                                                                  果真披露有关信息。

                                                                                                  基金打点人体例完成招募声名书后,将经签定的招募声名书随其他召募申请文件一并

                                                                                                  报送中国证监会考核。基金获准召募后,基金打点人该当在基金召募三日前将招募声名书刊

                                                                                                  登在至少一种中国证监会指定的世界性报刊和公司网站上,并将招募声名书安排在基金打点

                                                                                                  人地址地、各贩卖网点,供公家查阅,同时报送中国证监会存案。

                                                                                                  本基金条约见效后,基金打点人应于每6个月竣事之日起45日内更新招募声名书并刊登

                                                                                                  在网站上,将更新后的招募声名书择要刊登在至少一种中国证监会指定的世界性报刊上。

                                                                                                  基金打点人应在通告的15日前将更新的招募声名书报中国证监会考核,并就有关更新

                                                                                                  内容提供书面声名。

                                                                                                  ( 三)基金条约

                                                                                                  基金条约是约定基金当事人之间权力、任务的法令文件。基金召募前,由基金打点人

                                                                                                  和基金托管人按照《 基金法》 及其他有关划定签署,并向社会果真披露有关信息。

                                                                                                  经签定的基金条约及其择要随其他召募申请文件一并报送中国证监会考核。基金获准

                                                                                                  召募后,基金打点人该当在基金份额发售三日前将基金条约择要登载在至少一种中国证监会

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  113

                                                                                                  指定的世界性报刊上,基金条约正文及其择要刊登在基金打点人、基金托管人的网站上,并

                                                                                                  将基金条约正文安排在基金打点人地址地、各贩卖网点,供公家查阅,同时报送中国证监会

                                                                                                  存案。

                                                                                                  ( 四)基金托管协议

                                                                                                  基金托管协议是基金打点人和基金托管人之间为了明晰两边权力任务相关而订立的合

                                                                                                  同。基金召募前,由基金打点人和基金托管人按照《基金法》 及其他有关划定签署,并向社

                                                                                                  会果真披露有关信息。

                                                                                                  经签定的基金托管协议随其他召募申请文件一并报送中国证监会考核。基金获准召募

                                                                                                  后,基金打点人、基金托管人该当在基金份额发售三日前将基金托管协议刊登在网站上,并

                                                                                                  将基金托管协议正文安排在基金打点人地址地、各贩卖网点,供公家查阅,同时报送中国证

                                                                                                  监会存案。

                                                                                                  ( 五)基金份额发售通告和基金条约见效通告

                                                                                                  基金打点人凭证《基金法》、《信息披露步伐》及其他有关划定,就基金份额发售的具

                                                                                                  体事件体例基金份额发售通告,并在披露招募声名书的当日同时登载在至少一种中国证监会

                                                                                                  指定的世界性报刊和公司网站上。

                                                                                                  基金召募限期届满,并凭证《基金法》、《运作步伐》的有关划定治理完毕验资和基金

                                                                                                  存案手续后,基金条约见效。基金打点人该当在基金条约见效的越日在至少一种中国证监会

                                                                                                  指定的世界性报刊和公司网站上刊登基金条约见效通告。

                                                                                                  ( 六)按期通告

                                                                                                  本基金按期陈诉包罗年度陈诉、半年度陈诉、季度陈诉。由基金打点人按照《基金法》、

                                                                                                  《运作步伐》、《信息披露步伐》的划定和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容

                                                                                                  与名目标相干文件举办体例并通告,同时报中国证监会存案。

                                                                                                  1、年度陈诉

                                                                                                  基金打点人在本基金每个管帐年度竣事后九十日内体例完成基金年度陈诉,并将年度

                                                                                                  陈诉正文刊登于基金打点人的国际互联网网站上,将年度陈诉择要登载在至少一种中国证监

                                                                                                  会指定的世界性报刊上,年度陈诉正文报送中国证监会存案。基金年度陈诉的财政管帐陈诉

                                                                                                  须经具有从事证券相干营业资格的管帐师事宜所审计并出具审计陈诉。

                                                                                                  2、半年度陈诉

                                                                                                  基金打点人在本基金每个管帐年度的前六个月竣事后六十日内体例完成半年度陈诉,

                                                                                                  并将半年度陈诉正文刊登于基金打点人的国际互联网网站上,将半年度陈诉择要登载在至少

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  114

                                                                                                  一种由中国证监会指定的世界性报刊上,半年度陈诉正文报送中国证监会存案。

                                                                                                  3、 季度陈诉

                                                                                                  基金打点人该当在每个季度竣事后十五个事变日内体例完成季度陈诉,并登载在基金

                                                                                                  打点人的国际互联网网站及至少一种由中国证监会指定的世界性报刊上,同时别离报送中国

                                                                                                  证监会和基金打点人首要办公场合地址地中国证监会派出机构存案。

                                                                                                  (七) 基金净值通告

                                                                                                  基金打点人应于本基金每个开放日的越日,通过网站、基金份额贩卖网点以及其他前言,

                                                                                                  披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

                                                                                                  基金打点人应于半年度和年度最后一个市场买卖营业日的越日,将最后一个买卖营业日的基金资

                                                                                                  产净值、基金份额净值和基金份额累计净值刊登于基金打点人国际互联网网站、中国证监会

                                                                                                  指定的世界性报刊及其他披露前言上。

                                                                                                  (八)姑且通告

                                                                                                  基金产生重大变乱,有关信息披露任务人该当在两日内体例姑且陈诉书,予以通告,并

                                                                                                  在果真披露日别离报中国证监会和基金打点人首要办公场合地址地中国证监会派出机构备

                                                                                                  案。

                                                                                                  重大变乱是指也许对基金份额持有人权益可能基金份额的价值发生重大影响的变乱,

                                                                                                  包罗但不限于下列环境:

                                                                                                  1、基金份额持有人大会的召开。

                                                                                                  2、提前终止基金条约。

                                                                                                  3、转换基金运作方法。

                                                                                                  4、改换基金打点人、基金托管人。

                                                                                                  5、基金打点人、基金托管人的法命名称、住所产生改观。

                                                                                                  6、基金打点人股东及其出资比例产生改观。

                                                                                                  7、基金打点人的董事长、总司理及其他高级打点职员、基金司理和基金托管人基金托

                                                                                                  管部分认真人产生变换。

                                                                                                  8、基金打点人的董事在一年内改观高出百分之五十。

                                                                                                  9、基金打点人、基金托管人基金托管部分的首要营业职员在一年内变换高出百分之三

                                                                                                  十。

                                                                                                  10、涉及基金打点人、基金工业、基金托管营业的诉讼。

                                                                                                  11、基金打点人、基金托管人受到禁锢部分的观测。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  115

                                                                                                  12、基金打点人及其董事、总司理及其他高级打点职员、基金司理受到严峻行政赏罚,

                                                                                                  基金托管人及其基金托管部分认真人受到严峻行政赏罚。

                                                                                                  13、重大关联买卖营业事项。

                                                                                                  14、基金收益分派事项。

                                                                                                  15、打点费、托管费等用度计提尺度、计提方法和费率产生改观。

                                                                                                  16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五。

                                                                                                  17、基金改聘管帐师事宜所。

                                                                                                  18、改观基金份额发售机构。

                                                                                                  19、基金改换挂号结算机构。

                                                                                                  20、开放式基金申购、赎回费率及其收费方法产生改观。

                                                                                                  21、开放式基金产生巨额赎回并延期付出。

                                                                                                  22、开放式基金持续产生巨额赎回并停息接管赎回申请。

                                                                                                  23、开放式基金停息接管申购、赎回申请后从头接管申购、赎回。

                                                                                                  24、中国证监会划定的其他事项。

                                                                                                  (九)澄清通告

                                                                                                  在基金条约限期内,任何民众撒播前言中呈现的可能在市场上传播的动静也许对基金价

                                                                                                  格发生误祷旌习响或引起较大颠簸时,相干的信息披露任务人知悉后该当当即对该动静举办

                                                                                                  果真澄清,并将有关环境当即报送中国证监会。

                                                                                                  (十)基金份额申购、赎回价值

                                                                                                  基金打点人该当在本基金的基金条约、招募声名书等信息披露文件上载明基金份额申

                                                                                                  购、赎回价值的计较方法及有关申购、赎回费率,并担保投资人可以或许在基金份额贩卖网点查

                                                                                                  阅可能复制前述信息资料。

                                                                                                  (十一)信息披露文件的存放与查阅

                                                                                                  本基金的信息披露文件文本存放在基金打点人、基金托管人和基金贩卖署理人的住所,

                                                                                                  供投资者查阅。在付出工本费后,可在公道时刻内取得上述文件的复制件或复印件。

                                                                                                  基金打点人和基金托管人应担保文本的内容与所通告的内容完全同等。

                                                                                                  十八、风险显现

                                                                                                  (一)投资于本基金的首要风险

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  116

                                                                                                  1、市场风险

                                                                                                  证券市场价值因受各类身分的影响而引起的颠簸,将使本基金工业面对隐藏的风险。市

                                                                                                  场风险可以分为股票投资风险、债券投资风险和权证投资风险等。

                                                                                                  股票投资风险首要包罗:

                                                                                                  ( 1)国度钱币政策、财务政策、财富政策等的变革对质券市场发生必然的影响,导致

                                                                                                  市场价值程度颠簸的风险。

                                                                                                  ( 2)宏观经济运行周期性颠簸,对股票市场的收益程度发生影响的风险。

                                                                                                  ( 3)上市公司的策划状况受多种身分影响,如市场、技能、竞争、打点、财政等城市

                                                                                                  导致公司红利产生变革,从而导致股票价值变换的风险。

                                                                                                  债券投资风险首要包罗:

                                                                                                  ( 1)市场均匀利率程度变革导致债券价值变革的风险。

                                                                                                  ( 2)债券市场差异限期、差异类属债券之间的利差变换导致响应限期和类属债券价值

                                                                                                  变革的风险。

                                                                                                  ( 3)债券之刊行人呈现违约、拒绝付出到期本息,或因为债券刊行人名誉质量低落导

                                                                                                  致债券价值降落的风险。

                                                                                                  权证投资风险首要包罗:

                                                                                                  因为权证的高杠杆性,权证价值也许会强烈颠簸。权证价值与标的证券价值及颠簸率、

                                                                                                  利率程度、权证剩余存续期等身分高度相干;同时,权证价值也许会受权证买卖营业活泼水平的

                                                                                                  影响。权证价值存在因上述身分变革导致的风险:权证具有必然的存续期,存续期满后权证

                                                                                                  将不具有任何代价,存在时效性风险。在权证持有人行权时,存在刊行人无法履约的风险。

                                                                                                  ( 1)标的证券价值及颠簸率的降落,也许会导致权证价值的降落。

                                                                                                  ( 2)利率程度的降落,也许会导致权证价值的降落。

                                                                                                  ( 3)权证剩余存续期的收缩,也许会导致权证价值的降落。

                                                                                                  2、活动性风险

                                                                                                  在市场或个股活动性不敷的环境下,基金打点人也许无法敏捷、低成当地调解基金投资

                                                                                                  组合,从而对基金收益造成倒霉影响。受权证局限及权证买卖营业活泼水平的影响,权证也许无

                                                                                                  法在统一价值程度长举办较大数目的买入或卖出,存在必然的活动性风险。

                                                                                                  因为开放式基金的非凡要求,本基金必需保持必然的现金比例以应付赎回要求,在打点

                                                                                                  现金头寸时,有也许存在现金不敷的风险和现金过多带来的收益降落风险。

                                                                                                  3、起劲打点风险

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  117

                                                                                                  本基金首要投资于盈利股,存在投资气魄气焰风险,即盈利股的业绩示意不必然能一连领先

                                                                                                  于市场均匀程度。其它,在精选个股的现实操纵进程中,基金打点人也许限于常识、技能、

                                                                                                  履历等身分而影响其对相干信息、经济形势和证券价值走势的判定,其精选出的个股的业绩

                                                                                                  示意不必然一连优于其他股票。

                                                                                                  4、操纵或技能风险

                                                                                                  相干当事人在营业各环节操纵进程中,因内部节制存在缺陷可能工钱身分造成操纵失误

                                                                                                  或违背操纵规程等引致的风险,譬喻,越权违规买卖营业、管帐部分诓骗、买卖营业错误、 IT体系故

                                                                                                  障等风险。

                                                                                                  在开放式基金的各类买卖营业举动可能靠山运作中,也许由于技能体系的妨碍可能过错而影

                                                                                                  响买卖营业的正常举办可能导致投资者的好处受到影响。这种技能风险也许来自基金打点公司、

                                                                                                  挂号结算机构、贩卖机构、证券买卖营业所、证券挂号结算机构等等。

                                                                                                  5、其他风险

                                                                                                  战争、天然灾难等不行抗力身分的呈现,将会严峻影响证券市场的运行,也许导致基金

                                                                                                  工业的丧失。金融市场危急、行业竞争、署理机构违约等超出基金打点人自身直接节制手段

                                                                                                  之外的风险,也许导致基金可能基金份额持有人好处受损。

                                                                                                  (二)声明

                                                                                                  1、本基金未经任何一级当局、机构及部分包管。投资者自愿投资于本基金,须自行承

                                                                                                  担投资风险。

                                                                                                  2、除基金打点人直接治理本基金的贩卖外,本基金还通过代销机构贩卖,可是,本基

                                                                                                  金并不是代销机构的存款或欠债,也没有经代销机构包管可能背书,代销机构并不能担保其

                                                                                                  收益或本金安详。

                                                                                                  十九、基金的终止与清理

                                                                                                  (一)基金条约的改观

                                                                                                  修改基金条约应经基金份额持有人大会决策通过,并报中国证监会许诺可能存案,自中

                                                                                                  国证监会依法许诺可能出具无贰言意见之日起见效。但如因响应的法令、礼貌产生变换并属

                                                                                                  于基金条约必需遵照举办修改的气象,可能基金条约的修改不涉及基金条约当事人权力任务

                                                                                                  相关产生变革或对基金份额持有人好处无实质性倒霉影响的,可不经基金份额持有人大会决

                                                                                                  议,而经基金打点人和基金托管人赞成修改后通告,并报中国证监会存案。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  118

                                                                                                  (二)基金条约的终止

                                                                                                  有下列气象之一的,基金条约该当终止:

                                                                                                  1、基金份额持有人大会抉择终止的。

                                                                                                  2、基金打点人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金打点人、新基金托管人

                                                                                                  承接的。

                                                                                                  3、法令礼貌划定或经中国证监会许诺的其他环境。

                                                                                                  产生上述气象之一的, 基金打点人应实时通告,并按法令礼貌和基金条约划定组织清理

                                                                                                  组对基金工业举办清理。自中国证监会对清理功效许诺并予以通告之日起,基金条约终止。

                                                                                                  (三)基金工业的清理

                                                                                                  1、基金工业清理小组

                                                                                                  在基金工业清理小组经受基金工业之前,基金打点人和基金托管人应凭证基金条约和托

                                                                                                  管协议的划定继承推行掩护基金工业安详的职责。

                                                                                                  ( 1)基金工业清理小组构成:基金工业清理小构成员由基金打点人、基金托管人、具

                                                                                                  有从事相干营业资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的职员构成。清理小组可以聘

                                                                                                  用须要的事恋职员。

                                                                                                  ( 2)基金工业清理小组职责:基金工业清理小组认真基金工业的保管、整理、估价、

                                                                                                  变现和分派。基金工业清理小组可以依法举办须要的民事勾当。

                                                                                                  2、基金工业清理措施

                                                                                                  ( 1)基金条约终止气象产生后,由基金工业清理小组同一经受基金工业。

                                                                                                  ( 2)基金工业清理小组对基金工业举办整理和确认。

                                                                                                  ( 3)对基金工业举办评估和变现。

                                                                                                  ( 4)清理陈诉经管帐师事宜所审计、状师事宜所出具法令意见书后,报中国证监会备

                                                                                                  案。

                                                                                                  ( 5)发布基金工业清理通告。

                                                                                                  ( 6)对基金工业举办分派。

                                                                                                  基金工业清理的限期为自基金条约终止气象产生之日起不高出 1 年。

                                                                                                  3、清理用度

                                                                                                  清理用度是指基金工业清理小组在举办基金工业清理进程中产生的全部公道用度,清理

                                                                                                  用度由基金工业清理小组优先从基金工业中付出。

                                                                                                  4、基金工业清理剩余工业的分派

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  119

                                                                                                  基金工业按下列次序清偿:

                                                                                                  ( 1)付出清理用度。

                                                                                                  ( 2)交纳所欠税款。

                                                                                                  ( 3)清偿基金债务。

                                                                                                  ( 4)按基金份额持有人持有的基金份额比例举办分派。

                                                                                                  基金工业未按前款( 1)、( 2)、( 3)项划定清偿前,不分派给基金份额持有人。

                                                                                                  5、基金工业清理的通告

                                                                                                  清理进程中的有关重大事项须实时通告。基金工业清理小组作出的清理陈诉经管帐师事

                                                                                                  务所审计、状师事宜所出具法令意见书后,报中国证监会存案,并在 5 个事变日内通告。

                                                                                                  6、基金工业清理账册及文件的生涯

                                                                                                  基金工业清理账册及有关文件由基金托管人生涯 15 年以上。

                                                                                                  二十、基金条约的内容择要

                                                                                                  以下内容摘自《中原盈利殽杂型证券投资基金基金条约》。

                                                                                                  “九、基金条约的当事人及其权力与任务

                                                                                                  (一)基金打点人

                                                                                                  2、 基金打点人的权力

                                                                                                  按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金打点人的权力包罗但不限于:

                                                                                                  ( 1)运用基金工业。

                                                                                                  ( 2)得到打点人酬金。

                                                                                                  ( 3)依照有关划定利用因基金工业投资于证券所发生的权力。

                                                                                                  ( 4)在切合有关法令礼貌的条件下,制订和调解有关基金认购、申购、赎回、转换、

                                                                                                  非买卖营业过户、转托管等营业的法则。

                                                                                                  ( 5)按照本基金条约及有关划定监视基金托管人,如以为基金托管人违背本基金条约

                                                                                                  或有关法令礼貌划定,对基金资产、其他当事人的好处造成重大丧失的,应实时呈报中国证

                                                                                                  监会、银行业监视打点机构,并采纳须要法子掩护基金及相干当事人的好处。

                                                                                                  ( 6)在基金托管人改换时,提名新任基金托管人。

                                                                                                  ( 7)选择、改换贩卖署理机构,并依据贩卖署理协媾和有关法令礼貌,对其举动举办

                                                                                                  须要的监视和搜查。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  120

                                                                                                  ( 8)选择、改换挂号结算机构,获取基金份额持有人名册。

                                                                                                  ( 9)在基金条约约定的范畴内,拒绝或停息受理申购、赎回申请。

                                                                                                  ( 10)在法令、礼貌应承的条件下,以基金的名义依法为基金举办融资。

                                                                                                  ( 11)依法召集基金份额持有人大会。

                                                                                                  ( 12)法令礼貌划定的其他权力。

                                                                                                  3、 基金打点人的任务

                                                                                                  ( 1)依法召募基金,治理可能委托其他机构代为治理基金份额的发售、申购、赎回和

                                                                                                  挂号事件。

                                                                                                  ( 2)治理基金存案手续。

                                                                                                  ( 3)自基金条约见效之日起,以厚道名誉、勤勉尽责的原则打点和运用基金工业。

                                                                                                  ( 4)配备足够的具有专业资格的职员举办基金投资说明、决定,以专业化的策划方法

                                                                                                  打点和运作基金工业。

                                                                                                  ( 5)成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等制度,担保所打点

                                                                                                  的基金工业和打点人的工业彼此独立,对所打点的差异基金别离打点,别离记账,举办证券

                                                                                                  投资。

                                                                                                  ( 6)除依据《基金法》、基金条约及其他有关划定外,不得为本身及任何第三人谋取

                                                                                                  好处,不得委托第三人运作基金工业。

                                                                                                  ( 7)依法接管基金托管人的监视。

                                                                                                  ( 8)计较并通告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价值。

                                                                                                  ( 9)采纳恰当公道的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和注销价值的要领切合基

                                                                                                  金条约等法令文件的划定。

                                                                                                  ( 10)按划定受理申购和赎回申请,实时、足额付出赎回金钱。

                                                                                                  ( 11) 举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉。

                                                                                                  ( 12) 体例中期和年度基金陈诉。

                                                                                                  ( 13)严酷凭证《基金法》、基金条约及其他有关划定,推行信息披露及陈诉任务。

                                                                                                  ( 14)守旧基金贸易奥秘,不得泄漏基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、基金

                                                                                                  条约及其他有关划定还有划定外,在基金信息果真披露前应予保密,不得向他人泄漏。

                                                                                                  ( 15) 凭证基金条约的约定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持有人分派收益。

                                                                                                  ( 16)依据《基金法》、基金条约及其他有关划定召集基金份额持有人大会或共同基金

                                                                                                  托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  121

                                                                                                  ( 17) 生涯基金工业打点营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料。

                                                                                                  ( 18) 以基金打点人名义,代表基金份额持有人好处利用诉讼权力可能实验其他法令行

                                                                                                  为。

                                                                                                  ( 19)组织并介入基金工业清理小组,参加基金工业的保管、整理、估价、变现和分派。

                                                                                                  ( 20)因违背基金条约导致基金工业的丧失或侵害基金份额持有人正当权益,该当包袱

                                                                                                  抵偿责任,其抵偿责任不因其退任而免去。

                                                                                                  ( 21)基金托管人违背基金条约造成基金工业丧失时,应为基金份额持有人好处向基金

                                                                                                  托管人追偿。

                                                                                                  ( 22)法令礼貌划定的其他任务。

                                                                                                  (二)基金托管人

                                                                                                  2、 基金托管人的权力

                                                                                                  按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金托管人的权力包罗但不限于:

                                                                                                  ( 1)得到基金托管费。

                                                                                                  ( 2)监视基金打点人对本基金的投资运作。

                                                                                                  ( 3)自本基金条约见效之日起, 依法保管基金资产。

                                                                                                  ( 4)在基金打点人改换时,提名新任基金打点人。

                                                                                                  ( 5)按照本基金条约及有关划定监视基金打点人,如以为基金打点人违背本基金条约

                                                                                                  或有关法令礼貌划定,对基金资产、其他当事人的好处造成重大丧失的,应实时呈报中国证

                                                                                                  监会,并采纳须要法子掩护基金及相干当事人的好处。

                                                                                                  ( 6)依法召集基金份额持有人大会。

                                                                                                  ( 7)法令礼貌划定的其他权力。

                                                                                                  3、 基金托管人的任务

                                                                                                  ( 1)安详保管基金工业。

                                                                                                  ( 2)设立专门的基金托管部,具有切合要求的业务场合,配备足够的、及格的认识基

                                                                                                  金托管营业的专职职员,认真基金工业托管事件。

                                                                                                  ( 3)对所托管的差异基金工业别离配置账户,确保基金工业的完备与独立。

                                                                                                  ( 4)除依据《基金法》、基金条约及其他有关划定外,不得为本身及任何第三人谋取利

                                                                                                  益,不得委托第三人托管基金工业。

                                                                                                  ( 5)保管由基金打点人代表基金签署的与基金有关的重大条约及有关凭据。

                                                                                                  ( 6)按划定开设基金工业的资金账户和证券账户。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  122

                                                                                                  ( 7)守旧基金贸易奥秘。除《基金法》、基金条约及其他有关划定还有划定外,在基金

                                                                                                  信息果真披露前应予保密,不得向他人泄漏。

                                                                                                  ( 8)对基金财政管帐陈诉、中期和年度基金陈诉出具意见,声名基金打点人在各重要

                                                                                                  方面的运作是否严酷凭证基金条约的划定举办。假如基金打点人有未执行基金条约划定的行

                                                                                                  为,还该当声名基金托管人是否采纳了恰当的法子。

                                                                                                  ( 9)生涯基金托管营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料。

                                                                                                  ( 10)凭证基金条约的约定,按照基金打点人的投资指令,实时治理清理、交割事件。

                                                                                                  ( 11)治理与基金托管营业勾当有关的信息披露事项。

                                                                                                  ( 12)复核、检察基金打点人计较的基金资产净值和基金份额申购、赎回价值。

                                                                                                  ( 13)凭证划定监视基金打点人的投资运作。

                                                                                                  ( 14)按划定建造相干账册并与基金打点人查对。

                                                                                                  ( 15)依据基金打点人的指令或有关划定向基金份额持有人付出基金收益和赎回金钱。

                                                                                                  ( 16)凭证划定召集基金份额持有人大会或共同基金份额持有人依法自行召集基金份额

                                                                                                  持有人大会。

                                                                                                  ( 17)因违背基金条约导致基金工业丧失,应包袱抵偿责任,其抵偿责任不因其退任而

                                                                                                  免去。

                                                                                                  ( 18)基金打点人因违背基金条约造成基金工业丧失时,应为基金向基金打点人追偿。

                                                                                                  ( 19)法令礼貌划定的其他任务。

                                                                                                  (三)基金份额持有人

                                                                                                  基金投资者自依本基金条约取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金条约的当事

                                                                                                  人,其持有基金份额的举动自己即表白其对本基金条约的认可和接管。每份基金份额具有同

                                                                                                  等的正当权益。

                                                                                                  1、 基金份额持有人的权力

                                                                                                  ( 1)分享基金工业收益。

                                                                                                  ( 2)参加分派清理后的剩余基金工业。

                                                                                                  ( 3)依法转让可能申请赎回其持有的基金份额。

                                                                                                  ( 4)凭证划定要求召开基金份额持有人大会。

                                                                                                  ( 5)出席可能委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

                                                                                                  使表决权。

                                                                                                  ( 6)查阅可能复制果真披露的基金信息资料。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  123

                                                                                                  ( 7)监视基金打点人的投资运作。

                                                                                                  ( 8)对基金打点人、基金托管人、基金份额发售机构侵害其正当权益的举动依法提起

                                                                                                  诉讼。

                                                                                                  ( 9)法令礼貌划定的其他权力。

                                                                                                  2、 基金份额持有人的任务

                                                                                                  ( 1)遵守基金条约。

                                                                                                  ( 2)交纳基金认购、申购金钱及划定的用度。

                                                                                                  ( 3)在持有的基金份额范畴内,包袱基金吃亏可能基金条约终止的有限责任。

                                                                                                  ( 4)不从事任何有损基金及基金份额持有人正当权益的勾当。

                                                                                                  ( 5)法令礼貌划定的其他任务。

                                                                                                  (四)本基金条约当事各方的权力和任务以本基金条约为依据,不因基金资产账户名

                                                                                                  称而有所改变。

                                                                                                  十、基金份额持有人大会

                                                                                                  (一)召开事由

                                                                                                  1、 有以下气象之一的,应召开基金份额持有人大会:

                                                                                                  ( 1)改观基金种别。

                                                                                                  ( 2)改观基金投资方针、范畴或计策。

                                                                                                  ( 3)改观基金份额持有人大会措施。

                                                                                                  ( 4) 终止基金条约。

                                                                                                  ( 5) 转换基金运作方法。

                                                                                                  ( 6) 进步基金打点人、基金托管人的酬金尺度。

                                                                                                  ( 7)改换基金打点人、基金托管人。

                                                                                                  ( 8) 与其他基金归并。

                                                                                                  ( 9) 中国证监会划定的其他气象。

                                                                                                  2、 有以下气象之一的,可由基金打点人、基金托管人协商同等后修改基金条约,不需

                                                                                                  召开基金份额持有人大会:

                                                                                                  ( 1) 调低基金打点费率、基金托管费率。

                                                                                                  ( 2) 在法令礼貌和本基金条约划定的范畴内改观本基金的申购费率、赎回费率或收费

                                                                                                  方法。

                                                                                                  ( 3) 因响应的法令、礼貌产生变换必需对基金条约举办修改。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  124

                                                                                                  ( 4) 对基金条约的修改不涉及本基金条约当事人权力任务相关产生变革。

                                                                                                  ( 5) 对基金条约的修改对基金份额持有人好处无实质性倒霉影响。

                                                                                                  ( 6) 凭证法令礼貌或本基金条约划定不需召开基金份额持有人大会的其他气象。

                                                                                                  (二)召集人和召集方法

                                                                                                  1、 在正常环境下,基金份额持有人大会由基金打点人召集。

                                                                                                  2、 基金打点人未按划定召集可能不能召集时,由基金托管人召集。基金托管人以为有

                                                                                                  须要召开基金份额持有人大会的,该当向基金打点人提出版面发起。基金打点人该当自收到

                                                                                                  书面发起之日起 10 日内抉择是否召集,并书面奉告基金托管人。基金打点人抉择召集的,

                                                                                                  该当自出具书面抉择之日起 60 日内召开;基金打点人抉择不召集,基金托管人仍以为有必

                                                                                                  要召开的,该当自行召集。

                                                                                                  3、 代表基金份额 10%以上的基金份额持有人以为有须要召开基金份额持有人大会的,

                                                                                                  该当向基金打点人提出版面发起。基金打点人该当自收到书面发起之日起 10 日内抉择是否

                                                                                                  召集,并书面奉告提出发起的基金份额持有人代表和基金托管人。基金打点人抉择召集的,

                                                                                                  该当自出具书面抉择之日起 60 日内召开;基金打点人抉择不召集,代表基金份额 10%以上

                                                                                                  的基金份额持有人仍以为有须要召开的,该当向基金托管人提出版面发起。基金托管人该当

                                                                                                  自收到书面发起之日起 10 日内抉择是否召集,并书面奉告提出发起的基金份额持有人代表

                                                                                                  和基金打点人;基金托管人抉择召集的,该当自出具书面抉择之日起 60 日内召开。基金管

                                                                                                  理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,基金份额持有人可以自行召集基金份额

                                                                                                  持有人大会。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的,该当至少提前 30 日向中国

                                                                                                  证监会存案。

                                                                                                  (三) 召开基金份额持有人大会的关照时刻、关照内容、关照方法

                                                                                                  1、 关照时刻和关照方法

                                                                                                  召开基金份额持有人大会,召集人该当至少提前 30 日,在至少一种中国证监会指定的

                                                                                                  信息披露媒体通告关照。

                                                                                                  2、 关照内容

                                                                                                  基金份额持有人大会关照至少应载明以下内容:

                                                                                                  ( 1)集会会议召开的时刻、所在和集会会议情势。

                                                                                                  ( 2)集会会议拟审议的首要事项、议事措施和表决方法。

                                                                                                  ( 3)确定有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权力挂号日。

                                                                                                  ( 4)署理投票授权委托书送达时刻和所在。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  125

                                                                                                  ( 5)会务常设接洽人姓名、电话。

                                                                                                  采纳通信方法开会并举办表决的环境下,由召集人抉择通信方法和书面表决方法,并在

                                                                                                  集会会议关照中声名本次基金份额持有人大会所采纳的详细通信方法、委托的公证机构及其接洽

                                                                                                  方法和接洽人、书面表决意见的寄交和收取方法。如召集工钱基金打点人,还应另行书面通

                                                                                                  知基金托管人到指定所在对书面表决意见的计票举办监视;如召集工钱基金托管人,则应另

                                                                                                  行书面关照基金打点人到指定所在对书面表决意见的计票举办监视;如召集工钱基金份额持

                                                                                                  有人,则应另行书面关照基金打点人和基金托管人到指定所在对书面表决意见的计票举办监

                                                                                                  督。

                                                                                                  (四) 基金份额持有人出席集会会议的方法

                                                                                                  召集人可选择以现场开会或通信开会方法召开基金份额持有人大会,但终止基金条约、

                                                                                                  转换基金运作方法、改换基金打点人、改换基金托管人必需以现场方法召开。

                                                                                                  1、 现场开会。由基金份额持有人本人出席或以署理投票授权委托书委派代表出席,现

                                                                                                  场开会时基金打点人和基金托管人的授权代表该当出席基金份额持有人大会。

                                                                                                  现场开会同时切合以下前提时,可以举办基金份额持有人大集会会议程:

                                                                                                  ( 1)亲身出席集会会议者持有基金份额的凭据、受托出席集会会议者出具的委托人持有基金份

                                                                                                  额的凭据及委托人的署理投票授权委托书切正当令、礼貌、本基金条约和集会会议关照的划定。

                                                                                                  ( 2)经查对,汇总到会者出示的在权力挂号日持有基金份额的凭据表现,所有有用的

                                                                                                  凭据所对应的基金份额占本基金在权力挂号日基金总份额的 50%以上。

                                                                                                  2、 通信方法开会。通信方法开会应以书面方法举办表决。

                                                                                                  在同时切合以下前提时,通信开会的方法视为有用:

                                                                                                  ( 1)大会召集人按本基金条约划定发布集会会议关照后,在 2 个事变日内持续发布相干提

                                                                                                  示性通告。

                                                                                                  ( 2)大会召集人按本基金条约划定关照基金托管人或/和基金打点人(别离或配合地称

                                                                                                  为“ 监视人” )到指定所在对书面表决意见的计票举办监视。

                                                                                                  ( 3)大会召集人在公证机构的监视下凭证集会会议关照划定的方法收取基金份额持有人的

                                                                                                  书面表决意见。

                                                                                                  ( 4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的署理人,同

                                                                                                  时提交的持有基金份额的凭据、受托出席集会会议者出具的委托人持有基金份额的凭据及委托人

                                                                                                  的署理投票授权委托书切正当令、礼貌、本基金条约和集会会议关照的划定。

                                                                                                  ( 5)全部出具有用书面意见所代表的基金份额持有人所持有的基金份额占本基金在权

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  126

                                                                                                  利挂号日基金总份额的 50%以上。

                                                                                                  (五)议事内容与措施

                                                                                                  1、 议事内容

                                                                                                  议事内容为相关基金份额持有人好处的重大事项,如改观基金种别, 改观基金投资目

                                                                                                  标、范畴或计策,改观基金份额持有人大会措施, 终止基金条约, 转换基金运作方法,进步

                                                                                                  基金打点人、基金托管人的酬金尺度,改换基金打点人、基金托管人, 与其他基金归并以及

                                                                                                  召集人以为需提交基金份额持有人大会接头的其他事项。

                                                                                                  基金份额持有人大会不得对未经通告的事项举办表决。

                                                                                                  2、 议事措施

                                                                                                  ( 1)现场开会

                                                                                                  在现场开会的方法下,起首由大会主持人凭证下列第(六)款划定措施确定和发布监票

                                                                                                  人,然后由大会主持人宣读提案,经接头后举办表决,并形成大会决策。基金份额持有人大

                                                                                                  会由基金打点人召集的,大会主持工钱基金打点人授权出席集会会议的代表;基金份额持有人大

                                                                                                  会由基金托管人召集的,大会主持工钱基金托管人授权出席集会会议的代表;基金份额持有人大

                                                                                                  会由基金份额持有人召集的,大会主持工钱召集基金份额持有人大会的基金份额持有人自行

                                                                                                  推举的代表。假如大会主持人未能按前述划定确定,则由出席大会的基金份额持有人以所代

                                                                                                  表的基金份额 50%以上(不含 50%)大都推举发生一名基金份额持有人作为该次基金份额

                                                                                                  持有人大会的主持人。

                                                                                                  ( 2)通信方法开会

                                                                                                  在通信方法开会的环境下,由召集人至少提前 30 日发布提案,在所关照的表决截至日

                                                                                                  期第二日统计所有有用表决,在公证机构及监视人的监视下形成决策。如监视人经关照但拒

                                                                                                  绝加入监视,则在公证机构监视下形成的决策有用。

                                                                                                  (六) 决策形成的前提、表决方法、措施

                                                                                                  1、 决策形成的前提

                                                                                                  基金份额持有人大会决策分为一样平常决策和出格决策:

                                                                                                  ( 1)一样平常决策须经出席集会会议的基金份额持有人所持表决权的 50%以上(不含 50%)多

                                                                                                  数通过方为有用;除下列( 2)所划定的须以出格决策通过事项以外的其他事项均以一样平常决

                                                                                                  议的方法通过。

                                                                                                  ( 2)出格决策须经出席集会会议的基金份额持有人所持表决权的 2/3 以上通过方为有用。

                                                                                                  转换基金运作方法、改换基金打点人可能基金托管人、终止基金条约等重大事项必需以出格

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  127

                                                                                                  决策通过。

                                                                                                  2、 表决方法

                                                                                                  基金份额持有人大会采纳记名方法举办投票表决。 每一基金份额具有一票表决权,基金

                                                                                                  份额持有人可以委托署理人出席基金份额持有人大会并利用表决权。

                                                                                                  3、 表决措施

                                                                                                  基金份额持有人大会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题该当分隔审议、逐项表

                                                                                                  决。计票措施如下:

                                                                                                  ( 1)现场开会

                                                                                                  如大会由基金打点人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人该当在集会会议开始

                                                                                                  后公布在出席集会会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的

                                                                                                  一名监视员配合接受监票人。如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主

                                                                                                  持人该当在集会会议开始后公布在出席集会会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人与基

                                                                                                  金打点人、基金托管人授权的一名监视员配合接受监票人;但如基金打点人和基金托管人的

                                                                                                  授权代表未出席,则大会主持人可自行推举三名基金份额持有人接受监票人。

                                                                                                  监票人该当在基金份额持有人表决后当即举办盘点并由大会主持人就地发布计票功效。

                                                                                                  假如大会主持人对付提交的表决功效有猜疑,可以对所投票数举办从头盘点;假如大会

                                                                                                  主持人未举办从头盘点,而出席集会会议的基金份额持有人可能基金份额持有人署理人对大会主

                                                                                                  持人公布的表决功效有贰言,其有权在公布表决功效后当即要求从头盘点,大会主持人该当

                                                                                                  当即从头盘点并发布从头盘点功效。

                                                                                                  ( 2)通信方法开会

                                                                                                  采纳通信方法举办表决时,除非有充实相反证据证明,不然其外貌切正当令礼貌和集会会议

                                                                                                  关照划定的书面表决意见视为有用表决,意见恍惚或彼此抵牾的视为无效表决。

                                                                                                  计票方法为:由大会召集人授权的 2 名监视员在监视人派出的授权代表的监视下举办计

                                                                                                  票,并由公证机构对其计票进程予以公证;如监视人经关照但拒绝加入监视,则大会召集人

                                                                                                  可自行授权 3 名监视员举办计票,并由公证机构对其计票进程予以公证。

                                                                                                  (七)基金份额持有人大会决策报中国证监会许诺或存案后的通告时刻、方法

                                                                                                  基金份额持有人大会表决通过的事项,召集人该当自通过之日起 5 日内报中国证监会核

                                                                                                  准可能存案。基金份额持有人大会抉择的事项自中国证监会依法许诺可能出具无贰言意见之

                                                                                                  日起见效。

                                                                                                  见效的基金份额持有人大会决策对全体基金份额持有人、基金打点人和基金托管人均有

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  128

                                                                                                  法令束缚力。

                                                                                                  基金份额持有人大会决策自见效之日起 5 个事变日内涵至少一种中国证监会指定的信

                                                                                                  息披露媒体通告。

                                                                                                  基金打点人、基金托管人和基金份额持有人该当执行见效的基金份额持有人大会决策。

                                                                                                  (八)法令礼貌或禁锢构造对基金份额持有人大会还有划定的,从其划定。

                                                                                                  二十一、基金条约的改观、终止与基金工业的清理

                                                                                                  (二) 基金条约的终止

                                                                                                  有下列气象之一的,基金条约该当终止:

                                                                                                  1、 基金份额持有人大会抉择终止的。

                                                                                                  2、 基金打点人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金打点人、新基金托管人

                                                                                                  承接的。

                                                                                                  3、 法令礼貌划定或经中国证监会许诺的其他环境。

                                                                                                  产生上述气象之一的, 基金打点人应实时通告,并按法令礼貌和本基金条约划定组织清

                                                                                                  算组对基金工业举办清理。自中国证监会对清理功效许诺并予以通告之日起,本基金条约终

                                                                                                  止。

                                                                                                  (三)基金工业的清理

                                                                                                  1、 基金工业清理小组

                                                                                                  在基金工业清理小组经受基金工业之前,基金打点人和基金托管人应凭证基金条约和托

                                                                                                  管协议的划定继承推行掩护基金资产安详的职责。

                                                                                                  ( 1)基金工业清理小组构成:基金工业清理小构成员由基金打点人、基金托管人、具

                                                                                                  有从事相干营业资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的职员构成。清理小组可以聘

                                                                                                  用须要的事恋职员。

                                                                                                  ( 2)基金工业清理小组职责:基金工业清理小组认真基金工业的保管、整理、估价、

                                                                                                  变现和分派。基金工业清理小组可以依法举办须要的民事勾当。

                                                                                                  2、 基金工业清理措施

                                                                                                  ( 1)基金条约终止气象产生后,由基金工业清理小组同一经受基金工业;

                                                                                                  ( 2)基金工业清理小组对基金工业举办整理和确认;

                                                                                                  ( 3)对基金工业举办评估和变现;

                                                                                                  ( 4)清理陈诉经管帐师事宜所审计、状师事宜所出具法令意见书后,报中国证监会备

                                                                                                  案;

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  129

                                                                                                  ( 5)发布基金工业清理通告;

                                                                                                  ( 6)对基金工业举办分派。

                                                                                                  基金工业清理的限期为自基金条约终止气象产生之日起不高出 1 年。

                                                                                                  3、 清理用度

                                                                                                  清理用度是指基金工业清理小组在举办基金工业清理进程中产生的全部公道用度,清理

                                                                                                  用度由基金工业清理小组优先从基金工业中付出。

                                                                                                  4、 基金工业清理剩余工业的分派

                                                                                                  基金工业按下列次序清偿:

                                                                                                  ( 1)付出清理用度;

                                                                                                  ( 2)交纳所欠税款;

                                                                                                  ( 3)清偿基金债务;

                                                                                                  ( 4)按基金份额持有人持有的基金份额比例举办分派。

                                                                                                  基金工业未按前款( 1)、( 2)、( 3)项划定清偿前,不分派给基金份额持有人。

                                                                                                  5、 基金工业清理的通告

                                                                                                  清理进程中的有关重大事项须实时通告。基金工业清理小组作出的清理陈诉经管帐师事

                                                                                                  务所审计、状师事宜所出具法令意见书后,报中国证监会存案,并在 5 个事变日内通告。

                                                                                                  6、 基金工业清理账册及文件的生涯

                                                                                                  基金工业清理账册及有关文件由基金托管人生涯 15 年以上。

                                                                                                  二十三、争议的处理赏罚

                                                                                                  本基金条约受中华人民共和王法令统领。

                                                                                                  因基金条约发生或与之相干的争议,基金条约当事人应通过协商可能调整办理,协商或

                                                                                                  者调整不能办理的,任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济商业仲裁委员会,仲裁

                                                                                                  所在为北京市,凭证中国国际经济商业仲裁委员会届时有用的仲裁法则举办仲裁。仲裁裁决

                                                                                                  是终局的,对各方当事人均有束缚力。

                                                                                                  二十四、基金条约的效力

                                                                                                  本基金条约可印制成册,供投资者在基金打点人、基金托管人的办公场合和业务场合查

                                                                                                  阅;投资者也可按工本费购置本基金条约复制件或复印件,但内容应以本基金条约正本为

                                                                                                  准。 ”

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  130

                                                                                                  二十一、基金托管协议的内容择要

                                                                                                  以下内容摘自《中原盈利殽杂型证券投资基金托管协议》。

                                                                                                  “一、托管协议当事人

                                                                                                  (一)基金打点人

                                                                                                  名称:中原基金打点有限公司

                                                                                                  注册地点:北京市顺义区天竺空港家产区 A 区

                                                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

                                                                                                  邮政编码: 100033

                                                                                                  法定代表人: 杨明辉

                                                                                                  设立日期: 1998 年 4 月 9 日

                                                                                                  核准设立构造及核准设立文号:中国证监会证监基字[1998]16 号文

                                                                                                  组织情势:有限责任公司

                                                                                                  注册成本: 23800 万元

                                                                                                  存续时代: 100 年

                                                                                                  策划范畴:(一)基金召募;(二)基金贩卖;(三)资产打点;(四)中国证监会许诺的

                                                                                                  其他营业。

                                                                                                  (二)基金托管人

                                                                                                  名称:中国建树银行股份有限公司( 简称: 中国建树银行)

                                                                                                  注册地点:北京市西城区金融大街 25 号

                                                                                                  办公地点:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

                                                                                                  邮政编码: 100033

                                                                                                  法定代表人: 田国立

                                                                                                  创立日期: 2004 年 9 月 17 日

                                                                                                  基金托管营业核准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

                                                                                                  组织情势:股份有限公司

                                                                                                  注册成本: 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

                                                                                                  存续时代:一连策划

                                                                                                  策划范畴:接收公家存款;发放短期、中期、恒久贷款;治理海表里结算;治理单据承

                                                                                                  兑与贴现;刊行金融债券;署理刊行、署理兑付、承销当局债券;交易当局债券、金融债券;

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  131

                                                                                                  从事同业拆借;交易、 署理交易外汇;从事银行卡营业;提供名誉证处事及包管;署理收付

                                                                                                  金钱及署理保险营业;提供保管箱处事;经中国银行业监视打点机构等禁锢部分核准的其他

                                                                                                  营业。

                                                                                                  二、 基金托管人与基金打点人之间的营业监视与核查

                                                                                                  (一)基金托管人对基金打点人的营业监视、核查

                                                                                                  1、 基金托管人按照法令礼貌和基金条约的划定,对本基金的投资范畴、基金资产的投

                                                                                                  资组合比例、所托管的基金打点人的全部基金的投资比例、基金资产净值的计较、基金打点

                                                                                                  费和基金托管费的计提和付出等事项举办监视和核查。

                                                                                                  2、 基金托管人发明基金打点人的举动违背法令礼貌和基金条约的划定, 应实时以书面

                                                                                                  情势关照基金打点人期限更正,基金打点人收到关照后应在下一事变日前实时查对并以书面

                                                                                                  情势给基金托管人发出回函,声名违规缘故起因及更正限期,并担保在规按限期内实时纠正。在

                                                                                                  上述规按限期内,基金托管人有权随时对关照事项举办复查,督促基金打点人纠正。

                                                                                                  3、 基金托管人发明基金打点人有重大违规举动,应实时陈诉中国证监会,同时关照基

                                                                                                  金打点人期限更正,并将更正功效陈诉中国证监会。

                                                                                                  (二)基金打点人对基金托管人的营业监视、核查

                                                                                                  1、 按照法令礼貌和基金条约的划定,基金打点人对基金托管人实时执行基金打点人合

                                                                                                  法合规的投资指令、 妥善保管基金的所有资产、定时将赎回资金和分红收益划入专用清理账

                                                                                                  户、对基金资产实施分账打点、是否私自动用基金资产等举动举办监视和核查。

                                                                                                  2、 基金打点人发明基金托管人的举动违背法令礼貌和基金条约的划定,应实时以书面

                                                                                                  情势关照基金托管人期限更正。基金托管人收到关照后应在下一事变日前实时查对并以书面

                                                                                                  情势给基金打点人发出回函,声名违规缘故起因及更正限期,并担保在规按限期内实时纠正。在

                                                                                                  上述规按限期内,基金打点人有权随时对关照事项举办复查,督促基金托管人纠正。

                                                                                                  3、 基金打点人发明基金托管人有重大违规举动,应实时陈诉中国证监会, 同时关照基

                                                                                                  金托管人期限更正,并将更正功效陈诉中国证监会。

                                                                                                  (三)基金托管人与基金打点人在营业监视、核查中的共同、帮忙

                                                                                                  基金打点人和基金托管人有任务共同和帮忙对方依照本托管协议对基金营业执行监视、

                                                                                                  核查。基金打点人或基金托管人无合法来由,拒绝、阻挠对方按照本托管协议划定利用监视

                                                                                                  权,或采纳耽搁、诓骗等本领故障对方举办有用监视,情节严峻或经监视方提出告诫仍不改

                                                                                                  正的,监视方应陈诉中国证监会。

                                                                                                  三、基金资产保管

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  132

                                                                                                  (一)基金资产保管的原则

                                                                                                  1、 基金托管人应安详保管基金工业。

                                                                                                  2、 基金托管人凭证划定开立基金工业的资金账户和证券账户,对所托管的差异基金财

                                                                                                  产别离配置账户,确保基金工业的完备与独立。

                                                                                                  3、 除证券买卖营业清理资金外,基金托管人未经基金打点人的指令,不得自行运用、处分、

                                                                                                  分派基金的任何资产,若有非凡环境两边可另行协商。

                                                                                                  4、 对付由于基金投资发生的应收资产,应由基金打点人认真与有关当事人确定到账日

                                                                                                  期并关照基金托管人,到账日基金资产没有达到基金账户的,基金托管人应实时关照基金管

                                                                                                  理人采纳法子举办催收,由此给基金造成丧失的,基金打点人应认真向有关当事人追偿基金

                                                                                                  的丧失。

                                                                                                  5、 基金托管人该当设有专门的基金托管部分,取得基金从业资格的专职职员到达法定

                                                                                                  人数,有安详保管基金工业的前提,有安详高效的清理、交割体系,有切合要求的业务场合、

                                                                                                  安详防御办法和与基金托管营业有关的其他办法,有完美的内部审核监节制度和风险节制制

                                                                                                  度。

                                                                                                  6、 除依据法令礼貌和基金条约的划定外,基金托管人不得委托第三人托管基金资产。

                                                                                                  (二)基金召募时代及召募资金的验资

                                                                                                  1、 基金召募时代的资金应存于基金打点人在基金托管行的业务机构开立的“ 基金召募

                                                                                                  专户” 。该账户由基金打点人开立并打点。

                                                                                                  2、 基金召募期满,基金打点人应将属于基金工业的所有资金划入基金托管人开立的基

                                                                                                  金银行账户中,同时在规按时刻内,礼聘具有从事证券相干营业资格的管帐师事宜所举办验

                                                                                                  资,出具验资陈诉。出具的验资陈诉由介入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师具名方为

                                                                                                  有用。

                                                                                                  3、 若基金召募限期届满,未能到达基金条约见效的前提,由基金打点人按划定治理退

                                                                                                  款事件。

                                                                                                  (三)基金资金账户的开立和打点

                                                                                                  1、 基金托管人可以基金的名义在其业务机构开立基金的资金账户,并按照基金打点人

                                                                                                  正当合规的指令治理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和行使。

                                                                                                  2、 基金资金账户的开立和行使,限于满意开展本基金营业的必要。基金托管人和基金

                                                                                                  打点人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得行使基金的任何账户举办本基

                                                                                                  金营业以外的勾当。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  133

                                                                                                  3、 基金资金账户的开立和打点应切合中国人民银行、中国银监会的有关划定。

                                                                                                  4、 在切正当令礼貌划定的前提下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户治理基金

                                                                                                  资产的付出。

                                                                                                  (四)基金证券账户的开立和打点

                                                                                                  1、 基金托管人在中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立

                                                                                                  基金托管人与基金联名的证券账户。

                                                                                                  2、 基金证券账户的开立和行使,限于满意开展本基金营业的必要。基金托管人和基金

                                                                                                  打点人不得出借或未经对方赞成私自转让基金的任何证券账户,亦不得行使基金的任何账户

                                                                                                  举办本基金营业以外的勾当。

                                                                                                  3、 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人认真,打点和运用由基金管

                                                                                                  理人认真。

                                                                                                  (五)债券托管专户的开设和打点

                                                                                                  1、 基金条约见效后,由基金打点人向基金托管人提出申请进入世界银行间同业拆借市

                                                                                                  场举办买卖营业。基金托管人按照中国人民银行、中央国债挂号结算有限责任公司的有关划定,

                                                                                                  在中央国债挂号结算有限责任公司开立债券托管与结算账户,并代表基金举办银行间市场债

                                                                                                  券的结算。

                                                                                                  2、 基金打点人和基金托管人同期间表基金签署世界银行间债券市场债券回购主协议,

                                                                                                  正本由基金托管人保管,基金打点人生涯副本。

                                                                                                  (六)其他账户的开立和打点

                                                                                                  1、 因营业成长必要而开立的其他账户,可以按照法令礼貌和基金条约的划定,由基金

                                                                                                  托管人认真开立。新账户按有关法则行使并打点。

                                                                                                  2、 法令礼貌等有关划定对相干账户的开立和打点还有划定的,从其划定治理。

                                                                                                  (七)基金资产投资的有关实物证券的保管

                                                                                                  基金资产投资的有关实物证券的保管凭证实物证券相干划定治理。

                                                                                                  (八)与基金资产有关的重大条约的保管

                                                                                                  与基金资产有关的重大条约的原件别离由基金托管人、基金打点人保管。重大条约包罗

                                                                                                  基金条约、托管协议(及其附件)。

                                                                                                  四、 基金资产估值、基金资产净值计较与复核

                                                                                                  1、 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。

                                                                                                  基金份额净值是指计较日基金资产净值除以计较日发售在外的基金份额总数;基金份额

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  134

                                                                                                  净值的计较准确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入,国度还有划定的,从其划定。

                                                                                                  每事变日计较基金资产净值及基金份额净值,并按划定通告。

                                                                                                  2、 复核措施

                                                                                                  基金打点人每事变日对基金资产举办估值后,将基金份额净值功效发送基金托管人,经

                                                                                                  基金托管人复核无误后,由基金打点人对外发布。

                                                                                                  五、基金份额持有人名册的挂号与保管

                                                                                                  基金挂号结算机构认真体例和保管基金份额持有人名册。基金条约见效日、基金条约终

                                                                                                  止日、基金权益挂号日、基金份额持有人大会权力挂号日的基金份额持有人名册,由基金登

                                                                                                  记结算机构认真体例。

                                                                                                  基金打点人对基金份额持有人名册的保管,按国度法令礼貌及证券监视打点部分的要求

                                                                                                  执行。

                                                                                                  六、争议处理赏罚和合用法令

                                                                                                  因本托管协议发生或与之相干的争议,两边当事人应通过协商、调整办理,协商、调整

                                                                                                  不能办理的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济商业仲裁委员会,仲裁所在为北京市,

                                                                                                  凭证中国国际经济商业仲裁委员会届时有用的仲裁法则举办仲裁。仲裁裁决是终局的,对当

                                                                                                  事人均有束缚力。

                                                                                                  争议处理赏罚时代,两边当事人应固守基金打点人和基金托管人职责,各自继承忠实、勤勉、

                                                                                                  尽责地推行基金条约和本托管协议划定的任务,维护基金份额持有人的正当权益。

                                                                                                  本托管协议受中王法令统领。

                                                                                                  七、托管协议的修改与终止

                                                                                                  本托管协议两边当事人经协商同等,可以对协议举办修改。修改后的新协议,其内容不

                                                                                                  得与基金条约的划定有任何斗嘴。修改后的新协议,报中国证监会存案后见效,须经证监会

                                                                                                  许诺的,经其许诺后见效。

                                                                                                  产生以下环境,本托管协议终止:

                                                                                                  1、 基金条约终止。

                                                                                                  2、 基金托管人驱逐、依法被取消、休业或由其他基金托管人经受基金资产。

                                                                                                  3、 基金打点人驱逐、 依法被取消、休业或由其他基金打点人经受基金打点权。

                                                                                                  4、 产生法令礼貌或基金条约划定的终止事项。 ”

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  135

                                                                                                  二十二、对基金份额持有人的处事

                                                                                                  对本基金份额持有人的处事首要由基金打点人和代销机构提供。

                                                                                                  基金打点人理睬为基金份额持有人提供一系列的处事。基金打点人将按照基金份额持有

                                                                                                  人的必要和市场的变革,增进或改观处事项目。首要处事内容如下:

                                                                                                  (一)资料发送

                                                                                                  1、基金买卖营业对账单

                                                                                                  基金打点人按照持有人账单订制环境向账单期内产生买卖营业或账单期末仍持有本公司基

                                                                                                  金份额的基金份额持有人按期或不按期发送对账单,但因为基金份额持有人在本公司未详确

                                                                                                  填写或更新客户资料(含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地点、邮政编码等)导致基金管

                                                                                                  理人无法送出的除外。

                                                                                                  2、其他相干的信息资料

                                                                                                  指随基金买卖营业对账单不按期发送的基金资讯原料,如基金新产物或新处事的相干原料、

                                                                                                  客户处事问答等。

                                                                                                  ( 二) 电子买卖营业

                                                                                                  持有中国建树银行储备卡、中国农业银行金穗借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行

                                                                                                  借记卡、招商银行储备卡、交通银行平静洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦

                                                                                                  发银行东方卡/活期账户一本通、广发银行借记卡、上海银行借记卡、安全银行借记卡、中

                                                                                                  国邮政储备银行借记卡、中原银行借记卡等银行卡的小我私人投资者,开通每天盈账户等级三方

                                                                                                  付出账户的小我私人投资者,以及在中原基金投资理财中心开户的小我私人投资者,在登录本公司网

                                                                                                  站( )或本公司移动客户端,与本公司告竣电子买卖营业的相干协议,接管

                                                                                                  本公司有关处事条款并治理相干手续后,即可治理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、

                                                                                                  资料改观、分红方法改观、信息查询等各项营业,详细营业治理环境及营业法则请登录本公

                                                                                                  司网站查询。

                                                                                                  ( 三)电子邮件及短信处事

                                                                                                  投资者在申请开立本公司基金账户时如预留精确的电子邮箱地点、手机号码,将不按期

                                                                                                  通过邮件、短信情势得到市场资讯、产物信息、公司动态等处事提醒;同时,如需订制本性

                                                                                                  化处事,可通过本公司网站、邮件、短信、人工等方法操纵。

                                                                                                  ( 四)呼唤中心

                                                                                                  1、自动语音处事

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  136

                                                                                                  提供每周 7 天、天天 24 小时的自动语音处事,客户可通过电话查询最新热门题目、基

                                                                                                  金份额净值、基金账户余额等信息。

                                                                                                  2、人工电话处事

                                                                                                  提供每周 7 天的人工处事。周一至周五的人工电话处事时刻为 8: 30~21: 00,周六至

                                                                                                  周日的人工电话处事时刻为 8: 30~17: 00,法定节沐日除外。

                                                                                                  客户处事电话: 400-818-6666

                                                                                                  客户处事传真: 010-63136700

                                                                                                  ( 五) 在线处事

                                                                                                  通过本公司网站,投资者可得到如下处事:

                                                                                                  1、查询处事

                                                                                                  投资者可登录本公司网站“基金账户查询”,查询基金账户环境、变动小我私人书息、订制

                                                                                                  本性化处事。

                                                                                                  2、在线客服

                                                                                                  投资者可点击本公司网站“在线客服”,举办咨询。周一至周五的在线客服人工处事时

                                                                                                  间为 8: 30~21: 00,周六至周日的在线客服人工处事时刻为 8: 30~17: 00,法定节沐日除

                                                                                                  外。

                                                                                                  3、资讯处事

                                                                                                  投资者可通过本公司网站获取基金和基金打点人种种信息,包罗基金法令文件、基金管

                                                                                                  理人最新动态、热门题目等。

                                                                                                  公司网址:

                                                                                                  电子信箱: service@ChinaAMC.com

                                                                                                  ( 六)客户投诉和提议处理赏罚

                                                                                                  投资者可以通过基金打点人提供的呼唤中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传

                                                                                                  真等渠道对基金打点人和贩卖机构所提供的处事举办投诉或提出提议。投资者还可以通过代

                                                                                                  销机构的处事电话对该代销机构提供的处事举办投诉或提出提议。

                                                                                                  二十三、其他应披露事项

                                                                                                  (一) 2017年6月29日宣布中原基金打点有限公司关于旗下部门开放式基金新增浙江金

                                                                                                  观诚财产打点有限公司为代销机构的通告。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  137

                                                                                                  ( 二) 2017年7月20日宣布中原盈利殽杂型证券投资基金2017年第2季度陈诉。

                                                                                                  (三) 2017年7月20日宣布中原基金打点有限公司关于旗下部门开放式基金新增南京苏

                                                                                                  宁基金贩卖有限公司为代销机构的通告。

                                                                                                  (四)2017年8月1日宣布中原基金打点有限公司关于旗下部门开放式基金新增民生证券

                                                                                                  股份有限公司为代销机构的通告。

                                                                                                  (五) 2017年8月26日宣布中原盈利殽杂型证券投资基金2017年半年度陈诉。

                                                                                                  (六) 2017年8月31日宣布中原基金打点有限公司关于调解中原盈利殽杂型证券投资基

                                                                                                  金基金司理的通告。

                                                                                                  (七)2017年9月7日宣布中原基金打点有限公司关于旗下部门开放式基金新增通华财产

                                                                                                  (上海)基金贩卖有限公司为代销机构的通告。

                                                                                                  (八) 2017年9月29日宣布中原基金打点有限公司通告。

                                                                                                  (九)2017年10月13日宣布中原基金打点有限公司关于旗下部门开放式基金新增上海挖

                                                                                                  财金融信息处事有限公司为代销机构的通告。

                                                                                                  (十) 2017年10月25日宣布中原盈利殽杂型证券投资基金2017年第3季度陈诉。

                                                                                                  (十一) 2017年11月7日宣布中原基金打点有限公司关于旗下部门开放式基金新增嘉实

                                                                                                  财产打点有限公司为代销机构的通告。

                                                                                                  (十二)2017年11月16日宣布中原基金打点有限公司关于旗下部门开放式基金新增上海

                                                                                                  华信证券有限责任公司为代销机构的通告。

                                                                                                  (十三)2017年11月28日宣布中原基金打点有限公司关于旗下部门开放式基金新增上海

                                                                                                  基煜基金贩卖有限公司为代销机构的通告。

                                                                                                  (十四) 2018年1月31日宣布中原基金打点有限公司关于杭州分公司业务场合改观的公

                                                                                                  告。

                                                                                                  二十四、招募声名书存放及查阅方法

                                                                                                  本基金招募声名书存放在基金打点人的办公场合和业务场合,投资者可免费查阅。在支

                                                                                                  付工本费后,可在公道时刻内取得上述文件的复制件或复印件。

                                                                                                  基金打点人和基金托管人担保文本的内容与通告的内容完全同等。

                                                                                                  中原盈利殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                                  138

                                                                                                  二十五、备查文件

                                                                                                  (一)备查文件目次

                                                                                                  1、 中国证监会许诺中原盈利殽杂型证券投资基金召募的文件。

                                                                                                  2、《中原盈利殽杂型证券投资基金基金条约》。

                                                                                                  3、《中原盈利殽杂型证券投资基金托管协议》。

                                                                                                  4、 法令意见书。

                                                                                                  5、 基金打点人营业资格批件、业务执照。

                                                                                                  6、 基金托管人营业资格批件、业务执照。

                                                                                                  7、中国证监会要求的其他文件。

                                                                                                  (二)存放所在

                                                                                                  备查文件存放于基金打点人和/或基金托管人处。