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                                                                                                  凯发电游pt客户端下载_中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书
                                                                                                  作者:凯发电游pt客户端下载 发布日期:2018-03-08 10:02   浏览次数:

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书更新(2018年第1次)查察PDF原文

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金

                                                                                                  招募声名书(更新)

                                                                                                  2018 年第 1 号

                                                                                                  基金打点人:中原基金打点有限公司

                                                                                                  基金托管人: 中国农业银行股份有限公司

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  重要提醒

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“ 本基金”) 经中

                                                                                                  国证监会2014年12月3日证监容许[2014]1303号文注册召募。 本基金基金条约于2015年1月13

                                                                                                  日正式见效。

                                                                                                  基金打点人担保本招募声名书的内容真实、精确、完备。本招募声名书经中国证监会注

                                                                                                  册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不表白其对本基金的代价和收益做出实质性判定

                                                                                                  或担保,也不表白投资于本基金没有风险。

                                                                                                  本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场颠簸等身分发生颠簸,投资者按照所

                                                                                                  持有的基金份额享受基金收益,同时包袱响应的投资风险。本基金投资中的风险包罗:因整

                                                                                                  体政治、经济、社会等情形身分对质券市场价值发生影响而形成的体系性风险,个体证券特

                                                                                                  有的非体系性风险,因为基金份额持有人持续大量赎回基金发生的活动性风险,本基金的特

                                                                                                  定风险等。本基金为中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金(以下简称中原沪港通

                                                                                                  恒生 ETF)的联接基金,首要通过投资中原沪港通恒生 ETF 细密跟踪标的指数的示意,因

                                                                                                  此本基金的净值会因中原沪港通恒生 ETF 净值颠簸而发生颠簸。本基金的风险与收益高于

                                                                                                  殽杂基金、债券基金与钱币市场基金。投资有风险,投资人申购基金时,该当真阅读本招募

                                                                                                  声名书,全面熟悉本基金的风险收益特性和产物特征,并充实思量自身的风险遭受手段,理

                                                                                                  性判定市场,审慎做出投资决定。

                                                                                                  基金的过往业绩并不预示其将来示意。

                                                                                                  基金打点人依照恪尽职守、厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金工业,但不担保

                                                                                                  基金必然红利,也不担保最低收益。

                                                                                                  本招募声名书所载内容截至日为2018年1月13日,有关财政数据和净值示意数据截至日

                                                                                                  为2017年12月31日。(本招募声名书中的财政资料未经审计)。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  目次

                                                                                                  一、绪言...........................................................................................................................................1

                                                                                                  二、释义...........................................................................................................................................1

                                                                                                  三、基金打点人...............................................................................................................................4

                                                                                                  四、基金托管人.............................................................................................................................12

                                                                                                  五、相干处事机构.........................................................................................................................14

                                                                                                  六、基金的召募.............................................................................................................................48

                                                                                                  七、基金条约的见效.....................................................................................................................49

                                                                                                  八、基金份额的申购、赎回与转换.............................................................................................49

                                                                                                  九、基金的投资.............................................................................................................................74

                                                                                                  十、基金的业绩.............................................................................................................................81

                                                                                                  十一、基金的工业.........................................................................................................................82

                                                                                                  十二、基金资产的估值.................................................................................................................83

                                                                                                  十三、基金的收益与分派.............................................................................................................87

                                                                                                  十四、基金的用度与税收.............................................................................................................88

                                                                                                  十五、基金的管帐与审计.............................................................................................................90

                                                                                                  十六、基金的信息披露.................................................................................................................91

                                                                                                  十七、风险显现.............................................................................................................................95

                                                                                                  十八、基金条约的改观、终止与基金工业的清理.....................................................................98

                                                                                                  十九、基金条约的内容择要.........................................................................................................99

                                                                                                  二十、基金托管协议的内容择要...............................................................................................113

                                                                                                  二十一、对基金份额持有人的处事...........................................................................................123

                                                                                                  二十二、其他应披露事项...........................................................................................................125

                                                                                                  二十三、招募声名书存放及查阅方法.......................................................................................126

                                                                                                  二十四、备查文件.......................................................................................................................126

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  1

                                                                                                  一、绪言

                                                                                                  《中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)》(以下

                                                                                                  简称“ 本招募声名书” )依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“ 《基金法》” )、

                                                                                                  《证券投资基金贩卖打点步伐》(以下简称“ 《贩卖步伐》 ” )、《果真召募证券投资基金运

                                                                                                  作打点步伐》(以下简称“ 《运作步伐》 ” )、《证券投资基金信息披露打点步伐》(以下简称

                                                                                                  “ 《信息披露步伐》 ” )及其他有关划定以及《中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资

                                                                                                  基金联接基金基金条约》(以下简称“ 基金条约” ) 编写。

                                                                                                  基金打点人理睬本招募声名书不存在任何卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉,并对其

                                                                                                  真实性、精确性、完备性包袱法令责任。本基金是按照本招募声名书所载明的资料申请召募

                                                                                                  的。基金打点人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募声名书中载明的信息,或对本招

                                                                                                  募声名书作任何表明可能声名。

                                                                                                  本招募声名书按照本基金的基金条约编写,并经中国证监会注册。基金条约是约定基金

                                                                                                  当事人之间权力、任务的法令文件。基金投资者自依基金条约取得基金份额,即成为基金份

                                                                                                  额持有人和基金条约的当事人,其持有基金份额的举动自己即表白其对基金条约的认可和接

                                                                                                  受,并凭证《基金法》、基金条约及其他有关划定享有权力、包袱任务。基金投资者欲相识

                                                                                                  基金份额持有人的权力和任务,应具体查阅基金条约。

                                                                                                  二、释义

                                                                                                  本招募声名书中,除非文意还有所指,下列词语或简称具有如下寄义:

                                                                                                  1、基金或本基金:指中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金。

                                                                                                  2、方针 ETF:另一获中国证监会注册的买卖营业型开放式指数证券投资基金(简称 ETF),

                                                                                                  该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数沟通,而且,该 ETF 的投资方针和本基金的投资方针类

                                                                                                  似,本基金首要投资于该 ETF 以求到达投资方针。本基金以中原沪港通恒生买卖营业型开放式

                                                                                                  指数证券投资基金为方针 ETF。

                                                                                                  3、 ETF 联接基金:是指将绝大大都基金工业投资于跟踪统一标的指数的方针 ETF,紧

                                                                                                  密跟踪标的指数示意,追求跟踪偏离度和跟踪偏差最小化,回收开放式运作方法的基金,简

                                                                                                  称联接基金。

                                                                                                  4、中原沪港通恒生 ETF:指中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  2

                                                                                                  5、基金打点人:指中原基金打点有限公司。

                                                                                                  6、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司。

                                                                                                  7、基金条约、《基金条约》:指《中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接

                                                                                                  基金基金条约》及对本基金条约的任何有用修订和增补。

                                                                                                  8、托管协议:指基金打点人与基金托管人就本基金签署之《中原沪港通恒生买卖营业型开

                                                                                                  放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有用修订和增补。

                                                                                                  9、招募声名书:指《中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募说

                                                                                                  明书》及其按期的更新。

                                                                                                  10、基金份额发售通告:指《中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金

                                                                                                  基金份额发售通告》。

                                                                                                  11、法令礼貌:指中国现行有用并发布实验的法令、行政礼貌、类型性文件、司法表明、

                                                                                                  行政规章以及其他对基金条约当事人有束缚力的抉择、决策、关照等。

                                                                                                  12、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布构造对其不时做出的修订。

                                                                                                  13、《贩卖步伐》:指《证券投资基金贩卖打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订。

                                                                                                  14、《信息披露步伐》:指《证券投资基金信息披露打点步伐》及颁布构造对其不时做出

                                                                                                  的修订。

                                                                                                  15、《运作步伐》:指《果真召募证券投资基金运作打点步伐》及颁布构造对其不时做出

                                                                                                  的修订。

                                                                                                  16、中国证监会:指中国证券监视打点委员会。

                                                                                                  17、银行业监视打点机构:指中国人民银行和/或中国银行业监视打点委员会。

                                                                                                  18、基金条约当事人:指受基金条约束缚,按照基金条约享有权力并包袱任务的法令主

                                                                                                  体,包罗基金打点人、基金托管人和基金份额持有人。

                                                                                                  19、小我私人投资者:指依据有关法令礼貌划定可投资于证券投资基金的天然人。

                                                                                                  20、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内正当挂号并

                                                                                                  存续或经有关当局部分核准设立并存续的企业法人、奇迹法人、社会集体或其他组织。

                                                                                                  21、及格境外机构投资者:指切合《及格境外机构投资者境内证券投资打点步伐》及相

                                                                                                  关法令礼貌划定可以投资于在中国境内依法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

                                                                                                  22、投资人、投资者:指小我私人投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法令礼貌

                                                                                                  或中国证监会应承购置证券投资基金的其他投资人的合称。

                                                                                                  23、基金份额持有人:指依基金条约和招募声名书正当取得基金份额的投资人。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  3

                                                                                                  24、基金贩卖营业:指基金打点人或贩卖机构宣传推介基金,发售基金份额,治理基金

                                                                                                  份额的申购、赎回、转换、非买卖营业过户、转托管及按期定额投资等营业。

                                                                                                  25、贩卖机构:指中原基金打点有限公司以及切合《贩卖步伐》和中国证监会划定的其

                                                                                                  他前提,取得基金贩卖营业资格并与基金打点人签署了基金贩卖处事署理协议,代为治理基

                                                                                                  金贩卖营业的机构。

                                                                                                  26、挂号营业:指基金挂号、存管、过户、清理和结算营业,详细内容包罗投资人基金

                                                                                                  账户的成立和打点、基金份额挂号、基金贩卖营业简直认、清理和结算、署剃头放盈利、建

                                                                                                  立并保管基金份额持有人名册和治理非买卖营业过户等。

                                                                                                  27、挂号机构:指治理挂号营业的机构。本基金的挂号机构为中原基金打点有限公司或

                                                                                                  接管中原基金打点有限公司委托代为治理挂号营业的机构。

                                                                                                  28、基金账户:指挂号机构为投资人开立的、记录其持有的、由该挂号机构治理挂号的

                                                                                                  基金份额余额及其变换环境的账户。

                                                                                                  29、基金买卖营业账户:指贩卖机构为投资人开立的、记录投资人通过该贩卖机构交易基金

                                                                                                  的基金份额变换及结余环境的账户。

                                                                                                  30、基金条约见效日:指基金召募到达法令礼貌划定及基金条约划定的前提,基金打点

                                                                                                  人向中国证监会治理基金存案手续完毕,并得到中国证监会书面确认的日期。

                                                                                                  31、基金条约终止日:指基金条约划定的基金条约终止事由呈现后,基金工业清理完毕,

                                                                                                  清理功效报中国证监会存案并予以通告的日期。

                                                                                                  32、基金召募期:指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的时代,最长不得高出 3

                                                                                                  个月。

                                                                                                  33、存续期:指基金条约见效至终止之间的不按期限期。

                                                                                                  34、事变日:指上海证券买卖营业所、深圳证券买卖营业所的正常买卖营业日。

                                                                                                  35、 T 日:指贩卖机构在规按时刻受理投资人申购、赎回或其他营业申请的开放日。

                                                                                                  36、 T+n 日:指自 T 日起第 n 个事变日(不包括 T 日)。

                                                                                                  37、开放日:指为投资人治理基金份额申购、赎回或其他营业的事变日。

                                                                                                  38、开放时刻:指开放日基金接管申购、赎回或其他买卖营业的时刻段。

                                                                                                  39、《营业法则》:指《中原基金打点有限公司开放式基金营业法则》,是类型基金打点

                                                                                                  人所打点的开放式证券投资基金挂号方面的营业法则,由基金打点人、贩卖机构和和投资人

                                                                                                  配合遵守。

                                                                                                  40、认购:指在基金召募期内,投资人申请购置基金份额的举动。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  4

                                                                                                  41、申购:指基金条约见效后,投资人按照基金条约和招募声名书的划定申请购置基金

                                                                                                  份额的举动。

                                                                                                  42、赎回:指基金条约见效后,基金份额持有人按基金条约和招募声名书划定的前提纲

                                                                                                  求基金打点人购回本基金基金份额的举动。

                                                                                                  43、基金转换:指基金份额持有人凭证本基金条约和基金打点人届时有用通告划定的条

                                                                                                  件,申请将其持有基金打点人打点的、某一基金的基金份额转换为基金打点人打点的其他基

                                                                                                  金基金份额的举动。

                                                                                                  44、转托管:指基金份额持有人在本基金的差异贩卖机构之间实验的改观所持基金份额

                                                                                                  贩卖机构的操纵。

                                                                                                  45、按期定额投资打算:指投资人通过有关贩卖机构提出申请,约定每期申购日、扣款

                                                                                                  金额及扣款方法,由贩卖机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

                                                                                                  金申购申请的一种投资方法。

                                                                                                  46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

                                                                                                  换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

                                                                                                  高出上一开放日基金总份额的 10%。

                                                                                                  47、元:指人民币元。

                                                                                                  48、基金收益:指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、交易证券价差、银行存款利钱、

                                                                                                  已实现的其他正当收入及因运用基金工业带来的本钱和用度的节省。

                                                                                                  49、基金资产总值:指基金拥有的种种有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

                                                                                                  他资产的代价总和。

                                                                                                  50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金欠债后的代价。

                                                                                                  51、基金份额净值:指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数。

                                                                                                  52、基金资产估值:指计较评估基金资产和欠债的代价,以确定基金资产净值和基金份

                                                                                                  额净值的进程。

                                                                                                  53、指定前言:指中国证监会指定的用以举办信息披露的报刊、互联网网站或其他前言。

                                                                                                  54、不行抗力:指基金条约当事人不能预见、不能停止且不能降服的客观变乱。

                                                                                                  三、基金打点人

                                                                                                  (一)基金打点人轮廓

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  5

                                                                                                  名称:中原基金打点有限公司

                                                                                                  住所:北京市顺义区天竺空港家产区 A 区

                                                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

                                                                                                  设立日期: 1998 年 4 月 9 日

                                                                                                  法定代表人:杨明辉

                                                                                                  接洽人: 李彬

                                                                                                  客户处事电话: 400-818-6666

                                                                                                  传真: 010-63136700

                                                                                                  中原基金打点有限公司注册成本为 23800 万元,公司股权布局如下:

                                                                                                  持股单元 持股占总股本比例

                                                                                                  中信证券股份有限公司 62.2%

                                                                                                  POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%

                                                                                                  MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%

                                                                                                  天津海鹏科技咨询有限公司 10%

                                                                                                  合计 100%

                                                                                                  (二)首要职员环境

                                                                                                  1、基金打点人董事、监事、司理及其他高级打点职员根基环境

                                                                                                  杨明辉老师:董事长、党委书记,中信证券股份有限公司执行董事、总司理,硕士,高

                                                                                                  级经济师。曾任中信证券公司董事、襄理、副总司理,中信控股公司董事、常务副总裁,中

                                                                                                  国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁,兼任信诚基金打点有限公司董

                                                                                                  事长、证通股份有限公司董事等。

                                                                                                  Barry Sean McInerney老师:董事,硕士。现任万信投资公司( Mackenzie Financial

                                                                                                  Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构接受高级打点地位。

                                                                                                  汤晓东老师:董事、总司理,硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、

                                                                                                  中国证监会等。

                                                                                                  杨冰老师:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司资产打点营业行政认真人。曾任中

                                                                                                  信证券股份有限公司牢靠收益部买卖营业员、资产打点营业投资司理、资产打点营业投资主管等。

                                                                                                  胡祖六老师:董事,博士,传授。现任春华成本团体主席。曾任国际钱币基金组织高级

                                                                                                  经济学家,达沃斯天下经济论坛首席经济学家,高盛团体大中华区主席、合资人、董事总经

                                                                                                  理。

                                                                                                  葛小波老师:董事,硕士。中信证券党委委员、董事总司理。葛老师于2007年荣获世界

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  6

                                                                                                  金融五一劳动奖章。

                                                                                                  朱武祥老师:独立董事,博士,传授。现任清华大学经济打点学院金融系传授、博士生

                                                                                                  导师,兼任北京建树(香港上市)、中原幸福基业、中海油海洋工程、东兴证券、中兴通信

                                                                                                  等五家上市公司独立董事。

                                                                                                  贾建平老师:独立董事,大学本科,高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。

                                                                                                  曾任职于北京工艺品收支口公司、美国纽约中国物产有限公司(外派事变),曾接受中国银

                                                                                                  行信任咨询公司副处长、处长,中国银行卢森堡公司副总司理,中国银行意大利代表处首席

                                                                                                  代表,中银团体投资打点公司副董事长、总司理,中国银行重组上市办公室、董事会秘书办

                                                                                                  公室、上市办公室总司理,中银基金打点有限公司董事长。

                                                                                                  谢德仁老师:独立董事,博士,传授。现任清华大学经济打点学院管帐学传授、博士生

                                                                                                  导师,兼任中华连系人寿保险股份有限公司、博彦科技股份有限公司(上市公司)、朗新科

                                                                                                  技股份有限公司独立董事,中国管帐学会第八届理事会理事,中国管帐学会财政整天职会第

                                                                                                  八届理事会副会长。

                                                                                                  张霄岭老师:副总司理,博士。现兼任上海高级金融学院客座传授、清华大学五道口金

                                                                                                  融学院特聘传授。曾任中国技能收支口总公司项目司理、美国联邦储蓄委员会(华盛顿总部)

                                                                                                  经济学家、摩根士丹利(纽约总部)名誉衍生品买卖营业模子风险主管、中国银监会银行禁锢三

                                                                                                  部副主任等。

                                                                                                  刘义老师:副总司理,硕士。现任中原基金打点有限公司党委委员。曾任中国人民银行

                                                                                                  总行打算资金司副主任科员、主任科员,中国农业成长银行总行信息电脑部信息综合处副处

                                                                                                  长(主持事变),中原基金打点有限公司监事、党办主任、养老金营业总监,中原成本打点

                                                                                                  有限公司执行董事、总司理等。

                                                                                                  阳琨老师:副总司理、投资总监,硕士。现任中原基金打点有限公司党委委员。曾任中

                                                                                                  国对外经济商业信任投资有限公司财政部部分司理,宝盈基金打点有限公司基金司理助理,

                                                                                                  益民基金打点有限公司投资部部分司理,中原基金打点有限公司股票投资部副总司理等。

                                                                                                  李一梅密斯:副总司理,硕士。兼任证通股份有限公司董事。曾任基金营销部总司理、

                                                                                                  营销总监、市场总监,上海中原财产投资打点有限公司执行董事、总司理等。

                                                                                                  周璇密斯:督察长,硕士。现任中原基金打点有限公司纪委书记。曾任中原基金打点有

                                                                                                  限公司总司理助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建树开拓公司。

                                                                                                  杨一夫老师:监事长,硕士。现任鲍尔平静有限公司总裁,认真总部加拿大鲍尔公司在

                                                                                                  中国的投资勾当,兼任三川能源开拓有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  7

                                                                                                  公司(天下银行组织成员)驻中国的首席代表,中原基金打点有限公司董事等。

                                                                                                  史本良老师:监事,硕士,注册管帐师。现任中信证券股份有限公司打算财政部B角。

                                                                                                  曾任中信证券股份有限公司打算财政部总监等。

                                                                                                  杨维华老师:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险打点部B角。曾任中信证券

                                                                                                  股份有限公司风险打点部总监等。

                                                                                                  宁晨新老师:监事,博士,高级编辑。现任中原基金打点有限公司办公室总监、董事会

                                                                                                  秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师。

                                                                                                  汪贵华密斯:监事,博士。现任中原基金打点有限公司党委委员。曾任财务部科研所助

                                                                                                  理研究员、中关村证券股份有限公司打算资金部总司理、中原基金打点有限公司财政总监等。

                                                                                                  李彬密斯:监事,硕士。现任中原基金打点有限公司合规部执行总司理、信息披露认真

                                                                                                  人。曾任中信证券股份有限公司基金打点部项目司理、中信基金打点有限责任公司监察审核

                                                                                                  部高级副总裁、中原基金打点有限公司法令监察部总监等。

                                                                                                  2、本基金基金司理

                                                                                                  徐猛老师,清华大学工学硕士。曾任财产证券助理研究员,原中关村证券研究员等。 2006

                                                                                                  年2月插手中原基金打点有限公司,曾任数目投资部基金司理助理、上证原原料买卖营业型开放

                                                                                                  式指数提倡式证券投资基金基金司理( 2016年1月29日至2016年3月28日时代)等,现任数目

                                                                                                  投资部总监,上证金融地产买卖营业型开放式指数提倡式证券投资基金基金司理( 2013年4月8

                                                                                                  日起任职)、中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金基金司理( 2015年3月12日起任

                                                                                                  职)、中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金基金司理( 2015年3月12日起

                                                                                                  任职)、恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金基金司理( 2015年12月21日起任职)、

                                                                                                  恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金基金司理( 2015年12月21日起任职)、中原上证50买卖营业

                                                                                                  型开放式指数证券投资基金联接基金基金司理( 2016年12月1日起任职)、中小企业板买卖营业型

                                                                                                  开放式指数基金基金司理( 2016年12月1日起任职)、中原创业板买卖营业型开放式指数证券投资

                                                                                                  基金基金司理( 2017年12月8日起任职)。

                                                                                                  历任基金司理: 2015年1月13日至2017年2月10日时代,王路老师任基金司理; 2015年1

                                                                                                  月13日至2017年11月10日时代,张弘弢老师任基金司理。

                                                                                                  3、本公司量化投资决定委员会

                                                                                                  主任:张弘弢老师,中原基金打点有限公司董事总司理,基金司理。

                                                                                                  成员:汤晓东老师,中原基金打点有限公司董事、总司理。

                                                                                                  阳琨老师,中原基金打点有限公司副总司理、投资总监,基金司理。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  8

                                                                                                  徐猛老师,中原基金打点有限公司数目投资部总监,基金司理。

                                                                                                  宋洋密斯,中原基金打点有限公司数目投资部总监,基金司理。

                                                                                                  4、上述职员之间不存在明日支属相关。

                                                                                                  (三)基金打点人的职责

                                                                                                  1、依法召募基金,治理可能委托经国务院证券监视打点机构认定的其他机构代为治理

                                                                                                  基金份额的发售、申购、赎回和挂号事件。

                                                                                                  2、治理基金存案手续。

                                                                                                  3、对所打点的差异基金工业别离打点、别离记账,举办证券投资。

                                                                                                  4、凭证基金条约的约定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持有人分派收益。

                                                                                                  5、举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉。

                                                                                                  6、体例中期和年度基金陈诉。

                                                                                                  7、计较并通告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价值。

                                                                                                  8、治理与基金工业打点营业勾当有关的信息披露事项。

                                                                                                  9、召集基金份额持有人大会。

                                                                                                  10、生涯基金工业打点营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料。

                                                                                                  11、以基金打点人名义,代表基金份额持有人好处利用诉讼权力可能实验其他法令举动。

                                                                                                  12、国务院证券监视打点机构划定的其他职责。

                                                                                                  (四)基金打点人理睬

                                                                                                  1、本基金打点人将按照基金条约的划定,凭证招募声名书列明的投资方针、计策及限

                                                                                                  制等全权处理赏罚本基金的投资。

                                                                                                  2、本基金打点人不从事违背《 中华人民共和国证券法》的举动,并成立健全内部节制

                                                                                                  制度,采纳有用法子,防备违背《 中华人民共和国证券法》举动的产生。

                                                                                                  3、本基金打点人不从事违背《基金法》的举动,并成立健全内部节制制度,采纳有用

                                                                                                  法子,担保基金工业不消于下列投资可能勾当:

                                                                                                  ( 1)购置不动产。

                                                                                                  ( 2)购置房地产抵押按揭。

                                                                                                  ( 3)购置珍贵金属或代表珍贵金属的凭据。

                                                                                                  ( 4)购置实物商品。

                                                                                                  ( 5)除应付赎回、买卖营业清理等姑且用途以外,借入现金。该姑且用途借入现金的比例

                                                                                                  不得高出基金、荟萃打算资产净值的10%。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  9

                                                                                                  ( 6)操作融资购置证券,但投资金融衍生品除外。

                                                                                                  ( 7)参加未持有基本资产的卖空买卖营业。

                                                                                                  ( 8)从事证券承销营业。

                                                                                                  ( 9)中国证监会榨取的其他举动。

                                                                                                  4、本基金打点人将增能职员打点,强化职业操守,督促和束缚员工遵守国度有关法令、

                                                                                                  礼貌及行业类型,厚道名誉、勤勉尽责,不从事以下举动:

                                                                                                  ( 1)将其固有工业可能他人工业混同于基金工业从事证券投资。

                                                                                                  ( 2)不公正地看待其打点的差异基金工业。

                                                                                                  ( 3)操作基金工业为基金份额持有人以外的第三人牟取好处。

                                                                                                  ( 4)向基金份额持有人违规理睬收益可能包袱丧失。

                                                                                                  ( 5)依照法令、行政礼貌有关划定,由国务院证券监视打点机构划定榨取的其他举动。

                                                                                                  5、基金司理理睬

                                                                                                  ( 1)依照有关法令、礼貌和基金条约的划定,本着审慎的原则为基金份额持有人谋取

                                                                                                  好处。

                                                                                                  ( 2)倒霉用职务之便为本身、被署理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不

                                                                                                  当好处。

                                                                                                  ( 3)不走漏在任职时代知悉的有关证券、基金的贸易奥秘,尚未依法果真的基金投资

                                                                                                  内容、基金投资打算等信息。

                                                                                                  (五)基金打点人的内部节制制度

                                                                                                  基金打点人按照全面性原则、有用性原则、独立性原则、彼此制约原则、防火墙原则和

                                                                                                  本钱收益原则成立了一套较量完备的内部节制系统。该内部节制系统由一系列营业打点制度

                                                                                                  及响应的营业处理赏罚、节制措施构成,详细包罗节制情形、风险评估、节制勾当、信息雷同、

                                                                                                  内部监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402(《鉴证营业国际准则第 3402 号》)认证,得到

                                                                                                  无保存意见的节制计划公道性及运行有用性的陈诉。

                                                                                                  1、 节制情形

                                                                                                  精采的节制情形包罗科学的公司管理、有用的监视打点、公道的组织布局和有力的控

                                                                                                  制文化。

                                                                                                  ( 1)公司引入了独立董事制度,今朝有独立董事 3 名。董事会下设审计委员会等专门

                                                                                                  委员会。公司打点层设立了投资决定委员会、风险打点委员会等专业委员会。

                                                                                                  ( 2)公司各部分之间有明晰的授权分工,既相互相助,又相互查对和制衡,形成了合

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  10

                                                                                                  理的组织布局。

                                                                                                  ( 3)公司僵持妥当策划和类型运作,重视员工的合规遵法意识和职业道德的作育,并

                                                                                                  举办一连教诲。

                                                                                                  2、风险评估

                                                                                                  公司各层面和各营业部分在确定各自的方针后,对影响方针实现的风险身分举办说明。

                                                                                                  对付不行控风险,风险评估的目标是抉择是否包袱该风险或镌汰相干营业;对付可控风险,

                                                                                                  风险评估的目标是说明怎样通过制度布置来节制风险水平。风险评估还包罗各营业部分对日

                                                                                                  常事变中新呈现的风险举办再评估并完美响应的制度,以及新营业计划进程中评估相干风险

                                                                                                  并拟定风险节制制度。

                                                                                                  3、节制勾当

                                                                                                  公司对投资、管帐、技能体系和人力资源等首要营业拟定了严酷的节制制度。在营业管

                                                                                                  理制度上,做到了营业操纵流程的科学、公道和尺度化,并要求完备的记录、生涯和严酷的

                                                                                                  搜查、复核;在岗亭责任制度上,内部岗亭分工公道、职责明晰,不相容的职务、岗亭疏散

                                                                                                  配置,彼此搜查、彼此制约。

                                                                                                  ( 1)投资节制制度

                                                                                                  投资决定委员会是公司的最高投资决定机构,认真资产设置和重大投资决定等;基金

                                                                                                  司理小组认真在投资决定委员会资产设置基本长举办组合构建,基金司理率领基金司理小组

                                                                                                  在基金条约和投资决定权限范畴内举办一般投资运作;买卖营业打点部认真全部买卖营业的齐集执行。

                                                                                                  ①投资决定与执行相疏散。投资打点决定职能和买卖营业执行职能严酷断绝,实施齐集交

                                                                                                  易制度,成立和完美公正的买卖营业分派制度,确保各投资组合享有公正的买卖营业执行机遇。

                                                                                                  ②投资授权节制。成立明晰的投资决定授权制度,防备越权决定。 投资决定委员会负

                                                                                                  责拟定投资原则并核定资产设置比例;基金司理小组在投资决定委员会确定的范畴内,认真

                                                                                                  确定与实验投资计策、成立和调解投资组归并下达投资指令, 对付高出投资权限的操纵必要

                                                                                                  颠末严酷的审批措施;买卖营业打点部依据基金司理或基金司理授权的小构成员的指令认真买卖营业

                                                                                                  执行。

                                                                                                  ③警示性节制。凭证礼貌或公司划定配置种种资产投资比例的预警线,买卖营业体系在投

                                                                                                  资比例到达靠近限定比例前的某一数值时自动预警。

                                                                                                  ④榨取性节制。按照法令、礼貌和公司相干划定,基金榨取投资受限定的证券并榨取从

                                                                                                  事受限定的举动。买卖营业体系通过预先的设定,对上述榨取举办自动提醒和限定。

                                                                                                  ⑤多重监控和反馈。买卖营业打点部对投资举动举办一线监控;风险打点部举办事中的监

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  11

                                                                                                  控;监察审核部分举办过后的监控。在监控中如发明非常环境将实时反馈并督促调解。

                                                                                                  ( 2)管帐节制制度

                                                                                                  ①成立了基金管帐的事变制度及响应的操纵和节制规程,确保管帐营业有章可循。

                                                                                                  ②凭证彼此制约原则,成立了基金管帐营业的复核制度以及与托管人相干营业的彼此核

                                                                                                  查监视制度。

                                                                                                  ③为了防御基金管帐在资金头寸打点上呈现透支风险,拟定了资金头寸打点制度。

                                                                                                  ④拟定了完美的档案保管和财政交代制度。

                                                                                                  ( 3)技能体系节制制度

                                                                                                  为担保技能体系的安详不变运行,公司对硬件装备的安详运行、数据传输与收集安详

                                                                                                  打点、软硬件的维护、数据的备份、信息技强职员操纵打点、危急处理赏罚等方面都拟定了完美

                                                                                                  的制度。

                                                                                                  ( 4)人力资源打点制度

                                                                                                  公司成立了科学的雇用解聘制度、培训制度、查核制度、薪酬制度等人事打点制度,

                                                                                                  确保人力资源的有用打点。

                                                                                                  ( 5)监察制度

                                                                                                  公司设立了监察部分,认真公司的法令事宜和监察事变。监察制度包罗违规举动的调

                                                                                                  查措施和处理赏罚制度,以及对员工举动的监察。

                                                                                                  ( 6)反洗钱制度

                                                                                                  公司设立了反洗钱事变小组作为反洗钱事变的专门机构,指定专门职员认真反洗钱和

                                                                                                  反恐融资合规打点事变;各相干部分设立了反洗钱岗亭,配备反洗钱认真职员。除成立健全

                                                                                                  反洗钱组织系统外,公司还拟定了《反洗钱事变内部节制制度》及相干营业操纵规程,确保

                                                                                                  依法切实推行金融机构反洗钱任务。

                                                                                                  4、信息雷同

                                                                                                  公司成立了内部办公自动化信息体系与营业讲述系统,通过成立有用的信息交换渠

                                                                                                  道,公司员工及各级打点职员可以充实相识与其职责相干的信息,信息实时送交恰当的

                                                                                                  职员举办处理赏罚。今朝公司营业均已做到了办公自动化,差异的职员按照其营业性子及层

                                                                                                  级具有差异的权限。

                                                                                                  5、内部监控

                                                                                                  公司设立了独立于各营业部分的审核部分,通过按期或不按期搜查,评价公司内部控

                                                                                                  制制度公道性、完整性和有用性,监视公司各项内部节制制度的执行环境,确保公司各项经

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  12

                                                                                                  营打点勾当的有用运行。

                                                                                                  6、基金打点人关于内部节制的声明

                                                                                                  ( 1)本公司确知成立、 实验和维持内部节制制度是本公司董事会及打点层的责任。

                                                                                                  ( 2)上述关于内部节制的披露真实、精确。

                                                                                                  ( 3)本公司理睬将按照市场情形的变革及公司的成长不绝完美内部节制制度。

                                                                                                  四、基金托管人

                                                                                                  (一)基金托管人环境

                                                                                                  1、根基环境

                                                                                                  名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

                                                                                                  住所:北京市东城区开国门内大街 69 号

                                                                                                  办公地点:北京市西城区再起门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

                                                                                                  法定代表人:周慕冰

                                                                                                  创立日期: 2009 年 1 月 15 日

                                                                                                  核准设立构造和核准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

                                                                                                  基金托管营业核准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

                                                                                                  注册成本: 32,479,411.7 万元人民币

                                                                                                  存续时代:一连策划

                                                                                                  接洽电话: 010-66060069

                                                                                                  传真: 010-68121816

                                                                                                  接洽人: 贺倩

                                                                                                  中国农业银行股份有限公司是中国金融系统的重要构成部门,总行设在北京。经国务院

                                                                                                  核准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15日依法创立。

                                                                                                  中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行所有资产、欠债、营业、机构网点和员工。

                                                                                                  中国农业银行网点遍布中国城乡,成为海内网点最多、营业辐射范畴最广,处事规模最广,

                                                                                                  处事工具最多,营业成果一切的大型国有贸易银行之一。在外洋,中国农业银行同样通过自

                                                                                                  己的全力赢得了精采的诺言,每年位居《财产》天下 500 强企业之列。作为一家城乡并举、

                                                                                                  联通国际、成果齐全的大型国有贸易银行,中国农业银行不停承袭以客户为中心的策划理念,

                                                                                                  僵持盛大妥当策划、可一连成长,驻足县域和都市两大市场,实验差别化竞争计策,出力打

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  13

                                                                                                  造“伴你生长”处事品牌,依托包围世界的分支机构、复杂的电子化收集和多元化的金融产物,

                                                                                                  致力为宽大客户提供优质的金融处事,与宽大客户共创代价、配合生长。

                                                                                                  中国农业银行是中国第一批开展托管营业的海内贸易银行,履历富厚,处事优质,业绩

                                                                                                  突出, 2004 年被英国《环球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过

                                                                                                  了美国 SAS70 内部节制审计,并得到无保存意见的 SAS70 审计陈诉。自 2010 年起中国农

                                                                                                  业银行持续通过托管营业国际内控尺度( ISAE3402)认证,表白了独立合理第三方对中国

                                                                                                  农业银行托管处事运作流程的风险打点、内部节制的健全有用性的全面承认。中国农业银行

                                                                                                  出力增强手段建树,品牌荣誉进一步晋升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成

                                                                                                  绩突出,获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财政官》杂志揭晓的“最佳资产托管

                                                                                                  奖”。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称谓; 2013 年至 2016 年持续

                                                                                                  荣获上海清理所授予的“托管银行优越奖”和中央国债挂号结算有限责任公司授予的“优越托

                                                                                                  管机构奖”称谓;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金营业最佳成长奖”称谓。

                                                                                                  中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行核准成

                                                                                                  立, 2014 年改名为托管营业部/养老金打点中心,内设综合打点部、营业打点部、客户一部、

                                                                                                  客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产物研发与信息技能部、营运一部、营运二

                                                                                                  部、市场营销部、内控禁锢部、账户打点部,拥有先辈的安详防御办法和基金托管营业体系。

                                                                                                  2、首要职员环境

                                                                                                  中国农业银行托管营业部现有员工近 240 名,个中具有高级职称的专家 30 余名,处事

                                                                                                  团队成员专业程度高、营业素质好、处事手段强,高级打点层均有 20 年以上金融从业履历

                                                                                                  和高级技能职称,能干海表里证券市场的运作。

                                                                                                  3、基金托管营业策划环境

                                                                                                  截至到 2017 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的关闭式证券投资基金和开放式证券投

                                                                                                  资基金共 397 只。

                                                                                                  (二)基金托管人的内部风险节制制度声名

                                                                                                  1、内部节制方针

                                                                                                  严酷遵守国度有关托管营业的法令礼貌、行业禁锢规章和行内有关打点划定,遵法策划、

                                                                                                  类型运作、严酷监察,确保营业的妥当运行,担保基金工业的安详完备,确保有关信息的真

                                                                                                  实、精确、完备、实时,掩护基金份额持有人的正当权益。

                                                                                                  2、内部节制组织布局

                                                                                                  风险打点委员会总体认真中国农业银行的风险打点与内部节制事变,对托管营业风险管

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  14

                                                                                                  理和内部节制事变举办监视和评价。托管营业部专门配置了风险打点处,配备了专职内控监

                                                                                                  督职员认真托管营业的内控禁锢事变,独立利用监视审核权柄。

                                                                                                  3、内部节制制度及法子

                                                                                                  具备体系、完美的制度节制系统,成立了打点制度、节制制度、岗亭职责、营业操纵流

                                                                                                  程,可以担保托管营业的类型操纵温和遂举办;营业职员具备从业资格;营业打点实施严酷

                                                                                                  的复核、考核、搜查制度,授权事变实施齐集节制,营业印章按规程保管、存放、行使,账

                                                                                                  户资料严酷保管,制约机制严酷有用;营业操纵区专门配置,关闭打点,实验音像监控;业

                                                                                                  务信息由专职信息披露人认真,防备泄密;营业实现自动化操纵,防备工钱事情的产生,技

                                                                                                  术体系完备、独立。

                                                                                                  (三)基金托管人对基金打点人运作基金举办监视的要领和措施

                                                                                                  基金托管人通过参数配置将《基金法》、《运作步伐》、基金条约、托管协议划定的投资

                                                                                                  比例和榨取投资品种输入监控体系,逐日登录监控体系监视基金打点人的投资运作,并通过

                                                                                                  基金资金账户、基金打点人的投资指令等监视基金打点人的其他举动。

                                                                                                  当基金呈现非常买卖营业举动时,基金托管人该当针对差异环境举办以下方法的处理赏罚:

                                                                                                  1、电话提醒。对媒体和舆论反应齐集的题目,电话提醒基金打点人;

                                                                                                  2、书面警示。对本基金投资比例靠近超标、资金头寸不敷等题目,以书面方法对基金

                                                                                                  打点人举办提醒;

                                                                                                  3、书面陈诉。对投资比例超标、清理资金透支以及其他涉嫌违规买卖营业等举动,书面提

                                                                                                  示有关基金打点人并报中国证监会。

                                                                                                  五、相干处事机构

                                                                                                  (一)贩卖机构

                                                                                                  1、直销机构

                                                                                                  名称: 中原基金打点有限公司

                                                                                                  住所:北京市顺义区天竺空港家产区 A 区

                                                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

                                                                                                  法定代表人: 杨明辉

                                                                                                  客户处事电话: 400-818-6666

                                                                                                  传真: 010-63136700

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  15

                                                                                                  接洽人: 李一梅

                                                                                                  网址:

                                                                                                  2、代销机构

                                                                                                  ( 1)中国农业银行股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市东城区开国门内大街 69 号

                                                                                                  办公地点:北京市东城区开国门内大街 69 号

                                                                                                  法定代表人:周慕冰

                                                                                                  客户处事电话: 95599

                                                                                                  接洽人:客户处事中心

                                                                                                  网址:

                                                                                                  ( 2)中国银行股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市西城区再起门内大街 1 号

                                                                                                  办公地点:北京市西城区再起门内大街 1 号

                                                                                                  法定代表人:陈四清

                                                                                                  电话: 010-66596688

                                                                                                  传真: 010-66593777

                                                                                                  接洽人:客户处事中心

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95566

                                                                                                  ( 3)招商银行股份有限公司

                                                                                                  住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

                                                                                                  办公地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

                                                                                                  法定代表人:李建红

                                                                                                  电话: 0755-83198888

                                                                                                  传真: 0755-83195109

                                                                                                  接洽人:邓炯鹏

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95555

                                                                                                  ( 4)上海浦东成长银行股份有限公司

                                                                                                  住所:上海市中山东一起 12 号

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  16

                                                                                                  办公地点:上海市中山东一起 12 号

                                                                                                  法定代表人:高国富

                                                                                                  电话: 021-61618888

                                                                                                  传真: 021-63602431

                                                                                                  接洽人:高天、汤嘉惠

                                                                                                  网址:

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                                                                                                  ( 5)中百姓生银行股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市西城区再起门内大街 2 号

                                                                                                  办公地点:北京市西城区再起门内大街 2 号

                                                                                                  法定代表人:董文标

                                                                                                  客户处事电话: 95568

                                                                                                  传真: 010-57092611

                                                                                                  接洽人:董云巍

                                                                                                  网址:

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                                                                                                  住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号

                                                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街 3 号

                                                                                                  法定代表人:刘安东

                                                                                                  客户处事电话: 95580

                                                                                                  传真: 010-68858117

                                                                                                  接洽人:陈春林

                                                                                                  网址:

                                                                                                  ( 7)青岛银行股份有限公司

                                                                                                  住所:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

                                                                                                  办公地点:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

                                                                                                  法定代表人:郭少泉

                                                                                                  电话: 0532-85709749

                                                                                                  传真: 0532-85709839

                                                                                                  接洽人:赵蓓蓓

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  17

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 96588(青岛)、 400-669-6588(世界)

                                                                                                  ( 8)杭州银行股份有限公司

                                                                                                  住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

                                                                                                  办公地点:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

                                                                                                  法定代表人:吴太普

                                                                                                  电话: 0571-85108195

                                                                                                  传真: 0571-85106576

                                                                                                  接洽人:陈振峰

                                                                                                  网址:

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                                                                                                  ( 9)洛阳银行股份有限公司

                                                                                                  住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交错口

                                                                                                  办公地点:洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行三楼 306 室

                                                                                                  法定代表人:王建甫

                                                                                                  电话: 0379-65921977

                                                                                                  传真: 0379-65921869

                                                                                                  接洽人:董鹏程

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 0379-96699

                                                                                                  ( 10)烟台银行股份有限公司

                                                                                                  住所:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

                                                                                                  办公地点:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

                                                                                                  法定代表人:叶文君

                                                                                                  电话: 0535-6699660

                                                                                                  传真: 0535-6699884

                                                                                                  接洽人:王淑华

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-831-1777

                                                                                                  ( 11)大连银行股份有限公司

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  18

                                                                                                  住所:辽宁省大连市中山区中山路 88 号

                                                                                                  办公地点:辽宁省大连市中山区中山路 88 号

                                                                                                  法定代表人:陈占维

                                                                                                  电话: 0411-82356627

                                                                                                  传真: 0411-82356590

                                                                                                  接洽人:李格格

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-664-0099

                                                                                                  ( 12)河北银行股份有限公司

                                                                                                  住所:河北省石家庄市安全北大街 28 号

                                                                                                  办公地点:河北省石家庄市安全北大街 28 号

                                                                                                  法定代表人:乔志强

                                                                                                  电话: 0311-88627522

                                                                                                  传真: 0311-88627027

                                                                                                  接洽人:王栋

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-612-9999

                                                                                                  ( 13)江苏江南农村贸易银行股份有限公司

                                                                                                  住所:江苏省常州市僻静中路 413 号

                                                                                                  办公地点:江苏省常州市僻静中路 413 号

                                                                                                  法定代表人:陆朝阳

                                                                                                  电话: 0519-80585939

                                                                                                  传真: 0519-89995170

                                                                                                  接洽人:蒋娇

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 0519-96005

                                                                                                  ( 14)苏州银行股份有限公司

                                                                                                  住所:江苏省苏州市家产园区钟园路 728 号

                                                                                                  办公地点:江苏省苏州市家产园区钟园路 728 号

                                                                                                  法定代表人:王兰凤

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  19

                                                                                                  电话: 0512-69868389

                                                                                                  接洽人:项喻楠

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 96067

                                                                                                  ( 15)泉州银行股份有限公司

                                                                                                  住所:泉州市丰泽区云鹿路 3 号

                                                                                                  办公地点:泉州市丰泽区云鹿路 3 号

                                                                                                  法定代表人:傅子能

                                                                                                  电话: 0595-22551071

                                                                                                  传真: 0595-22578871

                                                                                                  接洽人:董培姗

                                                                                                  网址: qzccbank.com

                                                                                                  客户处事电话: 400-889-6312

                                                                                                  ( 16)天相投资参谋有限公司

                                                                                                  住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

                                                                                                  办公地点:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

                                                                                                  法定代表人:林义相

                                                                                                  电话: 010-66045529

                                                                                                  传真: 010-66045518

                                                                                                  接洽人:尹伶

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 010-66045678

                                                                                                  ( 17)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

                                                                                                  住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

                                                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层

                                                                                                  法定代表人:陈操

                                                                                                  电话: 010-63130889-8369

                                                                                                  传真: 010-58325282

                                                                                                  接洽人:刘宝文

                                                                                                  网址: 8.jrj.com.cn

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  20

                                                                                                  客户处事电话: 400-850-7771

                                                                                                  ( 18)和讯信息科技有限公司

                                                                                                  住所:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

                                                                                                  办公地点:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

                                                                                                  法定代表人:王莉

                                                                                                  电话: 021-20835787

                                                                                                  传真: 010-85657357

                                                                                                  接洽人:吴卫东

                                                                                                  网址: licaike.hexun.com

                                                                                                  客户处事电话: 400-920-0022、 021-20835588

                                                                                                  ( 19)上海挖财金融信息处事有限公司

                                                                                                  住所:中国(上海)自由商业试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

                                                                                                  办公地点:中国(上海)自由商业试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

                                                                                                  法定代表人:胡燕亮

                                                                                                  电话: 021-50810687

                                                                                                  传真: 021-58300279

                                                                                                  接洽人:李娟

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 021-50810673

                                                                                                  ( 20)诺亚正行(上海)基金贩卖投资参谋有限公司

                                                                                                  住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

                                                                                                  办公地点:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

                                                                                                  法定代表人:汪静波

                                                                                                  电话: 021-38509680

                                                                                                  传真: 021-38509777

                                                                                                  接洽人:张裕

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-821-5399

                                                                                                  ( 21)深圳众禄基金贩卖股份有限公司

                                                                                                  住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  21

                                                                                                  办公地点:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

                                                                                                  法定代表人:薛峰

                                                                                                  电话: 0755-33227950

                                                                                                  传真: 0755-33227951

                                                                                                  接洽人:童彩平

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 4006-788-887

                                                                                                  ( 22)上海每天基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

                                                                                                  办公地点:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

                                                                                                  法定代表人:着实

                                                                                                  电话: 021-54509998-7019

                                                                                                  传真: 021-64385308

                                                                                                  接洽人:潘世友

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-181-8188

                                                                                                  ( 23)上海好买基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

                                                                                                  办公地点:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

                                                                                                  法定代表人:杨文斌

                                                                                                  电话: 021-20613635

                                                                                                  传真: 021-68596916

                                                                                                  接洽人:胡锴隽

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-700-9665

                                                                                                  ( 24)蚂蚁(杭州)基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

                                                                                                  办公地点:北京市向阳区东三环中路 1 号举世金融中心西塔 14 层

                                                                                                  法定代表人:陈柏青

                                                                                                  电话: 18205712248

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  22

                                                                                                  接洽人:韩爱彬

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95188

                                                                                                  ( 25)上海长量基金贩卖投资参谋有限公司

                                                                                                  住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

                                                                                                  办公地点:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

                                                                                                  法定代表人:张跃伟

                                                                                                  电话: 021-20691832

                                                                                                  传真: 021-20691861

                                                                                                  接洽人:黄辉

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-820-2899

                                                                                                  ( 26)浙江同花顺基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

                                                                                                  办公地点:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务财富园 2 号楼 2 楼

                                                                                                  法定代表人:凌顺平

                                                                                                  电话: 0571-88911818-8653

                                                                                                  传真: 0571-88910240

                                                                                                  接洽人:胡璇

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-877-3772

                                                                                                  ( 27)北京展恒基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

                                                                                                  办公地点:北京市向阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

                                                                                                  法定代表人:闫振杰

                                                                                                  电话: 010-62020088-6006

                                                                                                  传真: 010-62020355

                                                                                                  接洽人:翟飞飞

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-888-6661

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  23

                                                                                                  ( 28)上海利得基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

                                                                                                  办公地点:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

                                                                                                  法定代表人:沈继伟

                                                                                                  电话: 021-50583533

                                                                                                  传真: 021-50583633

                                                                                                  接洽人:曹怡晨

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-067-6266

                                                                                                  ( 29)浙江金观诚基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦) 1 幢 10 楼 1001 室

                                                                                                  办公地点:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财产

                                                                                                  法定代表人:徐黎云

                                                                                                  电话: 0571-88337717

                                                                                                  传真: 0571-88337666

                                                                                                  接洽人:孙成岩

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-068-0058

                                                                                                  ( 30)嘉实财产打点有限公司

                                                                                                  住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单位

                                                                                                  办公地点:北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层

                                                                                                  法定代表人:赵学军

                                                                                                  电话: 010-85097570

                                                                                                  传真: 010-85097308

                                                                                                  接洽人:余永键

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-021-8850

                                                                                                  ( 31)乾道金融信息处事(北京)有限公司

                                                                                                  住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

                                                                                                  办公地点:北京市西城区德外大街合生财产广场 1302 室

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  24

                                                                                                  法定代表人:王兴吉

                                                                                                  电话: 010-62062880

                                                                                                  传真: 010-82057741

                                                                                                  接洽人:高雪超

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 4000888080

                                                                                                  ( 32)宜信普泽投资参谋(北京)有限公司

                                                                                                  住所:北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

                                                                                                  办公地点:北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 18 层 1809

                                                                                                  法定代表人:沈伟桦

                                                                                                  电话: 010-52855713

                                                                                                  传真: 010-85894285

                                                                                                  接洽人:程刚

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-609-9200

                                                                                                  ( 33)南京苏宁基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

                                                                                                  办公地点:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

                                                                                                  法定代表人:刘汉青

                                                                                                  电话: 025-66996699-887226

                                                                                                  传真: 025-66008800-887226

                                                                                                  接洽人:王峰

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95177

                                                                                                  ( 34)众升财产(北京)基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单位

                                                                                                  办公地点:北京市向阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

                                                                                                  法定代表人:王斐

                                                                                                  电话: 010-59497361

                                                                                                  传真: 010-64788105

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  25

                                                                                                  接洽人:付少帅

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-876-9988

                                                                                                  ( 35)深圳宜投基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:深圳市前海深港相助区前湾一起鲤鱼门街 1 号前海深港相助区打点局综合办公楼

                                                                                                  A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

                                                                                                  办公地点:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

                                                                                                  法定代表人:华建强

                                                                                                  电话: 0755-23919681

                                                                                                  传真: 0755-88603185

                                                                                                  接洽人:马娴静

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-895-5811

                                                                                                  ( 36)北京汇成基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

                                                                                                  办公地点:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

                                                                                                  法定代表人:王伟刚

                                                                                                  电话: 010-56282140

                                                                                                  传真: 010-62680827

                                                                                                  接洽人:丁向坤

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-619-9059

                                                                                                  ( 37)北京钱景基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

                                                                                                  办公地点:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

                                                                                                  法定代表人:赵荣春

                                                                                                  电话: 010-57418829

                                                                                                  传真: 010-57569671

                                                                                                  接洽人:魏争

                                                                                                  网址:

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  26

                                                                                                  客户处事电话: 400-893-6885

                                                                                                  ( 38)北京植信基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:北京市密云县昌盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

                                                                                                  办公地点:北京市向阳区盛世龙源国食苑 10 号楼

                                                                                                  法定代表人:杨纪峰

                                                                                                  客户处事电话: 400-680-2123

                                                                                                  接洽人:陶翰辰

                                                                                                  网址:

                                                                                                  ( 39)上海久富财产打点有限公司

                                                                                                  住所:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

                                                                                                  办公地点:上海市浦东新区民活路 1403 号信息大厦 1215 室

                                                                                                  法定代表人:赵惠蓉

                                                                                                  电话: 021-68682279 转 604

                                                                                                  传真: 021-68682297

                                                                                                  接洽人:潘静洁

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-021-9898

                                                                                                  ( 40)天津国美基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:天津经济技能开拓区南港家产区综合处事区办公楼 D 座二层 202-124 室

                                                                                                  办公地点:北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

                                                                                                  法定代表人:丁东华

                                                                                                  电话: 010-59287984

                                                                                                  传真: 010-59287825

                                                                                                  接洽人:郭宝亮

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-111-0889

                                                                                                  ( 41)上海大伶俐财产打点有限公司

                                                                                                  住所:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

                                                                                                  办公地点:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

                                                                                                  法定代表人:申健

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  27

                                                                                                  电话: 021-20219536

                                                                                                  传真: 021-20219923

                                                                                                  接洽人:王悦伟

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 021-20219931

                                                                                                  ( 42)北京新浪仓石基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩) N-1、 N-2 地块新浪总部科

                                                                                                  研楼 5 层 518 室

                                                                                                  办公地点:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩) N-1、 N-2 地块新浪总

                                                                                                  部科研楼 5 层 518 室

                                                                                                  法定代表人:李昭琛

                                                                                                  电话: 010-60619607

                                                                                                  传真: 010-62676582

                                                                                                  接洽人:付文红

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 010-62675369

                                                                                                  ( 43)北京君德汇富投资咨询有限公司

                                                                                                  住所:北京市东城区开国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414

                                                                                                  办公地点:北京市东城区开国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414

                                                                                                  法定代表人:李振

                                                                                                  电话: 010-65181028-810

                                                                                                  传真: 010-65174782

                                                                                                  接洽人:周雯

                                                                                                  网址: https://www.kstreasure.com/

                                                                                                  客户处事电话: 400-829-1218

                                                                                                  ( 44)上海万得基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:中国(上海)自由商业试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

                                                                                                  办公地点:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

                                                                                                  法定代表人:王廷富

                                                                                                  电话: 021-51327185

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  28

                                                                                                  传真: 021-50710161

                                                                                                  接洽人:姜吉灵

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-821-0203

                                                                                                  ( 45)上海联泰资产打点有限公司

                                                                                                  住所:中国(上海)自由商业试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

                                                                                                  办公地点:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

                                                                                                  法定代表人:燕斌

                                                                                                  电话: 15201924977

                                                                                                  传真: 021-52975270

                                                                                                  接洽人:兰敏

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-166-6788

                                                                                                  ( 46)泰诚财产基金贩卖(大连)有限公司

                                                                                                  住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

                                                                                                  办公地点:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

                                                                                                  法定代表人:林卓

                                                                                                  电话: 0411-88891212-327

                                                                                                  传真: 0411-84396536

                                                                                                  接洽人:姜焕洋

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-6411-999

                                                                                                  ( 47)上海汇付金融处事有限公司

                                                                                                  住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

                                                                                                  办公地点:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

                                                                                                  法定代表人:冯修敏

                                                                                                  电话: 021-33323999

                                                                                                  传真: 021-33323837

                                                                                                  接洽人:陈云卉

                                                                                                  网址: https://tty.chinapnr.com

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  29

                                                                                                  客户处事电话: 400-821-3999

                                                                                                  ( 48)上海基煜基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济成长区)

                                                                                                  办公地点:上海市浦东新区银城中路 488 号平静金融大厦 1503 室

                                                                                                  法定代表人:王翔

                                                                                                  电话: 021-35385521*210

                                                                                                  传真: 021-55085991

                                                                                                  接洽人:蓝杰

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-820-5369

                                                                                                  ( 49)上海中正达广投资打点有限公司

                                                                                                  住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

                                                                                                  办公地点:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

                                                                                                  法定代表人:黄欣

                                                                                                  电话: 021-33768132-801

                                                                                                  传真: 021-33768132-802

                                                                                                  接洽人:戴珉微

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-6767-523

                                                                                                  ( 50)北京虹点基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:北京市向阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单位

                                                                                                  办公地点:北京市向阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单位

                                                                                                  法定代表人:胡伟

                                                                                                  电话: 010-65951887

                                                                                                  传真: 010-65951887

                                                                                                  接洽人:姜颖

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-618-0707

                                                                                                  ( 51)深圳富济财产打点有限公司

                                                                                                  住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒团体二期 418 室

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  30

                                                                                                  办公地点:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒团体二期 418 室

                                                                                                  法定代表人:刘鹏宇

                                                                                                  电话: 18938644421

                                                                                                  传真: 0755-83999926

                                                                                                  接洽人:马力佳

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 0755-83999907

                                                                                                  ( 52)上海陆金所资产打点有限公司

                                                                                                  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单位

                                                                                                  办公地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

                                                                                                  法定代表人:郭坚

                                                                                                  电话: 021-20665952

                                                                                                  传真: 021-22066653

                                                                                                  接洽人:宁博宇

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-821-9031

                                                                                                  ( 53)大泰金石基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心当代五项馆 2105 室

                                                                                                  办公地点:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

                                                                                                  法定代表人:袁顾明

                                                                                                  电话: 13671788303

                                                                                                  传真: 021-20324199

                                                                                                  接洽人:刘璐

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-928-2266

                                                                                                  ( 54)珠海盈米财产打点有限公司

                                                                                                  住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

                                                                                                  办公地点:广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B1201-1203

                                                                                                  法定代表人:肖雯

                                                                                                  电话: 020-89629021

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  31

                                                                                                  传真: 020-89629011

                                                                                                  接洽人:吴煜浩

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 020-89629066

                                                                                                  ( 55)奕丰金融处事(深圳)有限公司

                                                                                                  住所:深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室

                                                                                                  办公地点:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室

                                                                                                  法定代表人: TEO WEE HOWE

                                                                                                  电话: 0755-89460507

                                                                                                  传真: 0755-21674453

                                                                                                  接洽人:叶健

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-684-0500

                                                                                                  ( 56)北京肯特瑞财产投资打点有限公司

                                                                                                  住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

                                                                                                  办公地点:北京市大兴区亦庄经济开拓区科创十一街十八号院京东团体总部

                                                                                                  法定代表人:江卉

                                                                                                  电话: 010-89189289、 18910325400

                                                                                                  传真: 010-89180000

                                                                                                  接洽人:万容

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95118、 400-098-8511

                                                                                                  ( 57)深圳市金斧子基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

                                                                                                  办公地点:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单位 7 楼

                                                                                                  法定代表人:赖任军

                                                                                                  电话: 0755-66892301

                                                                                                  传真: 0755-66892399

                                                                                                  接洽人:张烨

                                                                                                  网址:

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                                                                                                  32

                                                                                                  客户处事电话: 400-9500-888

                                                                                                  ( 58)北京蛋卷基金贩卖有限公司

                                                                                                  住所:北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单位 21 层 222507

                                                                                                  办公地点:北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单位 21 层 222507

                                                                                                  法定代表人:钟斐斐

                                                                                                  电话: 010-61840688

                                                                                                  传真: 010-61840699

                                                                                                  接洽人:袁永姣

                                                                                                  网址: https://danjuanapp.com

                                                                                                  客户处事电话: 4000-618-518

                                                                                                  ( 59)中信期货有限公司

                                                                                                  住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越期间广场(二期)北座 13 层 1301-1305、 14 层

                                                                                                  办公地点:深圳市福田区中心三路 8 号卓越期间广场(二期)北座 13 层 1301-1305、 14

                                                                                                  法定代表人:张皓

                                                                                                  电话: 010-60833754

                                                                                                  传真: 0755-83217421

                                                                                                  接洽人:刘宏莹

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-990-8826

                                                                                                  ( 60)国泰君安证券股份有限公司

                                                                                                  住所:中国(上海)自由商业试验区商城路 618 号

                                                                                                  办公地点:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

                                                                                                  法定代表人:杨德红

                                                                                                  电话: 021-38676161

                                                                                                  传真: 021-38670161

                                                                                                  接洽人:芮敏祺

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95521

                                                                                                  ( 61)中信建投证券股份有限公司

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  33

                                                                                                  住所:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼

                                                                                                  办公地点:北京市向阳门内大街 188 号

                                                                                                  法定代表人:王常青

                                                                                                  客户处事电话: 95587

                                                                                                  传真: 010-65182261

                                                                                                  接洽人:权唐

                                                                                                  网址:

                                                                                                  ( 62)招商证券股份有限公司

                                                                                                  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

                                                                                                  办公地点:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40 层

                                                                                                  法定代表人:霍达

                                                                                                  电话: 0755-82943666

                                                                                                  传真: 0755-82943636

                                                                                                  接洽人:黄健

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95565

                                                                                                  ( 63)中信证券股份有限公司

                                                                                                  住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越期间广场(二期)北座

                                                                                                  办公地点:北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

                                                                                                  法定代表人:张佑君

                                                                                                  电话: 010-60838888

                                                                                                  传真: 010-60836029

                                                                                                  接洽人:郑慧

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95548

                                                                                                  ( 64)中国银河证券股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

                                                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

                                                                                                  法定代表人:陈共炎

                                                                                                  电话: 010-66568430

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  34

                                                                                                  传真: 010-66568990

                                                                                                  接洽人:田薇

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 4008-888-888 或 95551

                                                                                                  ( 65)海通证券股份有限公司

                                                                                                  住所:上海市淮海中路 98 号

                                                                                                  办公地点:上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼

                                                                                                  法定代表人:王建国

                                                                                                  电话: 021-23219000

                                                                                                  传真: 021-63410456

                                                                                                  接洽人:金芸、李笑鸣

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95553、 400-888-8001

                                                                                                  ( 66)申万宏源证券有限公司

                                                                                                  住所:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号

                                                                                                  办公地点:北京市西城区平静桥大街 19 号

                                                                                                  法定代表人:李梅

                                                                                                  客户处事电话: 400-800-0562

                                                                                                  传真: 010-88085599

                                                                                                  接洽人:钱达琛

                                                                                                  网址:

                                                                                                  ( 67)兴业证券股份有限公司

                                                                                                  住所:福州市湖东路 268 号

                                                                                                  办公地点:上海市浦东新区长柳路 36 号

                                                                                                  法定代表人:杨华辉

                                                                                                  电话: 021-38565547

                                                                                                  传真: 021-38565955

                                                                                                  接洽人:乔琳雪

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95562

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  35

                                                                                                  ( 68)长江证券股份有限公司

                                                                                                  住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

                                                                                                  办公地点:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

                                                                                                  法定代表人:杨泽柱

                                                                                                  电话: 027-65799999

                                                                                                  传真: 027-85481900

                                                                                                  接洽人:李良

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95579、 400-888-8999

                                                                                                  ( 69)西南证券股份有限公司

                                                                                                  住所:重庆市江北区桥北苑 8 号

                                                                                                  办公地点:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

                                                                                                  法定代表人:吴坚

                                                                                                  电话: 023-63786141

                                                                                                  传真: 023-63786212

                                                                                                  接洽人:张煜

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-809-6096

                                                                                                  ( 70)万联证券股份有限公司

                                                                                                  住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 楼

                                                                                                  办公地点:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 楼

                                                                                                  法定代表人:张建军

                                                                                                  电话: 020-38286588

                                                                                                  传真: 020-22373718-1013

                                                                                                  接洽人:王鑫

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-888-8133

                                                                                                  ( 71)民生证券股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

                                                                                                  办公地点:北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  36

                                                                                                  法定代表人:冯鹤年

                                                                                                  电话: 010-85127609

                                                                                                  传真: 010-85127641

                                                                                                  接洽人:韩秀萍

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95376

                                                                                                  ( 72)渤海证券股份有限公司

                                                                                                  住所:天津经济技能开拓区第二大街 42 号写字楼 101 室

                                                                                                  办公地点:天津市南开区滨水西道 8 号

                                                                                                  法定代表人:王春峰

                                                                                                  电话: 022-28451991

                                                                                                  传真: 022-28451892

                                                                                                  接洽人:蔡霆

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-651-5988

                                                                                                  ( 73)中信证券(山东)有限责任公司

                                                                                                  住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

                                                                                                  办公地点:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

                                                                                                  法定代表人:姜晓林

                                                                                                  电话: 0531-89606165

                                                                                                  传真: 0532-85022605

                                                                                                  接洽人:刘晓明

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95548

                                                                                                  ( 74)东吴证券股份有限公司

                                                                                                  住所:苏州家产园区翠园路 181 号

                                                                                                  办公地点:苏州家产园区星阳街 5 号

                                                                                                  法定代表人:范力

                                                                                                  电话: 0512-65581136

                                                                                                  传真: 0512-65588021

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  37

                                                                                                  接洽人:方晓丹

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95330

                                                                                                  ( 75)信达证券股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

                                                                                                  办公地点:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

                                                                                                  法定代表人:张志刚

                                                                                                  电话: 010-63081000

                                                                                                  传真: 010-63080978

                                                                                                  接洽人:尹旭航

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95321

                                                                                                  ( 76)长城证券股份有限公司

                                                                                                  住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层

                                                                                                  办公地点:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层

                                                                                                  法定代表人:黄耀华

                                                                                                  电话: 0755-83516089

                                                                                                  传真: 0755-83515567

                                                                                                  接洽人:李春芳

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-666-6888、 0755-33680000

                                                                                                  ( 77)光大证券股份有限公司

                                                                                                  住所:上海市静安区新闸路 1508 号

                                                                                                  办公地点:上海市静安区新闸路 1508 号

                                                                                                  法定代表人:薛峰

                                                                                                  电话: 021-22169081

                                                                                                  传真: 021-22169134

                                                                                                  接洽人:刘晨

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95525、 400-888-8788

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  38

                                                                                                  ( 78)广州证券股份有限公司

                                                                                                  住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

                                                                                                  办公地点:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

                                                                                                  法定代表人:邱三发

                                                                                                  电话: 020-88836999-5408

                                                                                                  传真: 020-88836654

                                                                                                  接洽人:梁微

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95396

                                                                                                  ( 79)上海证券有限责任公司

                                                                                                  住所:上海市西藏中路 336 号

                                                                                                  办公地点:上海市西藏中路 336 号

                                                                                                  法定代表人:龚德雄

                                                                                                  电话: 021-51539888

                                                                                                  传真: 021-65217206

                                                                                                  接洽人:张瑾

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-891-8918

                                                                                                  ( 80)浙商证券股份有限公司

                                                                                                  住所:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7

                                                                                                  办公地点:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7

                                                                                                  法定代表人:吴承根

                                                                                                  电话: 0571-87901053

                                                                                                  传真: 0571-87901913

                                                                                                  接洽人:谢相辉

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95345

                                                                                                  ( 81)安全证券股份有限公司

                                                                                                  住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

                                                                                                  办公地点:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  39

                                                                                                  法定代表人:谢永林

                                                                                                  电话: 021-38631117

                                                                                                  传真: 021-33830395

                                                                                                  接洽人:石静武

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95511-8

                                                                                                  ( 82)华安证券股份有限公司

                                                                                                  住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

                                                                                                  办公地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

                                                                                                  法定代表人:李工

                                                                                                  电话: 0551-65161666

                                                                                                  传真: 0551-65161600

                                                                                                  接洽人:甘霖

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95318

                                                                                                  ( 83)国海证券股份有限公司

                                                                                                  住所:广西桂林市辅星路 13 号

                                                                                                  办公地点:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

                                                                                                  法定代表人:何春梅

                                                                                                  电话: 0755-83709350

                                                                                                  传真: 0755-83704850

                                                                                                  接洽人:牛孟宇

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95563

                                                                                                  ( 84)财产证券有限责任公司

                                                                                                  住所:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际财产中心 26 楼

                                                                                                  办公地点:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际财产中心 26、 27、 28 楼

                                                                                                  法定代表人:蔡一兵

                                                                                                  电话: 0731-84403319

                                                                                                  传真: 0731-4403349

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  40

                                                                                                  接洽人:郭磊

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-883-5316

                                                                                                  ( 85)东莞证券股份有限公司

                                                                                                  住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

                                                                                                  办公地点:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

                                                                                                  法定代表人:张运勇

                                                                                                  电话: 0769-22115712、 0769-22119348

                                                                                                  传真: 0769-22119423

                                                                                                  接洽人:李荣、孙旭

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95328

                                                                                                  ( 86)京城证券股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层

                                                                                                  办公地点:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层

                                                                                                  法定代表人:常喆

                                                                                                  电话: 010-84183389

                                                                                                  传真: 010-84183311-3389

                                                                                                  接洽人:黄静

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-818-8118

                                                                                                  ( 87)东海证券股份有限公司

                                                                                                  住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

                                                                                                  办公地点:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

                                                                                                  法定代表人:赵俊

                                                                                                  电话: 021-20333333

                                                                                                  传真: 021-50498825

                                                                                                  接洽人:王一彦

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95531、 400-888-8588

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  41

                                                                                                  ( 88) 中银国际证券有限责任公司

                                                                                                  住所:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

                                                                                                  办公地点:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

                                                                                                  法定代表人:钱卫

                                                                                                  电话: 021-50372474

                                                                                                  传真: 021-50372474

                                                                                                  接洽人:王炜哲

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-620-8888

                                                                                                  ( 89)国盛证券有限责任公司

                                                                                                  住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

                                                                                                  办公地点:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦 4 层

                                                                                                  法定代表人:马跃进

                                                                                                  电话: 0791-86283080

                                                                                                  传真: 0791-86281305

                                                                                                  接洽人:俞驰

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 0791-6285337

                                                                                                  ( 90)华西证券股份有限公司

                                                                                                  住所:四川省成都会高新区天府二街 198 号

                                                                                                  办公地点:四川省成都会高新区天府二街 198 号

                                                                                                  法定代表人:杨炯洋

                                                                                                  电话: 010-52723273

                                                                                                  传真: 028-86150040

                                                                                                  接洽人:谢国梅

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-888-8818

                                                                                                  ( 91)申万宏源西部证券有限公司

                                                                                                  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

                                                                                                  办公地点:新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦 8 楼

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  42

                                                                                                  法定代表人:李季

                                                                                                  电话: 010-88085258

                                                                                                  传真: 010-88013605

                                                                                                  接洽人:唐岚

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-800-0562

                                                                                                  ( 92)世纪证券有限责任公司

                                                                                                  住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

                                                                                                  办公地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

                                                                                                  法定代表人:姜昧军

                                                                                                  客户处事电话: 400-832-3000

                                                                                                  传真: 0755-83199511

                                                                                                  接洽人:王雯

                                                                                                  网址:

                                                                                                  ( 93)金元证券股份有限公司

                                                                                                  住所:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

                                                                                                  办公地点:深圳市深南大道 4001 号期间金融中心 17 层

                                                                                                  法定代表人:陆涛

                                                                                                  电话: 0755-83025022

                                                                                                  传真: 0755-83025625

                                                                                                  接洽人:马贤清

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-888-8228

                                                                                                  ( 94)中航证券有限公司

                                                                                                  住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

                                                                                                  办公地点:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

                                                                                                  法定代表人:王宜四

                                                                                                  电话: 0791-86768681

                                                                                                  传真: 0791-86770178

                                                                                                  接洽人:戴蕾

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  43

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95335

                                                                                                  ( 95)西部证券股份有限公司

                                                                                                  住所:陕西省西安市东新街 232 号陕西信任大厦 16-17 楼

                                                                                                  办公地点:陕西省西安市东新街 232 号陕西信任大厦 16-17 楼

                                                                                                  法定代表人:刘建武

                                                                                                  电话: 029-87417129

                                                                                                  传真: 029-87424426

                                                                                                  接洽人:刘莹

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95582

                                                                                                  ( 96)华龙证券股份有限公司

                                                                                                  住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号

                                                                                                  办公地点:甘肃省兰州市静宁路 308 号

                                                                                                  法定代表人:李晓安

                                                                                                  电话: 0931-4890100

                                                                                                  接洽人:李昕田

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 0931-4890619、 4890618、 4890100

                                                                                                  ( 97)中国国际金融股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

                                                                                                  办公地点:北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

                                                                                                  法定代表人:金立群

                                                                                                  电话: 010-65051166

                                                                                                  传真: 010-65058065

                                                                                                  接洽人:罗春蓉、武显着

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 010-65051166

                                                                                                  ( 98)上海华信证券有限责任公司

                                                                                                  住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号举世金融中心

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  44

                                                                                                  办公地点:上海市黄埔区南京西路 399 号来日诰日广场 20 楼

                                                                                                  法定代表人:陈灿辉

                                                                                                  电话: 021-63898427

                                                                                                  传真: 021-68776977-8427

                                                                                                  接洽人:徐璐

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-820-5999

                                                                                                  ( 99)华鑫证券有限责任公司

                                                                                                  住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单位

                                                                                                  办公地点:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号

                                                                                                  法定代表人:俞洋

                                                                                                  电话: 021-54967552

                                                                                                  传真: 021-54967032

                                                                                                  接洽人:杨莉娟

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 021-32109999、 029-68918888、 400-109-9918

                                                                                                  ( 100)中国中投证券有限责任公司

                                                                                                  住所:深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

                                                                                                  01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单位

                                                                                                  办公地点:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层

                                                                                                  法定代表人:高涛

                                                                                                  电话: 0755-82023442

                                                                                                  传真: 0755-82026539

                                                                                                  接洽人:刘毅

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-600-8008、 95532

                                                                                                  ( 101)中山证券有限责任公司

                                                                                                  住所:深圳市南山区科技中一起西华强高新成长大楼 7 层、 8 层

                                                                                                  办公地点:深圳市南山区科技中一起西华强高新成长大楼 7 层、 8 层

                                                                                                  法定代表人:黄扬录

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  45

                                                                                                  电话: 0755-82570586

                                                                                                  传真: 0755-82960582

                                                                                                  接洽人:罗艺琳

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95329

                                                                                                  ( 102)西藏东方财产证券股份有限公司

                                                                                                  住所:拉萨市北京中路 101 号

                                                                                                  办公地点:上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号

                                                                                                  法定代表人:贾绍君

                                                                                                  电话: 021-36533016

                                                                                                  传真: 021-36533017

                                                                                                  接洽人:王伟光

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95357

                                                                                                  ( 103)联讯证券股份有限公司

                                                                                                  住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视消息中心三、四楼

                                                                                                  办公地点:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视消息中心三、四楼

                                                                                                  法定代表人:徐刚

                                                                                                  电话: 0755-83331195

                                                                                                  接洽人:彭莲

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 95564

                                                                                                  ( 104)国金证券股份有限公司

                                                                                                  住所:成都会青羊区东城根上街 95 号

                                                                                                  办公地点:成都会青羊区东城根上街 95 号

                                                                                                  法定代表人:冉云

                                                                                                  电话: 028-86690057、 028-86690058

                                                                                                  传真: 028-86690126

                                                                                                  接洽人:刘婧漪、贾鹏

                                                                                                  网址:

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  46

                                                                                                  客户处事电话: 95310

                                                                                                  ( 105)爱建证券有限责任公司

                                                                                                  住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

                                                                                                  办公地点:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

                                                                                                  法定代表人:钱华

                                                                                                  电话: 021-32229888

                                                                                                  传真: 021-62878783

                                                                                                  接洽人:王薇

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-196-2502

                                                                                                  ( 106)华融证券股份有限公司

                                                                                                  住所:北京市西城区金融大街 8 号

                                                                                                  办公地点:北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦

                                                                                                  法定代表人:祝献忠

                                                                                                  电话: 010-85556100

                                                                                                  传真: 010- 85556153

                                                                                                  接洽人:李慧灵

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-898-9999

                                                                                                  ( 107)天风证券股份有限公司

                                                                                                  住所:湖北省武汉市东湖新技能开拓区关东园路 2 号高科大厦四楼

                                                                                                  办公地点:湖北省武汉市东湖新技能开拓区关东园路 2 号高科大厦四楼

                                                                                                  法定代表人:余磊

                                                                                                  电话: 027-87618882

                                                                                                  传真: 027-87618863

                                                                                                  接洽人:翟璟

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-800-5000

                                                                                                  ( 108)宏信证券有限责任公司

                                                                                                  住所:四川省成都会锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  47

                                                                                                  办公地点:四川省成都会锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

                                                                                                  法定代表人:吴玉明

                                                                                                  电话: 028-86199278

                                                                                                  传真: 028-86199382

                                                                                                  接洽人:郝豪杰

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-836-6366

                                                                                                  ( 109)平静洋证券股份有限公司

                                                                                                  住所:云南省昆明市青年路 389 号志宏大厦 18 层

                                                                                                  办公地点:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单位

                                                                                                  法定代表人:李长伟

                                                                                                  电话: 010-88321717、 18500505235

                                                                                                  传真: 010-88321763

                                                                                                  接洽人:唐昌田

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-665-0999

                                                                                                  ( 110)上海中原财产投资打点有限公司

                                                                                                  住所:上海市虹口区东台甫路 687 号一幢二楼 268 室

                                                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

                                                                                                  法定代表人:李一梅

                                                                                                  电话: 010-88066632

                                                                                                  传真: 010-88066214

                                                                                                  接洽人:仲秋玥

                                                                                                  网址:

                                                                                                  客户处事电话: 400-817-5666

                                                                                                  基金打点人可以按照环境变革增进可能镌汰贩卖机构,并另行通告。贩卖机构可以按照

                                                                                                  环境变革增进可能镌汰其治理营业的都市、网点。

                                                                                                  (二)挂号机构

                                                                                                  名称:中原基金打点有限公司

                                                                                                  住所:北京市顺义区天竺空港家产区A区

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  48

                                                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

                                                                                                  法定代表人: 杨明辉

                                                                                                  客户处事电话: 400-818-6666

                                                                                                  传真: 010-63136700

                                                                                                  接洽人: 朱威

                                                                                                  (三)状师事宜所

                                                                                                  名称:北京市天元状师事宜所

                                                                                                  住所:北京市西城区丰厚胡同 28 号平静洋保险大厦 10 层

                                                                                                  办公地点:北京市西城区丰厚胡同 28 号平静洋保险大厦 10 层

                                                                                                  法定代表人: 朱小辉

                                                                                                  接洽电话: 010-57763888

                                                                                                  传真: 010-57763777

                                                                                                  接洽人: 李晗

                                                                                                  包办状师:吴冠雄、 李晗

                                                                                                  (四)管帐师事宜所

                                                                                                  名称:普华永道中天管帐师事宜所(非凡平凡合资)

                                                                                                  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

                                                                                                  办公地点:上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

                                                                                                  执行事宜合资人:李丹

                                                                                                  接洽电话: 021-23238888

                                                                                                  传真: 021-23238800

                                                                                                  接洽人:许康玮、赵雪

                                                                                                  包办注册管帐师:许康玮、 赵雪

                                                                                                  六、基金的召募

                                                                                                  本基金由基金打点人依照《基金法》、《运作步伐》、《贩卖步伐》、基金条约及其他有关

                                                                                                  划定召募。本基金召募申请已经中国证监会2014年 12月 3日证监容许[2014]1303号文注册。

                                                                                                  本基金为左券型开放式基金, 基金存续时代为不按期。

                                                                                                  本基金每份基金份额发售面值为 1.00 元,认购价值为 1.00 元。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  49

                                                                                                  本基金自 2014 年 12 月 9 日至 2015 年 1 月 9 日举办发售。召募时代,本基金共召募

                                                                                                  561,325,518.16 份基金份额,有用认购户数为 14,475 户。

                                                                                                  七、基金条约的见效

                                                                                                  按照有关划定,本基金满意基金条约见效前提,基金条约于 2015 年 1 月 13 日正式见效。

                                                                                                  自基金条约见效日起,本基金打点人正式开始打点本基金。

                                                                                                  《基金条约》见效后,持续 20 个事变日呈现基金份额持有人数目不满 200 人可能基金

                                                                                                  资产净值低于 5000 万元气象的,基金打点人该当在按期陈诉中予以披露;持续 60 个事变日

                                                                                                  呈现前述气象的,基金打点人该当向中国证监会陈诉并提出办理方案。

                                                                                                  法令礼貌还有规按时,从其划定。

                                                                                                  八、基金份额的申购、赎回与转换

                                                                                                  (一)申购和赎回场合

                                                                                                  本基金的贩卖机构包罗基金打点人和基金打点人委托的代销机构。

                                                                                                  投资者该当在贩卖机构治理基金贩卖营业的业务场合或按贩卖机构提供的其他方法办

                                                                                                  理基金的申购与赎回。

                                                                                                  1、直销机构

                                                                                                  本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分

                                                                                                  公司、广州分公司、成都分公司,设在北京、上海、 广州的投资理财中心以及电子买卖营业平台。

                                                                                                  ( 1)北京分公司

                                                                                                  地点:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层( 100033)

                                                                                                  电话: 010-88087226/27/28

                                                                                                  传真: 010-88087225

                                                                                                  ( 2)北京海淀投资理财中心

                                                                                                  地点:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层( 100033)

                                                                                                  电话: 010-88066318

                                                                                                  传真: 010-88066222

                                                                                                  ( 3)北京东中街投资理财中心

                                                                                                  地点:北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座一层( 100027)

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  50

                                                                                                  电话: 010-64185181/82/83

                                                                                                  传真: 010-64185180

                                                                                                  ( 4)北京科学院南路投资理财中心

                                                                                                  地点:北京市海淀区中关村科学院南路 9 号(新科祥园小区大门口一层)( 100190)

                                                                                                  电话: 010-82523197/98/99

                                                                                                  传真: 010-82523196

                                                                                                  ( 5)北京崇文投资理财中心

                                                                                                  地点:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层( 100033)

                                                                                                  电话: 010-88066442

                                                                                                  传真: 010-88066214

                                                                                                  ( 6)北京亚运村投资理财中心

                                                                                                  地点:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层( 100033)

                                                                                                  电话: 010-88066552

                                                                                                  传真: 010-88066480

                                                                                                  ( 7)北京朝外大街投资理财中心

                                                                                                  地点:北京市向阳区朝外大街 6 号新城国际 6 号楼 101 号( 100020)

                                                                                                  电话: 010-65336099/6579

                                                                                                  传真: 010-65336079

                                                                                                  ( 8)北京东四环投资理财中心

                                                                                                  地点:北京市向阳区八里庄西里 100 号 1 幢 103 号( 100025)

                                                                                                  电话: 010-85869585

                                                                                                  传真: 010-85869575

                                                                                                  ( 9)上海分公司

                                                                                                  地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 101A 室( 200120)

                                                                                                  电话: 021-58771599

                                                                                                  传真: 021-58771998

                                                                                                  ( 10)上海静安嘉里投资理财中心

                                                                                                  地点:上海市静安区南京西路 1515 号静安嘉里中心办公楼一座 2608 单位( 200040)

                                                                                                  电话: 021-50735010

                                                                                                  传真: 021-50735011

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  51

                                                                                                  ( 11)深圳分公司

                                                                                                  地点:深圳市福田区莲花街道益田路 6001 号平静金融大厦 40 层 02 室( 518038)

                                                                                                  电话: 0755-82033033/88264716/88264710

                                                                                                  传真: 0755-82031949

                                                                                                  ( 12)南京分公司

                                                                                                  地点:南京市鼓楼区汉中路 2 号金陵饭馆亚太商务楼 30 层 B 区( 210005)

                                                                                                  电话: 025-84733916/3917/3918

                                                                                                  传真: 025-84733928

                                                                                                  ( 13)杭州分公司

                                                                                                  地点: 浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 B 区 4 层 G05、 G06 室( 310007)

                                                                                                  电话: 0571-89716606/6607/6608/6609

                                                                                                  传真: 0571-89716611

                                                                                                  ( 14)广州分公司、广州天河投资理财中心

                                                                                                  地点:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼第 50 层 02单位( 510623)

                                                                                                  电话: 020-38067290/7291/7293/7299、 020-38460001/1058/1079

                                                                                                  传真: 020-38067232、 020-38461077

                                                                                                  ( 15)成都分公司

                                                                                                  地点:成都会高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 1 栋 1 单位 14 层 1406-1407 号

                                                                                                  ( 610000)

                                                                                                  电话: 028-65730073/75

                                                                                                  传真: 028-86725411

                                                                                                  ( 16)电子买卖营业

                                                                                                  本公司电子买卖营业包罗网上买卖营业、移动客户端买卖营业等。投资者可以通过本公司网上买卖营业系

                                                                                                  统或移动客户端治理基金的申购、赎回等营业,详细营业治理环境及营业法则请登录本公司

                                                                                                  网站查询。本公司网址: 。

                                                                                                  2、代销机构:

                                                                                                  本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募声名书“ 五、相干处事机构” 中“ (一)

                                                                                                  贩卖机构” 的相干描写。

                                                                                                  基金打点人可以按照环境增进可能镌汰代销机构,并另行通告。贩卖机构可以按照环境

                                                                                                  增进可能镌汰其贩卖都市、网点。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  52

                                                                                                  (二)申购与赎回的开放日实时刻

                                                                                                  1、开放日及开放时刻

                                                                                                  投资人在开放日治理基金份额的申购和赎回,详细治理时刻为上海证券买卖营业所、深圳证

                                                                                                  券买卖营业所的正常买卖营业日的买卖营业时刻,但基金打点人按照法令礼貌、中国证监会的要求或本基

                                                                                                  金条约的划定通告停息申购、赎回时除外。

                                                                                                  基金条约见效后,若呈现新的证券买卖营业市场、证券买卖营业所买卖营业时刻改观或其他非凡环境,

                                                                                                  基金打点人将视环境对前述开放日及开放时刻举办响应的调解,但应在实验日前依照《信息

                                                                                                  披露步伐》的有关划定在指定前言上通告。

                                                                                                  2、申购、赎回开始日及营业治理时刻

                                                                                                  本基金已于 2015 年 2 月 2 日起开始治理一般申购、赎回营业, 于 2015 年 4 月 2 日起开

                                                                                                  始治理一般转换营业。

                                                                                                  基金打点人不得在基金条约约定之外的日期可能时刻治理基金份额的申购可能赎回或

                                                                                                  者转换。投资人在基金条约约定之外的日期和时刻提出申购、赎回或转换申请且挂号机构确

                                                                                                  认接管的,其基金份额申购、赎回价值为下一开放日基金份额申购、赎回的价值。

                                                                                                  (三)申购与赎回的原则

                                                                                                  1、 “ 未知价” 原则,即申购、赎回价值以申请当日收市后计较的基金份额净值为基准

                                                                                                  举办计较。

                                                                                                  2、 “ 金额申购、份额赎回” 原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请。

                                                                                                  3、当日的申购与赎回申请可以在基金打点人划定的时刻以内取消。

                                                                                                  4、赎回遵循“ 先辈先出” 原则,即凭证投资人认购、申购的先后序次举办次序赎回。

                                                                                                  5、投资者治理申购、赎回等营业时应提交的文件和治理手续、治理时刻、处理赏罚法则等

                                                                                                  在遵守基金条约和招募声名书划定的条件下,以各贩卖机构的详细划定为准。

                                                                                                  基金打点人可在不违背法令礼貌的环境下,对上述原则举办调解。基金打点人必需在新

                                                                                                  法则开始实验前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告。

                                                                                                  (四)申购与赎回的数额限定

                                                                                                  1、 投资者通过直销机构或中原财产治理本基金的申购及赎回营业,每次最低申购金额

                                                                                                  为10.00元(含申购费), 每次赎回申请不得低于10.00份基金份额。 基金份额持有人赎回时或

                                                                                                  赎回后在直销机构或中原财产保存的基金份额余额不敷10.00份的,在赎回时需一次所有赎

                                                                                                  回。 详细营业治理请遵循基金打点人直销机构及中原财产的相干划定。

                                                                                                  2、投资者通过其他代销机构治理本基金的申购及赎回营业,每次最低申购金额为

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  53

                                                                                                  1,000.00元(含申购费,按期定额不受此限定),每次赎回申请不得低于100.00份基金份额。

                                                                                                  基金份额持有人赎回时或赎回后在该代销机构(网点)保存的基金份额余额不敷100.00份的,

                                                                                                  在赎回时需一次所有赎回。 详细营业治理请遵循各代销机构的相干划定。

                                                                                                  3、基金打点人可在法令礼貌应承的环境下,调解上述划定申购金额和赎回份额的数目

                                                                                                  限定。基金打点人必需在调解前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告并报中

                                                                                                  国证监会存案。

                                                                                                  (五)申购与赎回的措施

                                                                                                  1、申购和赎回的申请方法

                                                                                                  投资人必需按照贩卖机构划定的措施,在开放日的详细营业治理时刻内提出申购或赎回

                                                                                                  的申请。

                                                                                                  2、申购和赎回的金钱付出

                                                                                                  投资人申购基金份额时,必需全额交付申购金钱,投资人交付金钱,申购创立,申购是

                                                                                                  否见效以基金挂号机构确以为准。

                                                                                                  基金份额持有人递交赎回申请,赎回创立,赎回是否见效以基金挂号机构确以为准。 投

                                                                                                  资者赎回申请成交后,基金打点人将在 T+10 日(包罗该日)内付出赎回金钱。如遇非凡情

                                                                                                  况,如方针 ETF 的投资市场休市、 停息买卖营业或耽误交收、方针 ETF 停息买卖营业或赎回、方针

                                                                                                  ETF 耽误付出赎回金钱、买卖营业清理法则产生较大变革等,赎回金钱付出的时刻可响应调解。

                                                                                                  在产生巨额赎回时,赎回金钱的付出步伐按本基金条约有关划定处理赏罚。

                                                                                                  3、申购和赎回申请简直认

                                                                                                  基金打点人应以买卖营业时刻竣事前受理有用申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

                                                                                                  日(T 日),在正常环境下,本基金挂号机构在 T+1 日内对该买卖营业的有用性举办确认。 T 日提

                                                                                                  交的有用申请,投资人可在 T+2 日后(包罗该日)到贩卖网点柜台或以贩卖机构划定的其他方

                                                                                                  式查询申请简直认环境。若申购不乐成,则申购金钱退还给投资人。

                                                                                                  4、基金打点人可以在不违背法令礼貌的条件下,对上述营业治理时刻举办调解,并提

                                                                                                  前通告。

                                                                                                  (六)申购费与赎回费

                                                                                                  1、投资者在申购基金份额时需交纳前端申购费,费率如下:

                                                                                                  申购金额(含申购费) 前端申购费率

                                                                                                  50万元以下 1.2%

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  54

                                                                                                  50万元以上(含50万元) -200万元以下 0.9%

                                                                                                  200万元以上(含200万元) -500万元以下 0.6%

                                                                                                  500万元以上(含500万元) 每笔 1,000.00 元

                                                                                                  申购费由申购人包袱,用于市场推广、贩卖、挂号等各项用度。

                                                                                                  2、本基金赎回费由赎回人包袱,在投资者赎回基金份额时收取。赎回时份额持有不满

                                                                                                  1 年的,收取 0.5%的赎回费,持有满 1 年以上(含 1 年)的,赎回费为 0。个中,须依法扣

                                                                                                  除所收取赎回费总额的 25%归入基金资产,别的用于付出挂号费和其他须要的手续费。

                                                                                                  3、 基金打点人可以在基金条约约定的范畴内调解费率或收费方法,并最迟应于新的费

                                                                                                  率或收费方法实验日前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告。

                                                                                                  4、 基金打点人可以在不违背法令礼貌划定及基金条约约定的气象下按照市场环境拟定

                                                                                                  基金促销打算,针对以特定买卖营业方法(如网上买卖营业、移动客户端买卖营业)等举办基金买卖营业的投资

                                                                                                  者按期或不按期地开展基金促销勾当。在基金促销勾当时代,按相干禁锢部分要求推行须要

                                                                                                  手续后,基金打点人可以恰当调低基金申购费率、赎回费率。

                                                                                                  (七)申购份额与赎回金额的计较方法

                                                                                                  1、申购份额的计较

                                                                                                  申购用度合用比例费率时,申购份额的计较要领如下:

                                                                                                  净申购金额=申购金额/( 1+前端申购费率)

                                                                                                  前端申购用度=申购金额-净申购金额

                                                                                                  申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

                                                                                                  申购用度为牢靠金额时,申购份额的计较要领如下:

                                                                                                  前端申购用度=牢靠金额

                                                                                                  净申购金额=申购金额-前端申购用度

                                                                                                  申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

                                                                                                  基金份额凭证四舍五入要领,保存小数点后两位,由此偏差发生的丧失由基金工业包袱,

                                                                                                  发生的收益归基金工业全部。

                                                                                                  例一:假定 T 日的基金份额净值为 1.2300 元。四笔申购金额别离为 1,000 元、 50 万元、

                                                                                                  200 万元和 500 万元,则各笔申购承担的前端申购用度和得到的基金份额计较如下:

                                                                                                  申购1 申购2 申购3

                                                                                                  申购金额(元, a) 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  55

                                                                                                  合用前端申购费率( b) 1.2% 0.9% 0.6%

                                                                                                  净申购金额( c=a/( 1+b)) 988.14 495,540.14 1,988,071.57

                                                                                                  前端申购费( d=a-c) 11.86 4,459.86 11,928.43

                                                                                                  基金份额净值( e) 1.2300 1.2300 1.2300

                                                                                                  申购份额( =c/e) 803.37 402,878.16 1,616,318.35

                                                                                                  若该投资者申购金额为500万元,则申购承担的前端申购用度和得到的基金份额计较如

                                                                                                  下:

                                                                                                  申购4

                                                                                                  申购金额(元, a) 5,000,000.00

                                                                                                  前端申购费( b) 1,000.00

                                                                                                  净申购金额( c=a-b) 4,999,000.00

                                                                                                  基金份额净值( d) 1.2300

                                                                                                  申购份额( e=c/d) 4,064,227.64

                                                                                                  2、赎回金额的计较

                                                                                                  当投资者赎回基金份额时,赎回金额的计较要领如下:

                                                                                                  赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

                                                                                                  赎回用度=赎回总金额×赎回费率

                                                                                                  净赎回金额=赎回总金额-赎回用度

                                                                                                  例二:假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份基金份额,持有限期半年,该日基金份额净

                                                                                                  值为 1.2500 元,则其得到的赎回金额计较如下:

                                                                                                  赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元

                                                                                                  赎回用度=12,500.00×0.5%=62.50元

                                                                                                  净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元

                                                                                                  3、 T 日的基金份额净值在当天收市后计较,并在 T+1 日内通告。计较公式为计较日基

                                                                                                  金资产净值除以计较日发售在外的基金份额总数。遇非凡环境,经中国证监会赞成,可以适

                                                                                                  当耽误计较或通告。本基金基金份额净值的计较,保存到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四

                                                                                                  舍五入,由此发生的偏差计入基金工业。

                                                                                                  (八)拒绝或停息申购的气象

                                                                                                  产生下列环境时,基金打点人可拒绝或停息接管投资人的申购申请:

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  56

                                                                                                  1、因不行抗力导致基金无法正常运作。

                                                                                                  2、产生基金条约划定的停息基金资产估值环境时,基金打点人可停息吸取投资人的申

                                                                                                  购申请。

                                                                                                  3、证券买卖营业所买卖营业时刻非正常停市等非凡环境,导致基金打点人无法计较当日基金资

                                                                                                  产净值。

                                                                                                  4、上海证券买卖营业所姑且停市。

                                                                                                  5、本基金的方针 ETF 停息估值。

                                                                                                  6、本基金的方针 ETF 停息申购或二级市场买卖营业停牌,且基金打点人以为有须要停息本

                                                                                                  基金申购的。

                                                                                                  7、因上海证券买卖营业所或/和香港买卖营业所假期休市等缘故起因造成的也许影响基金正常运作的

                                                                                                  环境。

                                                                                                  8、基金资产局限过大,使基金打点人无法找到吻合的投资品种,或其他也许对基金业

                                                                                                  绩发生负面影响,从而侵害现有基金份额持有人好处的气象。

                                                                                                  9、基金打点人以为接管某笔或某些申购申请也许会影响或侵害现有基金份额持有人利

                                                                                                  益时。

                                                                                                  10、法令礼貌或中国证监会认定的其他气象。

                                                                                                  产生上述第 1-8 项停息申购气象,且基金打点人抉择停息申购时,当实时通告。假如投

                                                                                                  资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购金钱将退还给投资人。在停息申购的环境消除时,基

                                                                                                  金打点人应实时规复申购营业的治理。

                                                                                                  (九)停息赎回或延缓付出赎回金钱的气象

                                                                                                  产生下列气象时,基金打点人可停息接管投资人的赎回申请或延缓付出赎回金钱:

                                                                                                  1、因不行抗力导致基金打点人不能付出赎回金钱。

                                                                                                  2、产生基金条约划定的停息基金资产估值环境时,基金打点人可停息吸取投资人的赎

                                                                                                  回申请或延缓付出赎回金钱。

                                                                                                  3、证券买卖营业所买卖营业时刻非正常停市等非凡环境,导致基金打点人无法计较当日基金资

                                                                                                  产净值。

                                                                                                  4、上海证券买卖营业所姑且停市。

                                                                                                  5、本基金的方针 ETF 停息估值。

                                                                                                  6、本基金的方针 ETF 停息赎回或二级市场买卖营业停牌,且基金打点人以为有须要停息本

                                                                                                  基金赎回的。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  57

                                                                                                  7、因上海证券买卖营业所或/和香港买卖营业所假期休市等缘故起因造成的也许影响基金正常运作的

                                                                                                  环境。

                                                                                                  8、持续两个或两个以上开放日产生巨额赎回。

                                                                                                  9、法令礼貌或中国证监会认定的其他气象。

                                                                                                  产生上述气象,且基金打点人抉择停息赎回时,基金打点人应在当日报中国证监会存案,

                                                                                                  已确认的赎回申请,基金打点人应足额付出;如暂且不能足额付出,应将可付出部门按单个

                                                                                                  账户申请量占申请总量的比例分派给赎回申请人,未付出部门可延期付出,并往后续开放日

                                                                                                  的基金份额净值为依据计较赎回金额。若呈现上述第 8 项所述气象,按基金条约的相干条款

                                                                                                  处理赏罚。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日也许未获受理部门予以取消。在停息

                                                                                                  赎回的环境消除时,基金打点人应实时规复赎回营业的治理并通告。

                                                                                                  (十)巨额赎回的气象及处理赏罚方法

                                                                                                  1、巨额赎回的认定

                                                                                                  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

                                                                                                  申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)高出前一

                                                                                                  开放日的基金总份额的 10%,即以为是产生了巨额赎回。

                                                                                                  2、巨额赎回的处理赏罚方法

                                                                                                  当基金呈现巨额赎回时,基金打点人可以按照基金其时的资产组合状况抉择全额赎回或

                                                                                                  部门延期赎回。

                                                                                                  ( 1)全额赎回:当基金打点人以为有手段付出投资人的所有赎回申请时,按正常赎回

                                                                                                  措施执行。

                                                                                                  ( 2)部门延期赎回:当基金打点人以为付出投资人的赎回申请有坚苦或以为因付出投

                                                                                                  资人的赎回申请而举办的工业变现也许会对基金资产净值造成较大颠簸时,基金打点人在当

                                                                                                  日接管赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的条件下,可对别的赎回申请延期办

                                                                                                  理。对付当日的赎回申请,该当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受

                                                                                                  理的赎回份额;对付未能赎回部门,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或打消赎回。

                                                                                                  选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继承赎回,直到所有赎回为止;选择打消赎回的,

                                                                                                  当日未获受理的部门赎回申请将被取消。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理赏罚,

                                                                                                  无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基本计较赎回金额,以此类推,直到所有赎回为

                                                                                                  止。如投资人在提交赎回申请时未作明晰选择,投资人未能赎回部门作自动延期赎回处理赏罚。

                                                                                                  ( 3)停息赎回:持续 2 日以上(含本数)产生巨额赎回,如基金打点人以为有须要,可

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  58

                                                                                                  停息接管基金的赎回申请;已经接管的赎回申请可以延缓付出赎回金钱,但不得高出 20 个

                                                                                                  事变日,并该当在指定前言长举办通告。

                                                                                                  3、巨额赎回的通告

                                                                                                  当产生上述延期赎回并延期治理时,基金打点人该当通过邮寄、传真可能招募声名书规

                                                                                                  定的其他方法在 3 个买卖营业日内关照基金份额持有人,声名有关处理赏罚要领,同时在指定前言上

                                                                                                  登载通告。

                                                                                                  (十一)停息申购或赎回的通告和从头开放申购或赎回的通告

                                                                                                  1、产生上述停息申购或赎回环境的,基金打点人当日该当即向中国证监会存案,并在

                                                                                                  规按限期内涵指定前言上登载停息通告。

                                                                                                  2、如产生停息的时刻为 1 日,基金打点人应于从头开放日,在指定前言上登载位金重

                                                                                                  新开放申购或赎回通告,并发布最近 1 个开放日的基金份额净值。

                                                                                                  3、假如产生停息的时刻高出 1 日,停息竣事,基金从头开放申购或赎回时,基金打点

                                                                                                  人将提前 1 个事变日,在至少一种指定前言登载位金从头开放申购或赎回的通告,并在从头

                                                                                                  开放申购或赎回日通告最近 1 个开放日的基金份额净值。

                                                                                                  (十二)基金转换

                                                                                                  1、基金转换的原则

                                                                                                  ( 1)投资者只可在同时贩卖转出基金及转入基金的机构治理基金转换营业。

                                                                                                  ( 2)基金转换以份额为单元举办申请。

                                                                                                  ( 3)基金转换采纳“ 未知价” 法,即基金的转换价值以转换申请受理当日转出、转入

                                                                                                  基金的份额净值为基准举办计较。

                                                                                                  ( 4)投资者T日申请基金转换后, T+1 日可得到确认。

                                                                                                  ( 5)除还有划定外,基金份额持有人单笔转出申请遵循转出基金有关赎回份额的限定,

                                                                                                  单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限定。

                                                                                                  ( 6)产生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有沟通的优先级,基金打点人可按照基

                                                                                                  金资产组合环境,抉择全额转出或部门转出,而且对付基金转出和基金赎回,将采纳沟通的

                                                                                                  比例确认;在转出申请获得部门确认的环境下,未确认的转出申请可按照投资者事先的选择

                                                                                                  和代销机构的相干划定予以顺延或取消基金转换。

                                                                                                  ( 7)投资者治理基金转换营业时,转出基金必需处于可赎回状态,转入基金必需处于

                                                                                                  可申购状态。

                                                                                                  因为各代销机构体系及营业布置等缘故起因,也许开展基金转换营业的时刻有所差异,投资

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  59

                                                                                                  者应参照各代销机构的详细划定。

                                                                                                  基金打点人有权按照市场环境调解转换的措施及有关限定,但应最迟在调解见效前 2

                                                                                                  个事变日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体通告。

                                                                                                  2、停息基金转换的气象及处理赏罚

                                                                                                  呈现下列环境之一时,基金打点人可以停息基金转换营业:

                                                                                                  ( 1)不行抗力的缘故起因导致基金无法正常运作。

                                                                                                  ( 2)证券买卖营业场合在买卖营业时刻非正常停市,导致基金打点人无法计较当日基金资产净

                                                                                                  值。

                                                                                                  ( 3)因市场强烈颠簸或其余缘故起因而呈现持续巨额赎回,基金打点人以为有须要停息接

                                                                                                  受该基金份额的转出申请。

                                                                                                  ( 4)基金打点人以为会有损于现有基金份额持有人好处的某笔转换申请。

                                                                                                  ( 5)基金打点人有合法来由以为必要拒绝或停息接管基金转换申请的。

                                                                                                  ( 6)产生基金条约划定的停息基金申购或赎回的气象。

                                                                                                  ( 7)法令礼貌划定或中国证监会认定的其他气象。

                                                                                                  产生上述气象之一的,基金打点人该当即向中国证监会存案并于规按限期内涵至少一种

                                                                                                  中国证监会指定媒体上登载停息通告。从头开放基金转换时,基金打点人应实时在至少一种

                                                                                                  中国证监会指定媒体上登载从头开放基金转换的通告。

                                                                                                  3、基金转换用度

                                                                                                  ( 1)基金转换费:无。

                                                                                                  ( 2)转出基金用度:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部门基金回收后端收

                                                                                                  费模式购置,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费

                                                                                                  与后端申购费(如有)后的余额。

                                                                                                  ( 3)转入基金用度:转入基金申购用度按照合用的转换气象收取,具体如下:

                                                                                                  ①以前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司打点的其他前

                                                                                                  端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均合用比例费率。

                                                                                                  用度收取方法:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高等-转出基金的前端申

                                                                                                  购费率最高等,最低为 0。

                                                                                                  营业举例:详见“ 4、营业举例” 中例一。

                                                                                                  ②以前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(牢靠用度)收费基金

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  60

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司打点的其他前

                                                                                                  端收费基金基金份额,且转出基金申购费率合用比例费率,转入基金申购费率合用牢靠用度。

                                                                                                  用度收取方法:假如转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等

                                                                                                  高,则收取的申购用度为转入基金合用的牢靠用度;反之,收取的申购用度为 0。

                                                                                                  营业举例:详见“ 4、营业举例” 中例二。

                                                                                                  ③以前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司打点的其他后

                                                                                                  端收费基金基金份额,且转出基金申购费率合用比例费率。

                                                                                                  用度收取方法:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

                                                                                                  转入的基金份额被确认之日起从头开始计较。

                                                                                                  营业举例:详见“ 4、营业举例” 中例三。

                                                                                                  ④以前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购用度的基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司打点的其他不

                                                                                                  收取申购用度的基金基金份额,且转出基金申购费率合用比例费率。

                                                                                                  用度收取方法:不收取申购用度。

                                                                                                  营业举例:详见“ 4、营业举例” 中例四。

                                                                                                  ⑤以前端(牢靠用度)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司打点的其他前

                                                                                                  端收费基金基金份额,且转出基金申购费率合用牢靠用度,转入基金申购费率合用比例费率。

                                                                                                  用度收取方法:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高等-转出基金的前端申

                                                                                                  购费率最高等,最低为 0。

                                                                                                  营业举例:详见“ 4、营业举例” 中例五。

                                                                                                  ⑥以前端(牢靠用度)收费基金转出,转入其他前端(牢靠用度)收费基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司打点的其他前

                                                                                                  端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均合用牢靠用度。

                                                                                                  用度收取方法:收取的申购用度=转入基金申购用度-转出基金申购用度,最低为 0。

                                                                                                  营业举例:详见“ 4、营业举例” 中例六。

                                                                                                  ⑦以前端(牢靠用度)收费基金转出,转入其他后端收费基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司打点的其他后

                                                                                                  端收费基金基金份额,且转出基金申购费率合用牢靠用度。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  61

                                                                                                  用度收取方法:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

                                                                                                  转入的基金份额被确认之日起从头开始计较。

                                                                                                  营业举例:详见“ 4、营业举例” 中例七。

                                                                                                  ⑧以前端(牢靠用度)收费基金转出,转入其他不收取申购用度的基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司打点的其他不

                                                                                                  收取申购用度的基金基金份额,且转出基金申购费率合用牢靠用度。

                                                                                                  用度收取方法:不收取申购用度。

                                                                                                  营业举例:详见“ 4、营业举例” 中例八。

                                                                                                  ⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司打点的其他前

                                                                                                  端收费基金基金份额,且转入基金申购费率合用比例费率。

                                                                                                  用度收取方法:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高等-转出基金的前端申

                                                                                                  购费率最高等,最低为 0。

                                                                                                  营业举例:详见“ 4、营业举例” 中例九。

                                                                                                  ⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(牢靠用度)收费基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司打点的其他前

                                                                                                  端收费基金基金份额,且转入基金申购费率合用牢靠用度。

                                                                                                  用度收取方法:假如转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等

                                                                                                  高,则收取的申购用度为转入基金合用的牢靠用度;反之,收取的申购用度为 0。

                                                                                                  营业举例:详见“ 4、营业举例” 中例十。

                                                                                                  ?从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司打点的其他后

                                                                                                  端收费基金基金份额。

                                                                                                  用度收取方法:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

                                                                                                  转入的基金份额被确认之日起从头开始计较。

                                                                                                  营业举例:详见“ 4、营业举例” 中例十一。

                                                                                                  ?从后端收费基金转出,转入其他不收取申购用度的基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司打点的其他不

                                                                                                  收取申购用度的基金基金份额。

                                                                                                  用度收取方法:不收取申购用度。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  62

                                                                                                  营业举例:详见“ 4、营业举例” 中例十二。

                                                                                                  ?从不收取申购用度的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额转换为本公司打点的

                                                                                                  其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率合用比例费率。

                                                                                                  用度收取方法:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的贩卖处事费率×转

                                                                                                  出基金的持偶然刻(单元为年),最低为 0。

                                                                                                  营业举例:详见“ 4、营业举例” 中例十三。

                                                                                                  ?从不收取申购用度基金转出,转入其他前端(牢靠用度)收费基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额转换为本公司打点的

                                                                                                  其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率合用牢靠用度。

                                                                                                  用度收取方法:收取的申购用度=牢靠用度-转换金额×转出基金的贩卖处事费率×转出

                                                                                                  基金的持偶然刻(单元为年),最低为 0。

                                                                                                  营业举例:详见“ 4、营业举例” 中例十四。

                                                                                                  ?从不收取申购用度的基金转出,转入其他后端收费基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额转换为本公司打点的

                                                                                                  其他后端收费基金基金份额。

                                                                                                  用度收取方法:不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持

                                                                                                  有期将自转入的基金份额被确认之日起从头开始计较。

                                                                                                  营业举例:详见“ 4、营业举例” 中例十五。

                                                                                                  ?从不收取申购用度的基金转出,转入其他不收取申购用度的基金

                                                                                                  气象描写:投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额转换为本公司打点的

                                                                                                  其他不收取申购用度的基金基金份额。

                                                                                                  用度收取方法:不收取申购用度。

                                                                                                  营业举例:详见“ 4、营业举例” 中例十六。

                                                                                                  ?对付多笔不收取申购用度的基金份额转出环境的增补声名

                                                                                                  上述为处理赏罚申(认)购时刻差异的多笔基金份额转出的环境,对转出不收取申购用度的

                                                                                                  基金的持偶然刻划定如下:

                                                                                                  ( i)对付钱币型基金和不收取赎回用度的债券型基金(今朝包罗中原债券 C),每当有

                                                                                                  基金新增份额时,均调解持偶然刻,计较要领如下:

                                                                                                  调解后的持偶然刻=原持偶然刻×原份额/(原份额+新增份额)

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  63

                                                                                                  ( ii)对付除上述( i) 之外的不收取申购用度的基金,其持偶然刻为本次转出委托中多

                                                                                                  笔份额的加权均匀持偶然刻。

                                                                                                  ( 4)上述用度还有优惠的,从其划定。

                                                                                                  基金打点人可以在法令礼貌和本基金条约划定范畴内调解基金转换的有关营业法则。

                                                                                                  4、营业举例

                                                                                                  例一:假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金

                                                                                                  基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

                                                                                                  ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金合用的前端申购费率最高等为 2.0%,

                                                                                                  该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 1,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 1,200.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  转出基金用度( E=C*D) 6.00

                                                                                                  转换金额( F=C-E) 1,194.00

                                                                                                  转入时收取申购费率( G) 2.0%-1.5%=0.5%

                                                                                                  净转入金额( H=F/(1+G)) 1,188.06

                                                                                                  转入基金用度( I=F-H) 5.94

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( K=H/J) 913.89

                                                                                                  ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金合用的前端申购费率最高等为 1.2%,

                                                                                                  该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 1,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 1,200.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  转出基金用度( E=C*D) 6.00

                                                                                                  转换金额( F=C-E) 1,194.00

                                                                                                  转入时收取申购费率( G) 0.00%

                                                                                                  净转入金额( H=F/(1+G)) 1,194.00

                                                                                                  转入基金用度( I=F-H) 0.00

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( K=H/J) 918.46

                                                                                                  例二:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

                                                                                                  申购费率合用比例费率,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  64

                                                                                                  为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

                                                                                                  ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金合用的申购用度为 1,000 元,乙基

                                                                                                  金前端申购费率最高等为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、

                                                                                                  转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 10,000,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  转出基金用度( E=C*D) 60,000.00

                                                                                                  转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

                                                                                                  转入基金用度( G) 1,000.00

                                                                                                  净转入金额( H=F-G) 11,939,000.00

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( J=H/I) 9,183,846.15

                                                                                                  ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金合用的申购用度为 1,000 元,丙基

                                                                                                  金前端申购费率最高等为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、

                                                                                                  转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 10,000,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  转出基金用度( E=C*D) 60,000.00

                                                                                                  转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

                                                                                                  转入基金用度( G) 0.00

                                                                                                  净转入金额( H=F-G) 11,940,000.00

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( J=H/I) 9,184,615.38

                                                                                                  例三:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日乐成提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

                                                                                                  基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、 1.500

                                                                                                  元。 2010 年 3 月 16 日这笔转换确认乐成。甲基金合用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、

                                                                                                  转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 1,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 1,200.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  65

                                                                                                  转出基金用度( E=C*D) 6.00

                                                                                                  转换金额( F=C-E) 1,194.00

                                                                                                  转入基金用度( G) 0.00

                                                                                                  净转入金额( H=F-G) 1,194.00

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.500

                                                                                                  转入基金份额( J=H/I) 796.00

                                                                                                  若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,合用后

                                                                                                  端申购费率为 1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

                                                                                                  回金额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  赎回份额( K) 796.00

                                                                                                  赎回日基金份额净值( L) 1.300

                                                                                                  赎回总金额( M=K*L) 1,034.80

                                                                                                  赎回用度( N) 0.00

                                                                                                  合用后端申购费率( O) 1.2%

                                                                                                  后端申购费( P=K*I*O/(1+O)) 14.16

                                                                                                  赎回金额( Q=M-N-P) 1,020.64

                                                                                                  例四:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购用度基金乙。

                                                                                                  T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、 1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基

                                                                                                  金用度、转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 1,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.300

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 1,300.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  转出基金用度(E=C*D) 6.50

                                                                                                  转换金额( F=C-E) 1,293.50

                                                                                                  转入基金用度( G) 0.00

                                                                                                  净转入金额( H=F-G) 1,293.50

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.500

                                                                                                  转入基金份额( J=H/I) 862.33

                                                                                                  例五:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

                                                                                                  申购费率合用牢靠用度,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等

                                                                                                  为 1.2%,赎回费率为 0.5%。

                                                                                                  ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率合用比例费率,乙基金

                                                                                                  前端申购费率最高等为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转

                                                                                                  入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  66

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 10,000,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  转出基金用度( E=C*D) 60,000.00

                                                                                                  转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

                                                                                                  转入时收取申购费率( G) 1.5%-1.2%=0.3%

                                                                                                  净转入金额( H=F/(1+G)) 11,904,287.14

                                                                                                  转入基金用度( I=F-H) 35,712.86

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( K=H/J) 9,157,143.95

                                                                                                  ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率合用比例费率,丙基金

                                                                                                  前端申购费率最高等为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转

                                                                                                  入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 10,000,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  转出基金用度( E=C*D) 60,000.00

                                                                                                  转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

                                                                                                  转入时收取申购费率( G) 0.00%

                                                                                                  净转入金额( H=F/(1+G)) 11,940,000.00

                                                                                                  转入基金用度( I=F-H) 0.00

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( K=H/J) 9,184,615.38

                                                                                                  例六:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲

                                                                                                  基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。

                                                                                                  ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),甲基金合用的申购用度为 500 元,乙基金

                                                                                                  合用的申购用度为 1,000 元,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入

                                                                                                  基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 10,000,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  转出基金用度( E=C*D) 60,000.00

                                                                                                  转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  67

                                                                                                  转入基金用度( G) 1,000-500=500.00

                                                                                                  净转入金额( H=F-G) 11,939,500.00

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( J=H/I) 9,184,230.77

                                                                                                  ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),甲基金合用的申购用度为 1,000 元,丙基金

                                                                                                  合用的申购用度为 500 元,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基

                                                                                                  金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 10,000,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  转出基金用度( E=C*D) 60,000.00

                                                                                                  转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

                                                                                                  转入基金用度( G) 0.00

                                                                                                  净转入金额( H=F-G) 11,940,000.00

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( J=H/I) 9,184,615.38

                                                                                                  例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日乐成提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

                                                                                                  基金甲 10,000,000 份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率合用牢靠用度,该日甲、乙基

                                                                                                  金基金份额净值别离为 1.200、 1.500 元。 2010 年 3 月 16 日这笔转换确认乐成。甲基金合用

                                                                                                  赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 10,000,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  转出基金用度( E=C*D) 60,000.00

                                                                                                  转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

                                                                                                  转入基金用度( G) 0.00

                                                                                                  净转入金额( H=F-G) 11,940,000.00

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.500

                                                                                                  转入基金份额( J=H/I) 7,960,000.00

                                                                                                  若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,合用后

                                                                                                  端申购费率为 1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

                                                                                                  回金额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  赎回份额( K) 7,960,000.00

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  68

                                                                                                  赎回日基金份额净值( L) 1.300

                                                                                                  赎回总金额( M=K*L) 10,348,000.00

                                                                                                  赎回用度( N) 0.00

                                                                                                  合用后端申购费率( O) 1.2%

                                                                                                  后端申购费( P=K*I*O/(1+O)) 141,581.03

                                                                                                  赎回金额( Q=M-N-P) 10,206,418.97

                                                                                                  例八:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份,转入不收取申购用度基

                                                                                                  金乙,甲基金申购费率合用牢靠用度。 T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、 1.500 元。

                                                                                                  甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 10,000,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.300

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 13,000,000.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  转出基金用度(E=C*D) 65,000.00

                                                                                                  转换金额( F=C-E) 12,935,000.00

                                                                                                  转入基金用度( G) 0.00

                                                                                                  净转入金额( H=F-G) 12,935,000.00

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.500

                                                                                                  转入基金份额( J=H/I) 8,623,333.33

                                                                                                  例九:假定投资者在 T日转出 1,000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),

                                                                                                  转出时合用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前

                                                                                                  端申购费率最高等为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。

                                                                                                  ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金合用的前端申购费率最高等为 2.0%,

                                                                                                  该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 1,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 1,200.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  赎回费( E=C*D) 6.00

                                                                                                  申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100

                                                                                                  合用后端申购费率( G) 1.8%

                                                                                                  后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 19.45

                                                                                                  转出基金用度( I=E+H) 25.45

                                                                                                  转换金额( J=C-I) 1,174.55

                                                                                                  转入时收取申购费率( K) 2.0%-1.5%=0.5%

                                                                                                  净转入金额( L=J/(1+K)) 1,168.71

                                                                                                  转入基金用度( M=J-L) 5.84

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  69

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( N) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( O=L/N) 899.01

                                                                                                  ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金合用的前端申购费率最高等为 1.2%,

                                                                                                  该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 1,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 1,200.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  赎回费( E=C*D) 6.00

                                                                                                  申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100

                                                                                                  合用后端申购费率( G) 1.8%

                                                                                                  后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 19.45

                                                                                                  转出基金用度( I=E+H) 25.45

                                                                                                  转换金额( J=C-I) 1,174.55

                                                                                                  转入时收取申购费率( K) 0.00%

                                                                                                  净转入金额( L=J/(1+K)) 1,174.55

                                                                                                  转入基金用度( M=J-L) 0.00

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( N) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( O=L/N) 903.50

                                                                                                  例十:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收

                                                                                                  费模式),转出时合用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。

                                                                                                  甲基金前端申购费率最高等为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100

                                                                                                  元。

                                                                                                  ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金合用的申购用度为 1,000 元,乙基

                                                                                                  金前端申购费率最高等为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、

                                                                                                  转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 10,000,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  赎回费( E=C*D) 60,000.00

                                                                                                  申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100

                                                                                                  合用后端申购费率( G) 1.8%

                                                                                                  后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 194,499.02

                                                                                                  转出基金用度( I=E+H) 254,499.02

                                                                                                  转换金额( J=C-I) 11,745,500.98

                                                                                                  转入基金用度( K) 1,000.00

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  70

                                                                                                  净转入金额( L=J-K) 11,744,500.98

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( M) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( N=L/M) 9,034,231.52

                                                                                                  ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金合用的申购用度为 1,000 元,丙基

                                                                                                  金前端申购费率最高等为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、

                                                                                                  转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 10,000,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  赎回费( E=C*D) 60,000.00

                                                                                                  申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100

                                                                                                  合用后端申购费率( G) 1.8%

                                                                                                  后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 194,499.02

                                                                                                  转出基金用度( I=E+H) 254,499.02

                                                                                                  转换金额( J=C-I) 11,745,500.98

                                                                                                  转入基金用度( K) 0.00

                                                                                                  净转入金额( L=J-K) 11,745,500.98

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( M) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( N=L/M) 9,035,000.75

                                                                                                  例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日乐成提交了基金转换申请,转出持有期为 3

                                                                                                  年的后端收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,转出时合用甲基金后端申购费率为

                                                                                                  1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、 1.500 元。 2010 年 3 月 16 日这笔转换确

                                                                                                  认乐成。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,合用赎回费率为 0.5%。则转出基金费

                                                                                                  用、转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 1,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.300

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 1,300.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  赎回费( E=C*D) 6.50

                                                                                                  申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100

                                                                                                  合用后端申购费率( G) 1.0%

                                                                                                  后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 10.89

                                                                                                  转出基金用度( I=E+H) 17.39

                                                                                                  转换金额( J=C-I) 1,282.61

                                                                                                  转入基金用度( K) 0.00

                                                                                                  净转入金额( L=J-K) 1,282.61

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  71

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( M) 1.500

                                                                                                  转入基金份额( N=L/M) 855.07

                                                                                                  若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,合用后端

                                                                                                  申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回

                                                                                                  金额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  赎回份额( O) 855.07

                                                                                                  赎回日基金份额净值( P) 1.300

                                                                                                  赎回总金额( Q=O*P) 1,111.59

                                                                                                  赎回费率( R) 0.5%

                                                                                                  赎回费( S=Q*R) 5.56

                                                                                                  合用后端申购费率( T) 1.2%

                                                                                                  后端申购费( U=O*M*T/(1+T)) 15.21

                                                                                                  赎回金额( V=Q-S-U) 1,090.82

                                                                                                  例十二:假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入不收取

                                                                                                  申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、 1.500 元。申购当日甲基金基

                                                                                                  金份额净值为 1.100 元,赎回费率为 0.5%,转出时合用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转

                                                                                                  出基金用度、转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 1,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 1,200.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.5%

                                                                                                  赎回费( E=C*D) 6.00

                                                                                                  申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100

                                                                                                  合用后端申购费率( G) 1.0%

                                                                                                  后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 10.89

                                                                                                  转出基金用度( I=E+H) 16.89

                                                                                                  转换金额( J=C-I) 1,183.11

                                                                                                  转入基金用度( K) 0.00

                                                                                                  净转入金额( L=J-K) 1,183.11

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( M) 1.500

                                                                                                  转入基金份额( N=L/M) 788.74

                                                                                                  例十三:假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份,转

                                                                                                  入前端收费基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、 1.300 元。甲基金贩卖处事

                                                                                                  费率为 0.3%,不收取赎回费。乙基金合用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转入基金费

                                                                                                  用及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  72

                                                                                                  转出份额( A) 1,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 1,200.00

                                                                                                  转出基金用度( D) 0.00

                                                                                                  转换金额( E=C-D) 1,200.00

                                                                                                  贩卖处事费率( F) 0.3%

                                                                                                  转入基金申购费率( G) 2.0%

                                                                                                  收取的申购费率( H=G-F*转出基金的持偶然

                                                                                                  间(单元为年)) 1.88%

                                                                                                  净转入金额( I=E/(1+H)) 1,177.86

                                                                                                  转入基金用度( J=E-I) 22.14

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( K) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( L=I/K) 906.05

                                                                                                  例十四:假定投资者在 T 日转出持有期为 5 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份,

                                                                                                  转入前端收费基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、 1.300 元。甲基金贩卖服

                                                                                                  务费率为 0.3%,不收取赎回费。乙基金合用牢靠申购费 500 元。则转出基金用度、转入基

                                                                                                  金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 10,000,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

                                                                                                  转出基金用度( D) 0.00

                                                                                                  转换金额( E=C-D) 12,000,000.00

                                                                                                  贩卖处事费率( F) 0.3%

                                                                                                  转入基金申购用度( G) 500

                                                                                                  转入基金用度( H=G-E*F*转出基金的持偶然

                                                                                                  间(单元为年)) 6.85

                                                                                                  净转入金额( I=E-H) 11,999,993.15

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300

                                                                                                  转入基金份额( K=I/J) 9,230,763.96

                                                                                                  例十五:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日乐成提交了基金转换申请,转出持有的不收取

                                                                                                  申购用度基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、

                                                                                                  1.500 元。 2010 年 3 月 16 日这笔转换确认乐成。甲基金不收取赎回费。则转出基金用度、

                                                                                                  转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 1,000

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 1,200.00

                                                                                                  转出基金用度( D) 0.00

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  73

                                                                                                  转换金额( E=C-D) 1,200.00

                                                                                                  转入基金用度( F) 0.00

                                                                                                  净转入金额( G=E-F) 1,200.00

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( H) 1.500

                                                                                                  转入基金份额( I=G/H) 800.00

                                                                                                  若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 3 年半,合用后端

                                                                                                  申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

                                                                                                  回金额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  赎回份额( J) 800.00

                                                                                                  赎回日基金份额净值( K) 1.300

                                                                                                  赎回总金额( L=J*K) 1,040.00

                                                                                                  赎回费率( M) 0.5%

                                                                                                  赎回费( N=L*M) 5.20

                                                                                                  合用后端申购费率( O) 1.0%

                                                                                                  后端申购费( P=J*H*O/(1+O)) 11.88

                                                                                                  赎回金额( Q=L-N-P) 1,022.92

                                                                                                  例十六:假定投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份,转入不收取申购用度

                                                                                                  基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、 1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。

                                                                                                  则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下:

                                                                                                  项目 用度计较

                                                                                                  转出份额( A) 1,000.00

                                                                                                  转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.300

                                                                                                  转出总金额( C=A*B) 1,300.00

                                                                                                  转出基金赎回费率( D) 0.1%

                                                                                                  转出基金用度( E=C*D) 1.30

                                                                                                  转换金额( F=C-E) 1,298.70

                                                                                                  转入基金用度( F) 0.00

                                                                                                  净转入金额( G=E-F) 1,298.70

                                                                                                  转入基金 T 日基金份额净值( H) 1.500

                                                                                                  转入基金份额( I=G/H) 865.80

                                                                                                  (十三)基金的非买卖营业过户

                                                                                                  基金的非买卖营业过户是指基金挂号机构受理担任、捐赠和司法逼迫执行等气象而发生的非

                                                                                                  买卖营业过户以及挂号机构承认、切正当令礼貌的其他非买卖营业过户。无论在上述何种环境下,接

                                                                                                  受划转的主体必需是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

                                                                                                  担任是指基金份额持有人衰亡,其持有的基金份额由其正当的担任人担任;捐赠指基金

                                                                                                  份额持有人将其正当持有的基金份额捐赠给福利性子的基金会或社会集体;司法逼迫执行是

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  74

                                                                                                  指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额逼迫划转给其他天然人、法

                                                                                                  人或其他组织。治理非买卖营业过户必需提供基金挂号机构要求提供的相干资料,对付切合前提

                                                                                                  的非买卖营业过户申请按基金挂号机构的划定治理,并按基金挂号机构划定的尺度收费。

                                                                                                  (十四)基金的转托管

                                                                                                  基金份额持有人可治理已持有基金份额在差异贩卖机构之间的转托管,基金贩卖机构可

                                                                                                  以凭证划定的尺度收取转托管费。

                                                                                                  (十五)按期定额投资打算

                                                                                                  基金打点人可觉得投资人治理按期定额投资打算,详细法则由基金打点人另行划定。投

                                                                                                  资人在治理按期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必需不低于基金管

                                                                                                  理人在相干通告或声名中所列示的按期定额投资打算最低申购金额。

                                                                                                  (十六)基金的冻结息争冻

                                                                                                  基金挂号机构只受理国度有权构造依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及挂号机构认

                                                                                                  可、切正当令礼貌的其他环境下的冻结与解冻。

                                                                                                  (十七)基金上市买卖营业

                                                                                                  基金打点人可以按摄影关证券买卖营业所上市买卖营业法则布置本基金上市买卖营业事件。详细上市

                                                                                                  买卖营业布置由基金打点人届时提前宣布通告。

                                                                                                  (十八)基金打点人可在法令礼貌应承的范畴内,在不影响基金份额持有人实质好处的

                                                                                                  条件下,按照市场环境对上述申购和赎回的布置举办增补和调解并提前通告。

                                                                                                  九、基金的投资

                                                                                                  (一)投资方针

                                                                                                  通过对方针 ETF 基金份额的投资,追求跟踪标的指数,得到与指数收益相似的回报。

                                                                                                  (二)标的指数

                                                                                                  本基金的标的指数为方针 ETF 的标的指数,即恒生指数。

                                                                                                  恒生指数是由香港恒生银行全资隶属子公司恒生指数有限公司体例, 制止 2014 年 11

                                                                                                  月,以香港股票市场的 50 家上市公司股票作为成份股, 以经调解的畅通市值作为权数计较

                                                                                                  获得的加权均匀股价指数,是今朝反应香港股市走势的最具影响力的股价指数。恒生指数于

                                                                                                  1969 年 l1 月 24 日初次果真宣布,以 1964 年 7 月 31 日为基期,基期指数值为 100。恒生指

                                                                                                  数以港币计价。

                                                                                                  将来假如方针 ETF 的标的指数产生改观,本基金稳固动方针 ETF 的,则本基金的标的

                                                                                                  指数将随之改观,不需另行召开持有人大会。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  75

                                                                                                  (三)投资范畴

                                                                                                  本基金首要投资于方针 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现

                                                                                                  投资方针,基金还可投资于环球市场的非成份股、债券、基金、 金融衍生器材(包罗远期合

                                                                                                  约、交流、期货、期权、权证等)、切合证监会要求的银行存款等钱币市场器材以及法令法

                                                                                                  规或中国证监会应承基金投资的其他金融器材(但须切合中国证监会相干划定)。

                                                                                                  如法令礼貌或禁锢机构往后应承基金投资其他品种,基金打点人在推行恰当措施后,可

                                                                                                  以将其纳入投资范畴。

                                                                                                  凡是环境下,本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%(已申购但尚

                                                                                                  未确认的方针 ETF 份额可计入在内)。

                                                                                                  (四)投资计策

                                                                                                  本基金首要通过买卖营业所交易或申购赎回的方法投资于方针 ETF。按照投资者申购、赎回

                                                                                                  的现金流环境,本基金将综合方针 ETF 的活动性、折溢价率、标的指数成份股活动性等因

                                                                                                  素说明,对投资组合举办监控和调解,亲近跟踪标的指数。基金也可以通过买入标的指数成

                                                                                                  份股来跟踪标的指数。为了更好地实现投资方针,基金还将投资于股指期货和其他经中国证

                                                                                                  监会应承的衍生器材,准期权、权证以及其他与标的指数或标的指数成份股相干的衍生器材。

                                                                                                  基金投资股指期货将按照风险打点的原则,首要选择活动性好、买卖营业活泼的股指期货合约,

                                                                                                  以进步投资服从,从而更好地跟踪标的指数,实现投资方针。基金还可适度参加方针 ETF

                                                                                                  基金份额买卖营业和申购、赎回以及股指期货之间的套利,以加强基金收益。

                                                                                                  本基金可以基金资产非凡申购方针 ETF 份额,以举办基金建仓。

                                                                                                  本基金力图日均跟踪偏离度的绝对值不高出 0.35%,年跟踪偏差不高出 4%。

                                                                                                  将来,跟着证券市场投资器材的成长和富厚,本基金可响应调解和更新相干投资计策,

                                                                                                  并在招募声名书更新中通告。

                                                                                                  (五)投资限定

                                                                                                  1、组合限定

                                                                                                  基金的投资组合应遵循以下限定:

                                                                                                  ( 1)凡是环境下,本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%(已申购

                                                                                                  但尚未确认的方针 ETF 份额可计入在内)。

                                                                                                  ( 2)本基金持有其他基金(不含钱币市场基金)的市值不得高出基金资产净值的 10%。

                                                                                                  ( 3)本基金持有统一家银行的存款不得高出基金资产净值的 20%,个中银行该当是中

                                                                                                  资贸易银行在境外设立的分行或在最近一个管帐年度到达中国证监会承认的名誉评级机构

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  76

                                                                                                  评级的境外银行,但在基金托管账户的存款不受此限定。

                                                                                                  ( 4)本基金持有非活动性资产市值不得高出基金资产净值的 10%。个中,非活动性资

                                                                                                  产是指法令或基金条约划定的畅通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。

                                                                                                  ( 5)本基金打点人打点的所有基金(含本基金)持有任何一只基金,不得高出该基金

                                                                                                  总份额的 20%。

                                                                                                  ( 6)本基金的金融衍生品所有敞口不得高于基金资产净值的 100%。

                                                                                                  ( 7)本基金投资期货付出的初始担保金、投资期权付出或收取的期权费、投资柜台交

                                                                                                  易衍生品付出的初始用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。

                                                                                                  ( 8)为应付赎回、买卖营业清理等姑且用途,借入现金的比例不得高出基金资产净值的 10%。

                                                                                                  ( 9)法令礼貌还有规按时,从其划定。

                                                                                                  因证券市场颠簸、上市公司归并、基金局限变换、标的指数成份股调解、标的指数成份

                                                                                                  股活动性限定、方针 ETF 申购、赎回、买卖营业被停息或交收耽误等基金打点人之外的身分致

                                                                                                  使基金投资比例不切合上述划定投资比例的,基金打点人该当在 10 个买卖营业日内举办调解。

                                                                                                  法令礼貌还有规按时,从其划定。

                                                                                                  基金打点人自基金条约见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例切合基金条约的有

                                                                                                  关约定。在上述时代内,本基金的投资范畴、投资计策该当切合基金条约的约定。基金托管

                                                                                                  人对基金的投资的监视与搜查自基金条约见效之日起开始。法令礼貌或禁锢部分还有划定的,

                                                                                                  从其划定。法令礼貌或禁锢部分打消上述限定,如合用于本基金,基金打点人在推行恰当程

                                                                                                  序后,则本基金投资不再受相干限定。

                                                                                                  2、榨取举动

                                                                                                  为维护基金份额持有人的正当权益,基金工业不得用于下列投资可能勾当:

                                                                                                  ( 1)购置不动产。

                                                                                                  ( 2)购置房地产抵押按揭。

                                                                                                  ( 3)购置珍贵金属或代表珍贵金属的凭据。

                                                                                                  ( 4)购置实物商品。

                                                                                                  ( 5)除应付赎回、买卖营业清理等姑且用途以外,借入现金。该姑且用途借入现金的比例

                                                                                                  不得高出基金、荟萃打算资产净值的 10%。

                                                                                                  ( 6)操作融资购置证券,但投资金融衍生品除外。

                                                                                                  ( 7)参加未持有基本资产的卖空买卖营业。

                                                                                                  ( 8)从事证券承销营业。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  77

                                                                                                  ( 9)中国证监会榨取的其他举动。

                                                                                                  法令礼貌或禁锢部分打消上述限定,如合用于本基金,则本基金投资不再受相干限定。

                                                                                                  (六)业绩较量基准

                                                                                                  本基金业绩较量基准为经估值汇率调解的标的指数收益率×95%+人民币活期存款税后

                                                                                                  利率×5%。

                                                                                                  若基金标的指数产生改观,基金业绩较量基准随之改观,基金打点人可依据维护基金份

                                                                                                  额持有人正当权益的原则,按照投资环境和市场老例调解基金业绩较量基准的构成和权重,

                                                                                                  调解业绩较量基准应取得基金托管人赞成后,报中国证监会存案,基金打点人应在调解实验

                                                                                                  前依照《信息披露步伐》的有关划定在中国证监会指定前言上登载通告。

                                                                                                  ( 七)风险收益特性

                                                                                                  本基金为方针 ETF 的联接基金,方针 ETF 为股票型指数基金,因此本基金的风险与收

                                                                                                  益高于殽杂基金、债券基金与钱币市场基金。

                                                                                                  ( 八)基金的融资融券

                                                                                                  本基金可以凭证法令礼貌和禁锢部分的有关划定举办融资、融券以及参加转融通等相干

                                                                                                  营业。

                                                                                                  (九) 方针 ETF 产生相干改观气象的处理赏罚方法

                                                                                                  方针 ETF 呈现下述气象之一的,本基金可在推行恰当措施后由投资于方针 ETF 的联接

                                                                                                  基金改观为直接投资该标的指数的指数基金,不需召开持有人大会;若届时本基金打点人已

                                                                                                  有以该指数作为标的指数的指数基金,则本基金将本着维护投资者正当权益的原则,推行适

                                                                                                  当的措施后可选取其他吻合的指数作为标的指数。响应地,基金条约中将删除关于方针 ETF

                                                                                                  的表述部门,或将改观标的指数,届时将由基金打点人另行通告。

                                                                                                  1、方针 ETF 买卖营业方法产生重大改观致使本基金的投资计策难以实现。

                                                                                                  2、方针 ETF 终止上市。

                                                                                                  3、方针 ETF 基金条约终止。

                                                                                                  4、方针 ETF 与其他基金举办归并。

                                                                                                  5、方针 ETF 的基金打点人产生改观。

                                                                                                  6、中国证监会划定的其他气象。

                                                                                                  (十) 基金投资组合陈诉

                                                                                                  以下内容摘自本基金 2017 年第 4 季度陈诉:

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  78

                                                                                                  “ 5.1 陈诉期末基金资产组合环境

                                                                                                  序号 项目 金额(人民币元)

                                                                                                  占基金总资产的比例

                                                                                                  (%)

                                                                                                  1 权益投资 6,064.76 0.00

                                                                                                  个中:平凡股 6,064.76 0.00

                                                                                                  存托凭据 - -

                                                                                                  优先股 - -

                                                                                                  房地产信任 - -

                                                                                                  2 基金投资 1,472,891,285.07 98.19

                                                                                                  3 牢靠收益投资 - -

                                                                                                  个中:债券 - -

                                                                                                  资产支持证券 - -

                                                                                                  4 金融衍生品投资 - -

                                                                                                  个中:远期 - -

                                                                                                  期货 - -

                                                                                                  期权 - -

                                                                                                  权证 - -

                                                                                                  5 买入返售金融资产 - -

                                                                                                  个中:买断式回购的买入返售

                                                                                                  金融资产

                                                                                                  - -

                                                                                                  6 钱币市场器材 - -

                                                                                                  7 银行存款和结算备付金合计 26,371,043.90 1.76

                                                                                                  8 其他各项资产 751,171.62 0.05

                                                                                                  9 合计 1,500,019,565.35 100.00

                                                                                                  注:本基金本陈诉期末通过沪港通机制投资香港股票的公允代价为 6,064.76 元,占基金

                                                                                                  资产净值比例为 0.00%。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  79

                                                                                                  5.2 陈诉期末在各个国度(地域)证券市场的股票及存托凭据投资漫衍

                                                                                                  国度(地域) 公允代价(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

                                                                                                  中国香港 6,064.76 0.00

                                                                                                  合计 6,064.76 0.00

                                                                                                  5.3 陈诉期末按行业分类的股票及存托凭据投资组合

                                                                                                  行业种别 公允代价(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

                                                                                                  金融 3,395.47 0.00

                                                                                                  房地产 2,669.29 0.00

                                                                                                  信息技能 - -

                                                                                                  电信处事 - -

                                                                                                  能源 - -

                                                                                                  公用奇迹 - -

                                                                                                  家产 - -

                                                                                                  非必须斲丧品 - -

                                                                                                  必须斲丧品 - -

                                                                                                  原料 - -

                                                                                                  保健 - -

                                                                                                  合计 6,064.76 0.00

                                                                                                  注:以上分类回收环球行业分类尺度( GICS)。

                                                                                                  5.4 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票及存托凭据投资明细

                                                                                                  序 号

                                                                                                  公司名称(英文)

                                                                                                  公 司

                                                                                                  名 称

                                                                                                  ( 中

                                                                                                  文)

                                                                                                  证 券

                                                                                                  代码

                                                                                                  所 在 证 券 市 场

                                                                                                  所 属

                                                                                                  国度

                                                                                                  ( 地

                                                                                                  区)

                                                                                                  数目

                                                                                                  (股)

                                                                                                  公允代价

                                                                                                  (人民币

                                                                                                  元)

                                                                                                  占基金资

                                                                                                  产净值比

                                                                                                  例(%)

                                                                                                  1

                                                                                                  THE BANK OF

                                                                                                  EAST ASIA LTD.

                                                                                                  东亚

                                                                                                  银行

                                                                                                  有限

                                                                                                  公司

                                                                                                  00023

                                                                                                  香 港

                                                                                                  中国

                                                                                                  香港 120.00 3,395.47 0.00

                                                                                                  2

                                                                                                  NEW WORLD

                                                                                                  DEVELOPMENT

                                                                                                  CO. LTD.

                                                                                                  新世

                                                                                                  界发

                                                                                                  展有

                                                                                                  限公

                                                                                                  00017

                                                                                                  香 港

                                                                                                  中国

                                                                                                  香港 272.00 2,669.29 0.00

                                                                                                  3 - - - - - - - -

                                                                                                  4 - - - - - - - -

                                                                                                  5 - - - - - - - -

                                                                                                  6 - - - - - - - -

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  80

                                                                                                  7 - - - - - - - -

                                                                                                  8 - - - - - - - -

                                                                                                  9 - - - - - - - -

                                                                                                  10 - - - - - - - -

                                                                                                  注:所用证券代码回收内地市场代码。

                                                                                                  5.5 陈诉期末按债券名誉品级分类的债券投资组合

                                                                                                  本基金本陈诉期末未持有债券。

                                                                                                  5.6 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前五名债券投资明细

                                                                                                  本基金本陈诉期末未持有债券。

                                                                                                  5.7 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产支持证券投资明细

                                                                                                  本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。

                                                                                                  5.8 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前五名金融衍生品投资明细

                                                                                                  本基金本陈诉期末未持有金融衍生品。

                                                                                                  5.9 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名基金投资明细

                                                                                                  序号 基金名称 基金范例 运作方法 打点人

                                                                                                  公允代价

                                                                                                  (人民币元)

                                                                                                  占基金资

                                                                                                  产净值比

                                                                                                  例(%)

                                                                                                  1

                                                                                                  中原沪港

                                                                                                  通恒生

                                                                                                  ETF

                                                                                                  股票型 买卖营业型开

                                                                                                  放式

                                                                                                  中原基

                                                                                                  金打点

                                                                                                  有限公

                                                                                                  1,472,891,285.07 98.42

                                                                                                  2 - - - - - -

                                                                                                  3 - - - - - -

                                                                                                  4 - - - - - -

                                                                                                  5 - - - - - -

                                                                                                  6 - - - - - -

                                                                                                  7 - - - - - -

                                                                                                  8 - - - - - -

                                                                                                  9 - - - - - -

                                                                                                  10 - - - - - -

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  81

                                                                                                  5.10 投资组合陈诉附注

                                                                                                  5.10.1 陈诉期内,本基金投资决定措施切合相干法令礼貌的要求,未发明本基金投资的前十

                                                                                                  名证券的刊行主体本期呈现被禁锢部分备案观测,或在陈诉体例日前一年内受到果真非难、

                                                                                                  赏罚的气象。

                                                                                                  5.10.2 基金投资的前十名股票未超出基金条约划定的备选股票库。

                                                                                                  5.10.3 其他资产组成

                                                                                                  序号 名称 金额(人民币元)

                                                                                                  1 存出担保金 20,033.59

                                                                                                  2 应收证券清理款 -

                                                                                                  3 应收股利 60.69

                                                                                                  4 应收利钱 6,091.79

                                                                                                  5 应收申购款 724,985.55

                                                                                                  6 其他应收款 -

                                                                                                  7 待摊用度 -

                                                                                                  8 其他 -

                                                                                                  9 合计 751,171.62

                                                                                                  5.10.4 陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                                                  本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转换债券。

                                                                                                  5.10.5 陈诉期末前十名股票中存在畅通受限环境的声名

                                                                                                  本基金本陈诉期末前十名股票中不存在畅通受限环境。

                                                                                                  5.10.6 投资组合陈诉附注的其他笔墨描写部门

                                                                                                  因为四舍五入的缘故起因,分项之和与合计项之间也许存在尾差”。

                                                                                                  十、基金的业绩

                                                                                                  基金打点人依照恪尽职守、厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金工业,但不担保

                                                                                                  基金必然红利,也不担保最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来示意。投资有风险,投

                                                                                                  资者在做出投资决定前应细心阅读本基金的招募声名书。

                                                                                                  下述基金业绩指标不包罗持有人认购或买卖营业基金的各项用度,计入用度后现实收益程度

                                                                                                  要低于所列数字。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  82

                                                                                                  阶 段 净值增

                                                                                                  长率①

                                                                                                  净值增添

                                                                                                  率尺度差

                                                                                                  业绩较量

                                                                                                  基准收益

                                                                                                  率③

                                                                                                  业绩较量

                                                                                                  基准收益

                                                                                                  率尺度差

                                                                                                  ①-③ ②-④

                                                                                                  2015 年 1 月 13 日至

                                                                                                  2015 年 12 月 31 日 -8.60% 1.30% -4.13% 1.36% -4.47% -0.06%

                                                                                                  2016 年 1 月 1 日至

                                                                                                  2016 年 12 月 31 日 8.04% 1.10% 6.90% 1.11% 1.14% -0.01%

                                                                                                  2017 年 1 月 1 日至

                                                                                                  2017 年 12 月 31 日 28.29% 0.73% 25.63% 0.72% 2.66% 0.01%

                                                                                                  十一、基金的工业

                                                                                                  (一) 基金资产总值

                                                                                                  基金资产总值是指购置的种种证券及单据代价、银行存款本息和基金应收的申购基金款

                                                                                                  以及其他投资所形成的代价总和。

                                                                                                  (二) 基金资产净值

                                                                                                  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的代价。

                                                                                                  (三) 基金工业的账户

                                                                                                  本基金按摄影关法令礼貌、类型性文件开立证券账户、期货账户、人民币和外币资金账

                                                                                                  户,上述账户与基金打点人、基金托管人自有的工颐魅账户以及其他基金工颐魅账户独立。

                                                                                                  (四) 基金工业的保管和处分

                                                                                                  1、本基金工业独立于基金打点人、基金托管人的固有工业。基金打点人、基金托管人

                                                                                                  不得将基金工业归入其固有工业。

                                                                                                  2、基金托管人应安详保管基金工业。

                                                                                                  3、基金打点人、基金托管人因基金工业的打点、运用可能其他气象而取得的工业和收

                                                                                                  益,归基金工业。

                                                                                                  4、基金托管人凭证划定或境外市场老例开设基金工业的全部资金账户和证券账户。

                                                                                                  5、基金托管人对所托管的差异基金工业别离配置账户,确保基金工业的完备与独立。

                                                                                                  6、基金打点人、基金托管人以其自有的工业包袱自身响应的法令责任,其债权人不得

                                                                                                  对基金工业利用哀求冻结、扣押或其他权力。基金打点人、基金托管人因依法驱逐、被依法

                                                                                                  取消可能被依法宣告休业等缘故起因举办清理的,基金工业不属于其清理范畴。

                                                                                                  7、非因基金工业自己包袱的债务,不得对基金工业逼迫执行。

                                                                                                  本基金工业独立于基金打点人、基金托管人和基金贩卖机构的工业,并由基金托管人保

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  83

                                                                                                  管。基金打点人、基金托管人、基金挂号机构和基金贩卖机构以其自有的工业包袱其自身的

                                                                                                  法令责任,其债权人不得对本基金工业利用哀求冻结、扣押或其他权力。除依法令礼貌和《基

                                                                                                  金条约》的划定处额外,基金工业不得被处分。

                                                                                                  基金打点人、基金托管人因依法驱逐、被依法取消可能被依法宣告休业等缘故起因举办清理

                                                                                                  的,基金工业不属于其清理工业。基金打点人打点运作基金工业所发生的债权,不得与其固

                                                                                                  有资产发生的债务彼此抵销;基金打点人打点运作差异基金的基金工业所发生的债权债务不

                                                                                                  得彼此抵销。

                                                                                                  十二、基金资产的估值

                                                                                                  (一) 估值日

                                                                                                  本基金的估值日为本基金相干的证券买卖营业场合的买卖营业日以及国度法令礼貌划定必要对

                                                                                                  外披露基金净值的非买卖营业日。

                                                                                                  (二) 估值工具

                                                                                                  基金所拥有的方针 ETF 份额、股票、权证、债券、基金和银行存款本息、应收金钱、

                                                                                                  其余投资等资产及欠债。

                                                                                                  (三) 估值要领

                                                                                                  1、方针 ETF 估值要领

                                                                                                  本基金投资的方针 ETF 份额凭证估值日方针 ETF 的基金份额净值估值。假如基金打点

                                                                                                  人以为按上述价值不能客观反应其公允代价的,基金打点人可按照详细环境与基金托管人协

                                                                                                  商后,按最能反应其公允代价的价值估值。

                                                                                                  2、证券买卖营业所上市的有价证券的估值

                                                                                                  ( 1)买卖营业所上市的有价证券(包罗股票、权证等),以其估值日在证券买卖营业所挂牌的市

                                                                                                  价(收盘价)估值;估值日无买卖营业的,且最近买卖营业日后经济情形未产生重大变革或证券刊行

                                                                                                  机构未产生影响证券价值的重大变乱的,以最近买卖营业日的时价(收盘价)估值。

                                                                                                  ( 2)买卖营业所上市实施净价买卖营业的债券按估值日收盘价估值,估值日没有买卖营业的,且最

                                                                                                  近买卖营业日后经济情形未产生重大变革,按最近买卖营业日的收盘价估值。如最近买卖营业日后经济环

                                                                                                  境产生了重大变革的,可参考相同投资品种的现行时价及重大变革身分,调解最近买卖营业时价,

                                                                                                  确定公允价值。

                                                                                                  ( 3)买卖营业所上市未实施净价买卖营业的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券

                                                                                                  应收利钱获得的净价举办估值;估值日没有买卖营业的,且最近买卖营业日后经济情形未产生重大变

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  84

                                                                                                  化,按最近买卖营业日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利钱获得的净价举办估值。

                                                                                                  如最近买卖营业日后经济情形产生了重大变革的,可参考相同投资品种的现行时价及重大变革因

                                                                                                  素,调解最近买卖营业时价,确定公允价值。

                                                                                                  ( 4)买卖营业所上市不存在活泼市场的有价证券,回收估值技能确定公允代价。买卖营业所上

                                                                                                  市的资产支持证券,回收估值技能确定公允代价,在估值技能难以靠得住计量公允代价的环境

                                                                                                  下,按本钱估值。

                                                                                                  3、处于未上市时代的有价证券应区分如下环境处理赏罚:

                                                                                                  ( 1)送股、转增股、配股和果真增发的新股,按估值日在证券买卖营业所挂牌的统一股票

                                                                                                  的估值要领估值;该日无买卖营业的,以最近一日的时价(收盘价)估值。

                                                                                                  ( 2)初次果真刊行未上市的股票、债券和权证,回收估值技能确定公允代价,在估值

                                                                                                  技能难以靠得住计量公允代价的环境下,按本钱估值。

                                                                                                  ( 3)初次果真刊行有明晰锁按期的股票,统一股票在买卖营业所上市后,按买卖营业所上市的

                                                                                                  统一股票的估值要领估值;非果真刊行有明晰锁按期的股票,按禁锢机构或行业协会有关规

                                                                                                  定确定公允代价。

                                                                                                  4、世界银行间债券市场买卖营业的债券、资产支持证券等牢靠收益品种,回收估值技能确

                                                                                                  定公允代价。

                                                                                                  5、统一债券同时在两个或两个以上市场买卖营业的,按债券所处的市场别离估值。

                                                                                                  6、其他基金估值要领

                                                                                                  ( 1)仅在买卖营业所场内上市买卖营业的基金、ETF 按估值日其地址证券买卖营业所的收盘价估值;

                                                                                                  估值日无买卖营业的,以最近买卖营业日的收盘价估值。

                                                                                                  ( 2)其他基金凭证最新发布的基金份额净值估值。

                                                                                                  7、衍生品估值要领

                                                                                                  ( 1)上市畅通衍生品按估值日其地址证券买卖营业所的收盘价估值;估值日无买卖营业的,以

                                                                                                  最近买卖营业日的收盘价估值。

                                                                                                  ( 2)未上市衍生品按本钱价估值,如本钱价不能反应公允代价,则回收估值技能确定

                                                                                                  公允代价。

                                                                                                  8、汇率

                                                                                                  人民币对首要外汇的汇率以中国人民银行或国度外汇打点局或中海外汇买卖营业中心正式

                                                                                                  对外发文后发布的北京时刻 16:30 的人民币兑首要外汇当日收盘价为准,如上述机构未正式

                                                                                                  发文划定发布上述收盘价,则为中国人民银行或其授权机构最新发布的人民币汇率中间价。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  85

                                                                                                  9、若有确凿证据表白按上述要领举办估值不能客观反应其公允代价的,基金打点人可

                                                                                                  按照详细环境与基金托管人商定后,按最能反应公允代价的价值估值。

                                                                                                  10、其他资产按法令礼貌或禁锢机构有关划定举办估值。

                                                                                                  11、相干法令礼貌以及禁锢部分有逼迫划定的,从其划定。若有新增事项,按国度最新

                                                                                                  划定估值。

                                                                                                  如基金打点人或基金托管人发明基金估值违背基金条约订明的估值要领、措施及相干法

                                                                                                  律礼貌的划定可能未能充实维护基金份额持有人好处时,该当即关照对方,配合查明缘故起因,

                                                                                                  两边协商办理。

                                                                                                  按照有关法令礼貌,基金资产净值计较和基金管帐核算的任务由基金打点人包袱。本基

                                                                                                  金的基金管帐责任方由基金打点人接受,因此,就与本基金有关的管帐题目,如经相干各方

                                                                                                  在划一基本上充实接头后,仍无法告竣同等的意见,凭证基金打点人对基金资产净值的计较

                                                                                                  功效对外予以发布。

                                                                                                  (四) 估值措施

                                                                                                  1、基金份额净值是凭证每个事变日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

                                                                                                  量计较,准确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国度还有划定的,从其划定。

                                                                                                  每个事变日计较基金资产净值及基金份额净值,并按划定通告。

                                                                                                  2、基金打点人应每个事变日对基金资产估值。但基金打点人按照法令礼貌或本基金合

                                                                                                  同的划定停息估值时除外。基金打点人每个事变日对基金资产估值后,将基金份额净值功效

                                                                                                  发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金打点人对外发布。

                                                                                                  (五) 估值错误的处理赏罚

                                                                                                  基金打点人和基金托管人将采纳须要、恰当、公道的法子确保基金资产估值的精确性、

                                                                                                  实时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)产生估值错误时,视为基金份额净值

                                                                                                  错误。

                                                                                                  本基金条约的当事人应凭证以下约定处理赏罚:

                                                                                                  1、估值错误范例

                                                                                                  本基金运作进程中,假如因为基金打点人或基金托管人、或挂号机构、或贩卖机构、或

                                                                                                  投资人自身的过失造成估值错误,导致其他当事人蒙受丧失的,过失的责任人该当对因为该

                                                                                                  估值错误蒙受丧失当事人(“受损方” )的直接丧失按下述“估值错误处理赏罚原则” 给以抵偿,

                                                                                                  包袱抵偿责任。

                                                                                                  上述估值错误的首要范例包罗但不限于:资料申报过错、数据传输过错、数据计较过错、

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  86

                                                                                                  体系妨碍过错、下达指令过错等。

                                                                                                  2、估值错误处理赏罚原则

                                                                                                  ( 1)估值错误已产生,但尚未给当事人造成丧失时,估值错误责任方应实时和谐各方,

                                                                                                  实时举办矫正,因矫正估值错误产生的用度由估值错误责任方包袱;因为估值错误责任方未

                                                                                                  实时矫正已发生的估值错误,给当事人造成丧失的,由估值错误责任方对直接丧失包袱抵偿

                                                                                                  责任;若估值错误责任方已经起劲和谐,而且有帮忙任务的当事人有足够的时刻举办矫正而

                                                                                                  未矫正,则其该当包袱响应抵偿责任。

                                                                                                  ( 2)估值错误的责任方对有关当事人的直接丧失认真,差池间接丧失认真,而且仅对

                                                                                                  估值错误的有关直接当事人认真,差池第三方认真。

                                                                                                  ( 3)因估值错误而得到不妥得利的当事人负有实时返还不妥得利的任务。但估值错误

                                                                                                  责任方仍应对估值错误认真。假如因为得到不妥得利的当事人不返还或不所有返还不妥得利

                                                                                                  造成其他当事人的好处丧失(“ 受损方” ),则估值错误责任方应抵偿受损方的丧失,并在其

                                                                                                  付出的抵偿金额的范畴内对得到不妥得利的当事人享有要求交付不妥得利的权力;假如得到

                                                                                                  不妥得利的当事人已经将此部门不妥得利返还给受损方,则受损方该当将其已经得到的抵偿

                                                                                                  额加上已经得到的不妥得利返还的总和高出着实际丧失的差额部门付出给估值错误责任方。

                                                                                                  ( 4)估值错误调解回收只管规复至假设未产生估值错误的正确气象的方法。

                                                                                                  3、估值错误处理赏罚措施

                                                                                                  估值错误被发明后,有关的当事人该当实时举办处理赏罚,处理赏罚的措施如下:

                                                                                                  ( 1)查明估值错误产生的缘故起因,列明全部的当事人,并按照估值错误产生的缘故起因确定

                                                                                                  估值错误的责任方。

                                                                                                  ( 2)按照估值错误处理赏罚原则或当事人协商的要领对因估值错误造成的丧失举办评估。

                                                                                                  ( 3)按照估值错误处理赏罚原则或当事人协商的要领由估值错误的责任方举办矫正和抵偿

                                                                                                  丧失。

                                                                                                  ( 4)按照估值错误处理赏罚的要领,必要修改基金挂号机构买卖营业数据的,由基金挂号机构

                                                                                                  举办矫正。

                                                                                                  4、基金份额净值估值错误处理赏罚的要领如下:

                                                                                                  ( 1)基金份额净值计较呈现错误时,基金打点人该当当即予以更正,传递基金托管人,

                                                                                                  并采纳公道的法子防备丧失进一步扩大。

                                                                                                  ( 2)错误毛病到达基金份额净值的 0.25%时,基金打点人该当传递基金托管人并报中

                                                                                                  国证监会存案;错误毛病到达基金份额净值的 0.5%时,基金打点人该当通告。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  87

                                                                                                  ( 3)前述内容如法令礼貌或禁锢构造还有划定的,从其划定处理赏罚。

                                                                                                  (六) 停息估值的气象

                                                                                                  1、基金投资所涉及的证券买卖营业市场遇法定节沐日或因其他缘故起因停息业务时。

                                                                                                  2、因不行抗力致使基金打点人、基金托管人无法精确评估基金资产代价时。

                                                                                                  3、基金所投资的方针 ETF 停息估值或停息通告基金份额净值时。

                                                                                                  4、中国证监会和基金条约认定的其余气象。

                                                                                                  (七) 基金净值简直认

                                                                                                  用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金打点人认真计较,基金托管人

                                                                                                  认真举办复核。基金打点人应于每个开放日买卖营业竣事后计较当日的基金资产净值和基金份额

                                                                                                  净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计较功效复核确认后发送给基金打点人,由基

                                                                                                  金打点人对基金净值予以发布。

                                                                                                  (八) 非凡环境的处理赏罚

                                                                                                  1、基金打点人或基金托管人按估值要领的第 9 项举办估值时,所造成的偏差不作为基

                                                                                                  金资产估值错误处理赏罚。

                                                                                                  2、因为证券买卖营业场合及其挂号结算公司发送的数据错误,或因为其他不行抗力缘故起因,

                                                                                                  基金打点人和基金托管人固然已经采纳须要、恰当、公道的法子举办搜查,可是未能发明该

                                                                                                  错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金打点人和基金托管人应免去抵偿责任,但基金

                                                                                                  打点人和基金托管人该当起劲采纳须要的法子减轻或消除由此造成的影响。

                                                                                                  十三、基金的收益与分派

                                                                                                  (一) 基金收益分派原则

                                                                                                  1、每一基金份额享有同中分派权。

                                                                                                  2、 在切合有关基金分红前提的条件下,本基金每年收益分派次数最多为 12 次,每次

                                                                                                  收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%,若《基金条约》见效不满 3 个月可不进

                                                                                                  行收益分派。

                                                                                                  3、 本基金收益分派方法分两种:现金分红与盈利再投资,投资者可选择现金盈利或将

                                                                                                  现金盈利自动转为基金份额举办再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分派方法是现

                                                                                                  金分红。

                                                                                                  4、 基金收益分派后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分派基准日的基金份额净

                                                                                                  值减去每单元基金份额收益分派金额后不能低于面值。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  88

                                                                                                  5、法令礼貌或禁锢构造还有划定的,从其划定。

                                                                                                  在遵遵法令礼貌的条件下,基金打点人、挂号机构可对基金收益分派的有关营业法则进

                                                                                                  行调解,不需召开基金份额持有人大会。

                                                                                                  (二) 收益分派方案

                                                                                                  基金收益分派方案中应载明截至收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派工具、

                                                                                                  分派时刻、分派数额及比例、分派方法等内容。

                                                                                                  (三) 收益分派方案简直定、通告与实验

                                                                                                  本基金收益分派方案由基金打点人制定,并由基金托管人复核,在 2 个事变日内涵指

                                                                                                  定前言通告并报中国证监会存案。

                                                                                                  (四) 基金收益分派中产生的用度

                                                                                                  基金收益分派时所产生的银行转账或其他手续用度由投资者自行包袱。当投资者的现

                                                                                                  金盈利小于必然金额,不敷于付出银行转账或其他手续用度时,基金挂号机构可将基金份额

                                                                                                  持有人的现金盈利自动转为基金份额。盈利再投资的计较要领,依照《营业法则》执行。

                                                                                                  十四、基金的用度与税收

                                                                                                  (一)基金运浸染度

                                                                                                  1、基金用度的种类

                                                                                                  ( 1) 基金打点人的打点费。

                                                                                                  ( 2) 基金托管人的托管费。

                                                                                                  ( 3) 标的指数容许行使费。

                                                                                                  ( 4) 基金上市费及年费(若有)。

                                                                                                  ( 5)《基金条约》见效后与基金相干的信息披露用度。

                                                                                                  ( 6)《基金条约》见效后与基金相干的管帐师费、状师费和诉讼费。

                                                                                                  ( 7) 基金份额持有人大会用度。

                                                                                                  ( 8) 基金投资方针 ETF 的相干用度(包罗但不限于方针 ETF 的买卖营业用度、申购赎回

                                                                                                  用度等)。

                                                                                                  ( 9) 基金的证券买卖营业用度(包罗但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、

                                                                                                  券商佣金、权证买卖营业的结算费、融资融券费、证券账户相干用度及其他相同性子的用度等)。

                                                                                                  ( 10) 基金举办外汇兑换买卖营业的相干用度。

                                                                                                  ( 11) 基金的银行汇划用度。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  89

                                                                                                  ( 12) 基金收益分派中产生的用度。

                                                                                                  ( 13) 凭证国度有关划定和《基金条约》约定,可以在基金工业中列支的其他用度。

                                                                                                  在中国证监会应承的条件下,本基金可以从基金工业上钩提贩卖处事费,不需召开持有

                                                                                                  人大会,详细计概要领、计提尺度在招募声名书或相干通告中载明。

                                                                                                  2、基金用度的费率、计提尺度、计提方法与付出方法

                                                                                                  ( 1)基金打点人的打点费

                                                                                                  本基金的打点费按前一日基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值

                                                                                                  后剩余部门的 0.50%年费率计提。打点费的计较要领如下:

                                                                                                  H=E×0.50%÷昔时天数

                                                                                                  H 为逐日应计提的基金打点费

                                                                                                  E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值后剩余部门,

                                                                                                  若为负数,则 E 取 0。

                                                                                                  基金打点费逐日计较,每日累计至每月月末,按月付出,由基金打点人向基金托管人发

                                                                                                  送基金打点费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2-5 个事变日内从基金工业中一次性支

                                                                                                  付给基金打点人。若遇法定节沐日、公休假等, 付出日期顺延。

                                                                                                  ( 2)基金托管人的托管费

                                                                                                  本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值

                                                                                                  后剩余部门的 0.10%的年费率计提。托管费的计较要领如下:

                                                                                                  H=E×0.10%÷昔时天数

                                                                                                  H 为逐日应计提的基金托管费

                                                                                                  E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值后剩余部门,

                                                                                                  若为负数,则 E 取 0。

                                                                                                  基金托管费逐日计较,每日累计至每月月末,按月付出,由基金打点人向基金托管人发

                                                                                                  送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2-5 个事变日内从基金工业中一次性支

                                                                                                  取。若遇法定节沐日、公休日等, 付出日期顺延。

                                                                                                  ( 3) 标的指数容许行使费

                                                                                                  基金条约见效后的标的指数容许行使费凭证基金打点人与指数容许方签定的指数行使

                                                                                                  容许协议的约定从基金工业中付出。

                                                                                                  标的指数容许行使费按前一日基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产

                                                                                                  净值后剩余部门的 0.04%年费率计提。计较要领如下:

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  90

                                                                                                  H=E×0.04%÷昔时天数

                                                                                                  H 为逐日应计提的标的指数容许行使费

                                                                                                  E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值后剩余部门,

                                                                                                  若为负数,则 E 取 0。

                                                                                                  标的指数容许行使费逐日计较,按季付出。 本基金及其方针 ETF 的标的指数容许行使

                                                                                                  费收取下限合计为每季度人民币 2.5 万元。 计费时代不敷一季度的,按照现实天数按比例计

                                                                                                  算。

                                                                                                  假如指数行使容许协议约定的指数容许行使费的计较要领、费率和付出方法等产生调解,

                                                                                                  本基金将回收调解后的要领或费率计较指数容许行使费。基金打点人将在招募声名书更新或

                                                                                                  其他通告中披露基金最新合用的要领。

                                                                                                  ( 4)本条第(一)款第 1 项中第( 4)至第( 13)项用度按照有关礼貌及响应协议划定,

                                                                                                  按用度现实支出金额列入当期用度,由基金托管人从基金工业中付出。

                                                                                                  3、不列入基金用度的项目

                                                                                                  下列用度不列入基金用度:

                                                                                                  ( 1)基金打点人和基金托管人因未推行或未完全推行任务导致的用度支出或基金工业

                                                                                                  的丧失。

                                                                                                  ( 2)基金打点人和基金托管人处理赏罚与基金运作无关的事项产生的用度。

                                                                                                  ( 3)《基金条约》见效前的相干用度。

                                                                                                  ( 4)其他按摄影关法令礼貌及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项目。

                                                                                                  (二)基金贩卖用度

                                                                                                  本基金申购费、赎回费的费率程度、计较公式、收取方法和行使方法请详见本招募声名

                                                                                                  书“ 八、基金份额的申购、赎回与转换” 中的“ (六)申购费与赎回费” 与“ (七)申购份

                                                                                                  额与赎回金额的计较方法” 中的相干划定。

                                                                                                  本基金转换费的费率程度、计较公式、收取方法和行使方法请详见本招募声名书“八、

                                                                                                  基金份额的申购、赎回与转换”中的“(十二)基金转换”中的相干划定。

                                                                                                  (三)税收

                                                                                                  基金运作进程中涉及的各纳税主体,其纳税任务按国度税收法令、礼貌执行。

                                                                                                  十五、基金的管帐与审计

                                                                                                  (一) 基金管帐政策

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  91

                                                                                                  1、基金打点工钱本基金的基金管帐责任方。

                                                                                                  2、基金的管帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日。

                                                                                                  3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单元。

                                                                                                  4、管帐制度执行国度有关管帐制度。

                                                                                                  5、本基金独立建账、独立核算。

                                                                                                  6、基金打点人及基金托管人各自保存完备的管帐账目、凭据并举办一般的管帐核算,

                                                                                                  凭证有关划定体例基金管帐报表。

                                                                                                  7、基金托管人每月与基金打点人就基金的管帐核算、报表体例等举办查对并以书面方

                                                                                                  式确认。

                                                                                                  (二) 基金的年度审计

                                                                                                  1、基金打点人礼聘与基金打点人、基金托管人彼此独立的具有证券从业资格的管帐师

                                                                                                  事宜所及其注册管帐师对本基金的年度财政报表举办审计。

                                                                                                  2、管帐师事宜所改换包办注册管帐师,应事先征得基金打点人赞成。

                                                                                                  3、基金打点人以为有富裕来由改换管帐师事宜所,须传递基金托管人。改换管帐师事

                                                                                                  务所需在 2 个事变日内涵指定前言通告并报中国证监会存案。

                                                                                                  十六、基金的信息披露

                                                                                                  (一)本基金的信息披露应切合《基金法》、《运作步伐》、《信息披露步伐》、《基金条约》

                                                                                                  及其他有关划定。

                                                                                                  (二) 信息披露任务人

                                                                                                  本基金信息披露任务人包罗基金打点人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

                                                                                                  份额持有人等法令礼貌和中国证监会划定的天然人、法人和其他组织。

                                                                                                  本基金信息披露任务人凭证法令礼貌和中国证监会的划定披露基金信息,并担保所披露

                                                                                                  信息的真实性、精确性和完备性。

                                                                                                  本基金信息披露任务人该当在中国证监会规按时刻内,将应予披露的基金信息通过中国

                                                                                                  证监会指定的前言披露,并担保基金投资者可以或许凭证《基金条约》约定的时刻和方法查阅或

                                                                                                  者复制果真披露的信息资料。

                                                                                                  (三) 本基金信息披露任务人理睬果真披露的基金信息,不得有下列举动:

                                                                                                  1、卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉。

                                                                                                  2、对质券投资业绩举办猜测。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  92

                                                                                                  3、违规理睬收益可能包袱丧失。

                                                                                                  4、诬蔑其他基金打点人、基金托管人可能基金贩卖机构。

                                                                                                  5、刊登任何天然人、法人可能其他组织的祝贺性、阿谀性或保举性的笔墨。

                                                                                                  6、中国证监会榨取的其他举动。

                                                                                                  (四) 本基金果真披露的信息应回收中文文本。犹如时回收外文文本的,基金信息披露

                                                                                                  任务人应担保两种文本的内容同等。两种文本产生歧义的,以中文文本为准。

                                                                                                  本基金果真披露的信息回收阿拉伯数字;除出格声名外,钱币单元为人民币元。

                                                                                                  (五) 果真披露的基金信息

                                                                                                  果真披露的基金信息包罗:

                                                                                                  1、 基金招募声名书、《基金条约》、基金托管协议

                                                                                                  ( 1)《基金条约》是界定《基金条约》当事人的各项权力、任务相关,明晰基金份额持

                                                                                                  有人大会召开的法则及详细措施,声名基金产物的特征等涉及基金投资者重大好处的事项的

                                                                                                  法令文件。

                                                                                                  ( 2) 基金招募声名书该当最大限度地披露影响基金投资者决定的所有事项,声名基金

                                                                                                  认购、申购和赎回布置、基金投资、基金产物特征、风险显现、信息披露及基金份额持有人

                                                                                                  处事等内容。《基金条约》见效后,基金打点人在每 6 个月竣事之日起 45 日内,更新招募说

                                                                                                  明书并刊登在网站上,将更新后的招募声名书择要刊登在指定前言上;基金打点人在通告的

                                                                                                  15 日前向首要办公场合地址地的中国证监会派出机构报送更新的招募声名书,并就有关更

                                                                                                  新内容提供书面声名。

                                                                                                  ( 3) 基金托管协议是界定基金托管人和基金打点人在基金工业保管及基金运作监视等

                                                                                                  勾当中的权力、任务相关的法令文件。

                                                                                                  基金召募申请经中国证监会注册后,基金打点人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募

                                                                                                  声名书、《基金条约》择要刊登在指定前言上;基金打点人、基金托管人该当将《基金条约》、

                                                                                                  基金托管协议刊登在网站上。

                                                                                                  2、 基金份额发售通告

                                                                                                  基金打点人就基金份额发售的详细事件体例基金份额发售通告,并在披露招募声名书的

                                                                                                  当日刊登于指定前言上。

                                                                                                  3、《基金条约》见效通告

                                                                                                  基金打点人在收到中国证监会确认文件的越日在指定前言上刊登《基金条约》见效通告。

                                                                                                  4、 基金资产净值、基金份额净值

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  93

                                                                                                  《基金条约》见效后,在开始治理基金份额申购可能赎回前,基金打点人该当至少每周

                                                                                                  通告一次基金资产净值和基金份额净值。

                                                                                                  在开始治理基金份额申购可能赎回后,基金打点人该当在每个开放日的越日,通过网站、

                                                                                                  基金份额发售网点以及其他前言,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

                                                                                                  基金打点人该当通告半年度和年度最后一个市场买卖营业日基金资产净值和基金份额净值。

                                                                                                  基金打点人该当在前款划定的市场买卖营业日的越日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份

                                                                                                  额累计净值刊登在指定前言上。

                                                                                                  5、 基金份额申购、赎回价值

                                                                                                  基金打点人该当在《基金条约》、招募声名书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

                                                                                                  回价值的计较方法及有关申购、赎回费率,并担保投资者可以或许在基金份额发售网点查阅可能

                                                                                                  复制前述信息资料。

                                                                                                  6、 基金按期陈诉,包罗基金年度陈诉、基金半年度陈诉和基金季度陈诉

                                                                                                  基金打点人该当在每年竣事之日起 90 日内,体例完成基金年度陈诉,并将年度陈诉正

                                                                                                  文刊登于网站上,将年度陈诉择要刊登在指定前言上。基金年度陈诉的财政管帐陈诉该当经

                                                                                                  过审计。

                                                                                                  基金打点人该当在上半年竣事之日起 60 日内,体例完成基金半年度陈诉,并将半年度

                                                                                                  陈诉正文刊登在网站上,将半年度陈诉择要刊登在指定前言上。

                                                                                                  基金打点人该当在每个季度竣事之日起 15 个事变日内,体例完成基金季度陈诉,并将

                                                                                                  季度陈诉刊登在指定前言上。

                                                                                                  《基金条约》见效不敷 2 个月的,基金打点人可以不体例当期季度陈诉、半年度陈诉或

                                                                                                  者年度陈诉。

                                                                                                  基金按期陈诉在果真披露的第 2 个事变日,别离报中国证监会和基金打点人首要办公场

                                                                                                  所地址地中国证监会派出机构存案。报备该当回收电子文本或书面陈诉方法。

                                                                                                  7、 姑且陈诉

                                                                                                  本基金产生重大变乱,有关信息披露任务人该当在 2 日内体例姑且陈诉书,予以通告,

                                                                                                  并在果真披露日别离报中国证监会和基金打点人首要办公场合地址地的中国证监会派出机

                                                                                                  构存案。

                                                                                                  前款所称重大变乱,是指也许对基金份额持有人权益可能基金份额的价值发生重大影响

                                                                                                  的下列变乱:

                                                                                                  ( 1) 基金份额持有人大会的召开。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  94

                                                                                                  ( 2) 终止《基金条约》。

                                                                                                  ( 3) 转换基金运作方法。

                                                                                                  ( 4) 改换基金打点人、基金托管人。

                                                                                                  ( 5) 基金打点人、基金托管人的法命名称、住所产生改观。

                                                                                                  ( 6) 基金打点人股东及其出资比例产生改观。

                                                                                                  ( 7) 基金打点人的董事长、总司理及其他高级打点职员、基金司理和基金托管人基金

                                                                                                  托管部分认真人产生变换。

                                                                                                  ( 8) 基金打点人的董事在一年内改观高出百分之五十。

                                                                                                  ( 9) 基金打点人、基金托管人基金托管部分的首要营业职员在一年内变换高出百分之

                                                                                                  三十。

                                                                                                  ( 10) 涉及基金打点人、基金工业、基金托管营业的诉讼。

                                                                                                  ( 11) 基金打点人、基金托管人受到禁锢部分的观测。

                                                                                                  ( 12)基金打点人及其董事、总司理及其他高级打点职员、基金司理受到严峻行政赏罚,

                                                                                                  基金托管人及其基金托管部分认真人受到严峻行政赏罚。

                                                                                                  ( 13) 重大关联买卖营业事项。

                                                                                                  ( 14) 基金收益分派事项。

                                                                                                  ( 15) 打点费、托管费等用度计提尺度、计提方法和费率产生改观。

                                                                                                  ( 16) 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五。

                                                                                                  ( 17) 基金改聘管帐师事宜所。

                                                                                                  ( 18) 改观基金贩卖机构。

                                                                                                  ( 19) 改换基金挂号机构。

                                                                                                  ( 20) 本基金申购、赎回费率及其收费方法产生改观。

                                                                                                  ( 21) 本基金产生巨额赎回并延期付出。

                                                                                                  ( 22) 本基金持续产生巨额赎回并停息接管赎回申请。

                                                                                                  ( 23) 本基金停息接管申购、赎回申请后从头接管申购、赎回。

                                                                                                  ( 24) 改观标的指数。

                                                                                                  ( 25) 基金份额的拆分。

                                                                                                  ( 26) 中国证监会划定的其他事项。

                                                                                                  8、 澄清通告

                                                                                                  在《基金条约》存续限期内,任何民众前言中呈现的可能在市场上传播的动静也许对基

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  95

                                                                                                  金份额价值发生误祷旌习响可能引起较大颠簸的,相干信息披露任务人知悉后该当当即对该

                                                                                                  动静举办果真澄清,并将有关环境当即陈诉中国证监会。

                                                                                                  9、 基金份额持有人大会决策

                                                                                                  基金份额持有人大会抉择的事项,该当依法报国务院证券监视打点机构存案,并予以公

                                                                                                  告。

                                                                                                  10、 中国证监会划定的其他信息。

                                                                                                  (六) 信息披露事宜打点

                                                                                                  基金打点人、基金托管人该当成立健全信息披露打点制度,指定专人认真打点信息披露

                                                                                                  事宜。

                                                                                                  基金信息披露任务人果真披露基金信息,该当切合中国证监会相干基金信息披露内容与

                                                                                                  名目准则的划定。

                                                                                                  基金托管人该当凭证相干法令礼貌、中国证监会的划定和《基金条约》的约定,对基金

                                                                                                  打点人体例的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金按期陈诉和按期

                                                                                                  更新的招募声名书等果真披露的相干基金信息举办复核、检察,并向基金打点人出具书面文

                                                                                                  件可能举办电子确认。

                                                                                                  基金打点人、基金托管人该当在指定前言中选择披露信息的前言。

                                                                                                  基金打点人、基金托管人除依法在指定前言上披露信息外,还可以按照必要在其他民众

                                                                                                  前言披露信息,可是其他民众前言不得早于指定前言披露信息,而且在差异前言上披露统一

                                                                                                  信息的内容该当同等。

                                                                                                  为基金信息披露任务人果真披露的基金信息出具审计陈诉、法令意见书的专业机构,应

                                                                                                  当建造事变稿本,并将相干档案至少生涯到《基金条约》终止后 10 年。

                                                                                                  (七) 信息披露文件的存放与查阅

                                                                                                  招募声名书发布后,该当置备于基金打点人的住所,供公家查阅、复制。

                                                                                                  基金按期陈诉发布后,该当别离置备于基金打点人和基金托管人的住所,以供公家查阅、

                                                                                                  复制。

                                                                                                  (八) 法令礼貌或禁锢部分对信息披露还有划定的,从其划定。

                                                                                                  十七、风险显现

                                                                                                  (一)投资于本基金的首要风险

                                                                                                  1、本基金的特有风险

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  96

                                                                                                  ( 1)联接基金风险

                                                                                                  本基金为 ETF 联接基金,基金资产首要投资于方针 ETF,在大都环境下将维持较高的

                                                                                                  方针 ETF 投资比例,基金净值也许会随方针 ETF 的净值颠簸而颠簸,方针 ETF 的相干风险

                                                                                                  也许直接或间接成为本基金的风险。

                                                                                                  ( 2)跟踪偏离风险

                                                                                                  本基金首要投资于方针 ETF 基金份额,追求跟踪标的指数,得到与指数收益相似的回

                                                                                                  报。以下身分也许会影响到基金的投资组合与跟踪基准之间发生偏离:

                                                                                                  ①方针 ETF 与标的指数的偏离。

                                                                                                  ②基金交易方针 ETF 时所发生的价值差别、买卖营业本钱和买卖营业攻击。

                                                                                                  ③基金调解资产设置布局时所发生的跟踪偏差。

                                                                                                  ④基金申购、赎回身分所发生的跟踪偏差。

                                                                                                  ⑤基金现金资产拖累所发生的跟踪偏差。

                                                                                                  ⑥基金的打点费和托管费所发生的跟踪偏差。

                                                                                                  ⑦其他身分所发生的毛病。

                                                                                                  ( 3)与方针 ETF 业绩差此外风险

                                                                                                  本基金为方针 ETF 的联接基金,但因为投资要领、买卖营业方法等方面与方针 ETF 差异,

                                                                                                  本基金的业绩示意与方针 ETF 的业绩示意也许呈现差别。

                                                                                                  ( 4)其他投资于方针 ETF 的风险

                                                                                                  如方针 ETF 基金份额二级市场买卖营业价置魅折溢价的风险、方针 ETF 参考 IOPV 决定和

                                                                                                  IOPV 计较错误的风险、方针 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。

                                                                                                  2、市场风险

                                                                                                  证券市场价值因受各类身分的影响而引起的颠簸,将使本基金资产面对隐藏的风险。市

                                                                                                  场风险可以分为股票投资风险和债券投资风险。

                                                                                                  股票投资风险首要包罗:

                                                                                                  ( 1)国度/地域钱币政策、财务政策、财富政策等的变革对质券市场发生必然的影响,

                                                                                                  导致市场价值程度颠簸的风险。

                                                                                                  ( 2)宏观经济运行周期性颠簸,对股票市场的收益程度发生影响的风险。

                                                                                                  ( 3)上市公司的策划状况受多种身分影响,如市场、技能、竞争、打点、财政等城市

                                                                                                  导致公司红利产生变革,从而导致股票价值变换的风险。

                                                                                                  债券投资风险首要包罗:

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  97

                                                                                                  ( 1)市场均匀利率程度变革导致债券价值变革的风险。

                                                                                                  ( 2)债券市场差异限期、差异类属债券之间的利差变换导致响应限期和类属债券价值

                                                                                                  变革的风险。

                                                                                                  ( 3)债券之刊行人呈现违约、拒绝付出到期本息,或因为债券刊行人名誉质量低落导

                                                                                                  致债券价值降落的风险。

                                                                                                  3、活动性风险

                                                                                                  在方针 ETF 停息买卖营业可能停息申购、赎回或个股活动性不敷的环境下,基金打点人可

                                                                                                  能无法敏捷、低成当地调解基金投资组合,从而对基金收益造成倒霉影响。

                                                                                                  因为开放式基金的非凡要求,本基金必需保持必然的现金比例以应付赎回要求,在打点

                                                                                                  现金头寸时,有也许存在现金不敷的风险或现金过多所导致的收益降落风险。

                                                                                                  4、操纵或技能风险

                                                                                                  相干当事人在营业各环节操纵进程中,因内部节制存在缺陷可能工钱身分造成操纵失误

                                                                                                  或违背操纵规程等引致的风险,譬喻,越权违规买卖营业、管帐部分诓骗、买卖营业错误、 IT 体系

                                                                                                  妨碍等风险。

                                                                                                  在开放式基金的各类买卖营业举动可能靠山运作中,也许由于技能体系的妨碍可能过错而影

                                                                                                  响买卖营业的正常举办可能导致投资者的好处受到影响。这种技能风险也许来自基金打点公司、

                                                                                                  挂号机构、贩卖机构、证券买卖营业所、证券挂号结算机构等等。

                                                                                                  5、政策改观风险

                                                                                                  因相干法令礼貌或禁锢机构政策修改等基金打点人无法节制的身分的变革,使基金或投

                                                                                                  资者好处受到影响的风险,譬喻,禁锢机构基金估置魅政策的修改导致基金估值要领的调解而

                                                                                                  引起基金净值颠簸的风险、相干礼貌的修改导致基金投资范畴变革基金打点工钱调解投资组

                                                                                                  合而引起基金净值颠簸的风险等。

                                                                                                  6、其他风险

                                                                                                  战争、天然灾难等不行抗力身分的呈现,将会严峻影响证券市场的运行,也许导致基金

                                                                                                  资产的丧失。金融市场危急、行业竞争、署理机构违约等超出基金打点人自身直接节制手段

                                                                                                  之外的风险,也许导致基金可能基金份额持有人好处受损。

                                                                                                  (二)声明

                                                                                                  1、本基金未经任何一级当局、机构及部分包管。投资者自愿投资于本基金,须自行承

                                                                                                  担投资风险。

                                                                                                  2、除基金打点人直接治理本基金的贩卖外,本基金还通过代销机构贩卖,可是,本基

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  98

                                                                                                  金并不是代销机构的存款或欠债,也没有经代销机构包管可能背书,代销机构并不能担保其

                                                                                                  收益或本金安详。

                                                                                                  基金打点人理睬以厚道名誉、勤勉尽责的原则打点和运用基金资产,但不担保本基金一

                                                                                                  定红利,也不担保最低收益。本基金的过往业绩及其净值坎坷并不预示其将来业绩示意。基

                                                                                                  金打点人提示投资者基金投资的“ 买者自负” 原则,在做出投资决定后,基金运营状况与基

                                                                                                  金净值变革引致的投资风险,由投资者自行承担。

                                                                                                  十八、基金条约的改观、终止与基金工业的清理

                                                                                                  (一)《基金条约》的改观

                                                                                                  1、改观基金条约涉及法令礼貌划定或本条约约定应经基金份额持有人大会决策通过的

                                                                                                  事项的,应召开基金份额持有人大会决策通过。对付可不经基金份额持有人大会决策通过的

                                                                                                  事项,由基金打点人和基金托管人赞成后改观并通告,并报中国证监会存案。

                                                                                                  2、关于《基金条约》改观的基金份额持有人大会决策自表决通过之日起之日起见效,

                                                                                                  自决策见效后两日内涵指定前言通告。

                                                                                                  (二)《基金条约》的终止事由

                                                                                                  有下列气象之一的,《基金条约》该当终止:

                                                                                                  1、基金份额持有人大会抉择终止的。

                                                                                                  2、基金打点人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金打点人、新基金托管人

                                                                                                  承接的。

                                                                                                  3、《基金条约》约定的其他气象。

                                                                                                  4、相干法令礼貌和中国证监会划定的其他环境。

                                                                                                  (三) 基金工业的清理

                                                                                                  1、基金工业清理小组:自呈现《基金条约》终止事由之日起 30 个事变日内创立清理小

                                                                                                  组,基金打点人组织基金工业清理小组并在中国证监会的监视下举办基金清理。

                                                                                                  2、基金工业清理小组构成:基金工业清理小构成员由基金打点人、基金托管人、具有

                                                                                                  从事证券相干营业资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的职员构成。基金工业清理

                                                                                                  小组可以聘任须要的事恋职员。

                                                                                                  3、基金工业清理小组职责:基金工业清理小组认真基金工业的保管、整理、估价、变

                                                                                                  现和分派。基金工业清理小组可以依法举办须要的民事勾当。

                                                                                                  4、基金工业清理措施:

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  99

                                                                                                  ( 1)《基金条约》终止气象呈现时,由基金工业清理小组同一经受基金。

                                                                                                  ( 2)对基金工业和债权债务举办整理和确认。

                                                                                                  ( 3)对基金工业举办估值和变现。

                                                                                                  ( 4)建造清理陈诉。

                                                                                                  ( 5)礼聘管帐师事宜所对清理陈诉举办外部审计,礼聘状师事宜所对清理陈诉出具法

                                                                                                  律意见书。

                                                                                                  ( 6)将清理陈诉报中国证监会存案并通告。

                                                                                                  ( 7)对基金工业举办分派。

                                                                                                  5、基金工业清理的限期为 6 个月。

                                                                                                  (四) 清理用度

                                                                                                  清理用度是指基金工业清理小组在举办基金清理进程中产生的全部公道用度,清理用度

                                                                                                  由基金工业清理小组优先从基金工业中付出。

                                                                                                  (五) 基金工业清理剩余资产的分派

                                                                                                  依据基金工业清理的分派方案,将基金工业清理后的所有剩余资产扣除基金工业清理费

                                                                                                  用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例举办分派。

                                                                                                  (六) 基金工业清理的通告

                                                                                                  清理进程中的有关重大事项须实时通告;基金工业清理陈诉经管帐师事宜所审计并由律

                                                                                                  师事宜所出具法令意见书后报中国证监会存案并通告。基金工业清理通告于基金工业清理报

                                                                                                  告报中国证监会存案后 5 个事变日内由基金工业清理小组举办通告。

                                                                                                  (七) 基金工业清理账册及文件的生涯

                                                                                                  基金工业清理账册及有关文件由基金托管人生涯 15 年以上。

                                                                                                  十九、基金条约的内容择要

                                                                                                  以下内容摘自《 中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金基金条约》:

                                                                                                  “第七部门 基金条约当事人及权力任务

                                                                                                  一、基金打点人

                                                                                                  (二)基金打点人的权力与任务

                                                                                                  1、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金打点人的权力包罗但不限于:

                                                                                                  ( 1)依法召募基金;

                                                                                                  ( 2)自《基金条约》见效之日起,按照法令礼貌和《基金条约》独立运用并打点基金

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  100

                                                                                                  工业;

                                                                                                  ( 3)依照《基金条约》收取基金打点费以及法令礼貌划定或中国证监会核准的其他费

                                                                                                  用;

                                                                                                  ( 4)贩卖基金份额;

                                                                                                  ( 5)召集基金份额持有人大会;

                                                                                                  ( 6)依据《基金条约》及有关法令划定监视基金托管人,如以为基金托管人违背了《基

                                                                                                  金条约》及国度有关法令划定,应呈报中国证监会和其他禁锢部分,并采纳须要法子掩护基

                                                                                                  金投资者的好处;

                                                                                                  ( 7)在基金托管人改换时,提名新的基金托管人;

                                                                                                  ( 8)选择、改换基金贩卖机构,对基金贩卖机构的相干举动举办监视和处理赏罚;

                                                                                                  ( 9)接受或委托其他切合前提的机构接受基金挂号机构治理基金挂号营业并得到《基

                                                                                                  金条约》划定的用度;

                                                                                                  ( 10)依据《基金条约》及有关法令划定抉择基金收益的分派方案;

                                                                                                  ( 11)在《基金条约》约定的范畴内,拒绝或停息受理申购与赎回申请;

                                                                                                  ( 12)依照法令礼貌为基金的好处对被投资公司利用股东权力,为基金的好处利用因基

                                                                                                  金工业投资于证券所发生的权力;

                                                                                                  ( 13)在法令礼貌应承的条件下,为基金的好处依法为基金举办融资、融券和转融通等

                                                                                                  营业;

                                                                                                  ( 14)以基金打点人的名义,代表基金份额持有人的好处利用诉讼权力可能实验其他法

                                                                                                  律举动;

                                                                                                  ( 15)选择、改换状师事宜所、管帐师事宜所、证券经纪商或其他为基金提供处事的外

                                                                                                  部机构;

                                                                                                  ( 16)在切合有关法令、礼貌的条件下,制订和调解有关基金认购、申购、赎回、转换

                                                                                                  和非买卖营业过户的营业法则;

                                                                                                  ( 17)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权力。

                                                                                                  2、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金打点人的任务包罗但不限于:

                                                                                                  ( 1)依法召募基金,治理可能委托经中国证监会认定的其他机构代为治理基金份额的

                                                                                                  发售、申购、赎回和挂号事件;

                                                                                                  ( 2)治理基金存案手续;

                                                                                                  ( 3)自《基金条约》见效之日起,以厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金工业;

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  101

                                                                                                  ( 4)配备足够的具有专业资格的职员举办基金投资说明、决定,以专业化的策划方法

                                                                                                  打点和运作基金工业;

                                                                                                  ( 5)成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等制度,担保所打点

                                                                                                  的基金工业和基金打点人的工业彼此独立,对所打点的差异基金别离打点,别离记账,举办

                                                                                                  证券投资;

                                                                                                  ( 6)除依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定外,不得操作基金工业为本身及

                                                                                                  任何第三人谋取好处,不得委托第三人运作基金工业;

                                                                                                  ( 7)依法接管基金托管人的监视;

                                                                                                  ( 8)采纳恰当公道的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和注销价值的要领切合《基

                                                                                                  金条约》等法令文件的划定,按有关划定计较并通告基金资产净值,确定基金份额申购、赎

                                                                                                  回的价值;

                                                                                                  ( 9)举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉;

                                                                                                  ( 10)体例季度、半年度和年度基金陈诉;

                                                                                                  ( 11)严酷凭证《基金法》、《基金条约》及其他有关划定,,推行信息披露及陈诉任务;

                                                                                                  ( 12)守旧基金贸易奥秘,不泄漏基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基金合

                                                                                                  同》及其他有关划定还有划定外,在基金信息果真披露前应予保密,不向他人泄漏;

                                                                                                  ( 13)按《基金条约》的约定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持有人分派基金

                                                                                                  收益;

                                                                                                  ( 14)按划定受理申购与赎回申请,实时、足额付出赎回金钱;

                                                                                                  ( 15)依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定召集基金份额持有人大会或共同基

                                                                                                  金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

                                                                                                  ( 16)按划定生涯基金工业打点营业勾当的管帐账册、报表、记录和其他相干资料 15

                                                                                                  年以上;

                                                                                                  ( 17)确保必要向基金投资者提供的各项文件或资料在规按时刻发出,而且担保投资者

                                                                                                  可以或许凭证《基金条约》划定的时刻和方法,随时查阅到与基金有关的果真资料,并在付出合

                                                                                                  理本钱的前提下获得有关资料的复印件;

                                                                                                  ( 18)组织并介入基金工业清理小组,参加基金工业的保管、整理、估价、变现和分派;

                                                                                                  ( 19)面对驱逐、依法被取消可能被依法宣告休业时,实时陈诉中国证监会并关照基金

                                                                                                  托管人;

                                                                                                  ( 20)因违背《基金条约》导致基金工业的丧失或侵害基金份额持有人正当权益时,应

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  102

                                                                                                  当包袱抵偿责任,其抵偿责任不因其退任而免去;

                                                                                                  ( 21)监视基金托管人按法令礼貌和《基金条约》划定推行本身的任务,基金托管人违

                                                                                                  反《基金条约》造成基金工业丧失时,基金打点人应为基金份额持有人好处向基金托管人追

                                                                                                  偿;

                                                                                                  ( 22)当基金打点人将其任务委托第三方处理赏罚时,该当对第三方处理赏罚有关基金事宜的行

                                                                                                  为包袱责任;

                                                                                                  ( 23)以基金打点人名义,代表基金份额持有人好处利用诉讼权力或实验其他法令举动;

                                                                                                  ( 24)基金打点人在召募时代未能到达基金的存案前提,《基金条约》不能见效,基金

                                                                                                  打点人包袱所有召募用度,将已召募资金并加计银行同期存款利钱在基金召募期竣事后 30

                                                                                                  日内退还基金认购人;

                                                                                                  ( 25)执行见效的基金份额持有人大会的决策;

                                                                                                  ( 26)成立并生涯基金份额持有人名册;

                                                                                                  ( 27)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他任务。

                                                                                                  二、基金托管人

                                                                                                  (二)基金托管人的权力与任务

                                                                                                  1、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金托管人的权力包罗但不限于:

                                                                                                  ( 1)自《基金条约》见效之日起,依法令礼貌和《基金条约》的划定安详保管基金财

                                                                                                  产;

                                                                                                  ( 2)依《基金条约》约定得到基金托管费以及法令礼貌划定或禁锢部分核准的其他费

                                                                                                  用;

                                                                                                  ( 3)监视基金打点人对本基金的投资运作,如发明基金打点人有违背《基金条约》及

                                                                                                  国度法令礼貌举动,对基金工业、其他当事人的好处造成重大丧失的气象,有权呈报中国证

                                                                                                  监会,并可采纳须要法子掩护基金投资者的好处;

                                                                                                  ( 4)按摄影关市场法则,为基金开设证券账户、为基金治理证券买卖营业资金清理。

                                                                                                  ( 5)发起召开或召集基金份额持有人大会;

                                                                                                  ( 6)在基金打点人改换时,提名新的基金打点人;

                                                                                                  ( 7)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权力。

                                                                                                  2、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金托管人的任务包罗但不限于:

                                                                                                  ( 1)以厚道名誉、勤勉尽责的原则持有并安详保管基金工业;

                                                                                                  ( 2)设立专门的基金托管部分,具有切合要求的业务场合,配备足够的、及格的认识

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  103

                                                                                                  基金托管营业的专职职员,认真基金工业托管事件;

                                                                                                  ( 3)成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等制度,确保基金财

                                                                                                  产的安详,担保其托管的基金工业与基金托管人自有工业以及差异的基金工业彼此独立;对

                                                                                                  所托管的差异的基金别离配置账户,独立核算,分账打点,担保差异基金之间在账户配置、

                                                                                                  资金划拨、账册记录等方面彼此独立;

                                                                                                  ( 4)除依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定外,不得操作基金工业为本身及

                                                                                                  任何第三人谋取好处,不得委托第三人托管基金工业;

                                                                                                  ( 5)保管由基金打点人代表基金签署的与基金有关的重大条约及有关凭据;

                                                                                                  ( 6)按划定开设基金工业的资金账户和证券账户,凭证《基金条约》的约定,按照基

                                                                                                  金打点人的投资指令,实时治理清理、交割事件;

                                                                                                  ( 7)守旧基金贸易奥秘,除《基金法》、《基金条约》及其他有关划定还有划定外,在

                                                                                                  基金信息果真披露前予以保密,不得向他人泄漏;

                                                                                                  ( 8)复核、检察基金打点人计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回价值;

                                                                                                  ( 9)治理与基金托管营业勾当有关的信息披露事项;

                                                                                                  ( 10)对基金财政管帐陈诉、季度、半年度和年度基金陈诉出具意见,声名基金打点人

                                                                                                  在各重要方面的运作是否严酷凭证《基金条约》的划定举办;假如基金打点人有未执行《基

                                                                                                  金条约》划定的举动,还该当声名基金托管人是否采纳了恰当的法子;

                                                                                                  ( 11)生涯基金托管营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料 15 年以上;

                                                                                                  ( 12)成立并生涯基金份额持有人名册;

                                                                                                  ( 13)按划定建造相干账册并与基金打点人查对;

                                                                                                  ( 14)依据基金打点人的指令或有关划定向基金份额持有人付出基金收益和赎回金钱;

                                                                                                  ( 15)依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定,召集基金份额持有人大会或共同

                                                                                                  基金打点人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

                                                                                                  ( 16)凭证法令礼貌的划定监视基金打点人的投资运作;

                                                                                                  ( 17)介入基金工业清理小组,参加基金工业的保管、整理、估价、变现和分派;

                                                                                                  ( 18)面对驱逐、依法被取消可能被依法宣告休业时,实时陈诉中国证监会和银行禁锢

                                                                                                  机构,并关照基金打点人;

                                                                                                  ( 19)因违背《基金条约》导致基金工业丧失时,应包袱抵偿责任,其抵偿责任不因其

                                                                                                  退任而免去;

                                                                                                  ( 20)按划定监视基金打点人按法令礼貌和《基金条约》划定推行本身的任务,基金管

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  104

                                                                                                  理人因违背《基金条约》造成基金工业丧失时,应为基金份额持有人好处向基金打点人追偿;

                                                                                                  ( 21)执行见效的基金份额持有人大会的抉择;

                                                                                                  ( 22)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他任务。

                                                                                                  三、基金份额持有人

                                                                                                  基金投资者持有本基金基金份额的举动即视为对《基金条约》的认可和接管,基金投资

                                                                                                  者自依据《基金条约》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金条约》的当事人,

                                                                                                  直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金条约》当事人并不以在《基

                                                                                                  金条约》上书面签章或具名为须要前提。

                                                                                                  每份基金份额具有平等的正当权益。

                                                                                                  1、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金份额持有人的权力包罗但不限

                                                                                                  于:

                                                                                                  ( 1)分享基金工业收益;

                                                                                                  ( 2)参加分派清理后的剩余基金工业;

                                                                                                  ( 3)依法申请赎回其持有的基金份额;

                                                                                                  ( 4)凭证划定要求召开基金份额持有人大会可能召集基金份额持有人大会;

                                                                                                  ( 5)出席可能委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

                                                                                                  使表决权;

                                                                                                  ( 6)查阅可能复制果真披露的基金信息资料;

                                                                                                  ( 7)监视基金打点人的投资运作;

                                                                                                  ( 8)对基金打点人、基金托管人、基金处事机构侵害其正当权益的举动依法提告状讼

                                                                                                  或仲裁;

                                                                                                  ( 9)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权力。

                                                                                                  2、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金份额持有人的任务包罗但不限

                                                                                                  于:

                                                                                                  ( 1)当真阅读并遵守《基金条约》;

                                                                                                  ( 2)相识所投资基金产物,相识自身风险遭受手段,自行包袱投资风险;

                                                                                                  ( 3)存眷基金信息披露,实时利用权力和推行任务;

                                                                                                  ( 4)缴纳基金认购、申购、赎回金钱及法令礼貌和《基金条约》所划定的用度;

                                                                                                  ( 5)在其持有的基金份额范畴内,包袱基金吃亏可能《基金条约》终止的有限责任;

                                                                                                  ( 6)不从事任何有损基金及其他《基金条约》当事人正当权益的勾当;

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  105

                                                                                                  ( 7)执行见效的基金份额持有人大会的抉择;

                                                                                                  ( 8)返还在基金买卖营业进程中因任何缘故起因得到的不妥得利;

                                                                                                  ( 9)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他任务。

                                                                                                  第八部门 基金份额持有人大会

                                                                                                  基金份额持有人大会由基金份额持有人构成,基金份额持有人的正当授权代表有权代表

                                                                                                  基金份额持有人出席集会会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有划一的投票权。

                                                                                                  基金份额持有人大会不设立一般机构。

                                                                                                  一、召开事由

                                                                                                  1、当呈现或必要抉择下列事由之一的,该当召开基金份额持有人大会:

                                                                                                  ( 1)终止《基金条约》(法令礼貌、基金条约和中国证监会还有划定的除外);

                                                                                                  ( 2)改换基金打点人;

                                                                                                  ( 3)改换基金托管人;

                                                                                                  ( 4)转换基金运作方法(法令礼貌、基金条约和中国证监会还有划定的除外);

                                                                                                  ( 5)进步基金打点人、基金托管人的酬金尺度, 但法令礼貌或中国证监会还有划定的

                                                                                                  除外;

                                                                                                  ( 6)改观基金种别;

                                                                                                  ( 7)本基金与其他基金的归并(法令礼貌、基金条约和中国证监会还有划定的除外);

                                                                                                  ( 8)改观基金投资方针、范畴或计策(法令礼貌、基金条约和中国证监会还有划定的

                                                                                                  除外);

                                                                                                  ( 9)改观基金份额持有人大会措施(法令礼貌、基金条约和中国证监会还有划定的除

                                                                                                  外);

                                                                                                  ( 10)基金打点人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

                                                                                                  ( 11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人

                                                                                                  (以基金打点人收到发起当日的基金份额计较,下同)就统一事项书面要求召开基金份额持

                                                                                                  有人大会;

                                                                                                  ( 12)对基金当事人权力和任务发生重大影响的其他事项;

                                                                                                  ( 13)法令礼貌、《基金条约》或中国证监会划定的其他该当召开基金份额持有人大会

                                                                                                  的事项。

                                                                                                  2、以下环境可由基金打点人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

                                                                                                  ( 1)调低基金打点费、基金托管费;

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  106

                                                                                                  ( 2)法令礼貌要求增进的基金用度的收取;

                                                                                                  ( 3)在法令礼貌和《基金条约》划定的范畴内调解本基金的申购费率、赎回费率或收

                                                                                                  费方法;

                                                                                                  ( 4)在不违背法令礼貌的环境下,增进、镌汰、调解基金贩卖币种或基金份额种别设

                                                                                                  置;

                                                                                                  ( 5)经中国证监会应承,基金打点人、挂号机构、代销机构在法令礼貌划定的范畴内

                                                                                                  调解有关基金认购、申购、赎回、转换、收益分派、非买卖营业过户、转托管等营业的法则;

                                                                                                  ( 6)在不违背法令礼貌的环境下,调解基金份额净值的计较和通告时刻或频率;

                                                                                                  ( 7)本基金采纳其他方法参加方针 ETF 的申购赎回;

                                                                                                  ( 8)在前提应承的环境下,布置基金份额的上市买卖营业;

                                                                                                  ( 9)因响应的法令礼貌产生变换而该当对《基金条约》举办修改;

                                                                                                  ( 10)对《基金条约》的修改对基金份额持有人好处无实质性倒霉影响或修改不涉及《基

                                                                                                  金条约》当事人权力任务相关产生变革;

                                                                                                  ( 11)凭证法令礼貌和《基金条约》划定不需召开基金份额持有人大会的其他气象。

                                                                                                  二、集会会议召集人及召集方法

                                                                                                  1、除法令礼貌划定或《基金条约》还有约定外,基金份额持有人大会由基金打点人召

                                                                                                  集;

                                                                                                  2、基金打点人未按划定召集或不能召集时,由基金托管人召集;

                                                                                                  3、基金托管人以为有须要召开基金份额持有人大会的,该当向基金打点人提出版面提

                                                                                                  议。基金打点人该当自收到书面发起之日起 10 日内抉择是否召集,并书面奉告基金托管人。

                                                                                                  基金打点人抉择召集的,该当自出具书面抉择之日起 60 日内召开;基金打点人抉择不召集,

                                                                                                  基金托管人仍以为有须要召开的,该当由基金托管人自行召集。

                                                                                                  4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就统一事项书面要求召开基金

                                                                                                  份额持有人大会,该当向基金打点人提出版面发起。基金打点人该当自收到书面发起之日起

                                                                                                  10 日内抉择是否召集,并书面奉告提出发起的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

                                                                                                  理人抉择召集的,该当自出具书面抉择之日起 60 日内召开;基金打点人抉择不召集,代表

                                                                                                  基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍以为有须要召开的,该当向基金托管人

                                                                                                  提出版面发起。基金托管人该当自收到书面发起之日起 10 日内抉择是否召集,并书面奉告

                                                                                                  提出发起的基金份额持有人代表和基金打点人;基金托管人抉择召集的,该当自出具书面决

                                                                                                  定之日起 60 日内召开。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  107

                                                                                                  5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就统一事项要求召开基金份额

                                                                                                  持有人大会,而基金打点人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上

                                                                                                  (含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会存案。基金份

                                                                                                  额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金打点人、基金托管人该当共同,不得阻

                                                                                                  碍、滋扰。

                                                                                                  6、基金份额持有人集会会议的召集人认真选择确定开会时刻、所在、方法和权益挂号日。

                                                                                                  三、召开基金份额持有人大会的关照时刻、关照内容、关照方法

                                                                                                  1、召开基金份额持有人大会,召集人应于集会会议召开前 30 日,在指定前言通告。基金份

                                                                                                  额持有人大会关照应至少载明以下内容:

                                                                                                  ( 1)集会会议召开的时刻、所在和集会会议情势;

                                                                                                  ( 2)集会会议拟审议的事项、议事措施和表决方法;

                                                                                                  ( 3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益挂号日;

                                                                                                  ( 4)授权委托证明的内容要求(包罗但不限于署理人身份,署理权限和署理有用限期

                                                                                                  等)、送达时刻和所在;

                                                                                                  ( 5)会务常设接洽人姓名及接洽电话;

                                                                                                  ( 6)出席集会会议者必需筹备的文件和必需推行的手续;

                                                                                                  ( 7)召集人必要关照的其他事项。

                                                                                                  2、采纳通信开会方法并举办表决的环境下,由集会会议召集人抉择在集会会议关照中声名本次

                                                                                                  基金份额持有人大会所采纳的详细通信方法、委托的公证构造及其接洽方法和接洽人、书面

                                                                                                  表决意见寄交的截至时刻和收取方法。

                                                                                                  3、如召集工钱基金打点人,还应另行书面关照基金托管人到指定所在对表决意见的计

                                                                                                  票举办监视;如召集工钱基金托管人,则应另行书面关照基金打点人到指定所在对表决意见

                                                                                                  的计票举办监视;如召集工钱基金份额持有人,则应另行书面关照基金打点人和基金托管人

                                                                                                  到指定所在对表决意见的计票举办监视。基金打点人或基金托管人拒不派代表对书面表决意

                                                                                                  见的计票举办监视的,不影响表决意见的计票效力。

                                                                                                  四、基金份额持有人出席集会会议的方法

                                                                                                  基金份额持有人大会可通过现场开会或通信开会等方法召开,集会会议的召开方法由集会会议召

                                                                                                  集人确定。

                                                                                                  1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以署理投票授权委托证明委派代表出席,

                                                                                                  现场开会时基金打点人和基金托管人的授权代表该当列席基金份额持有人大会,基金打点人

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  108

                                                                                                  或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时切合以下前提时,可以举办基金

                                                                                                  份额持有人大集会会议程:

                                                                                                  ( 1)亲身出席集会会议者持有基金份额的凭据、受托出席集会会议者出具的委托人持有基金份

                                                                                                  额的凭据及委托人的署理投票授权委托证明切正当令礼貌、《基金条约》和集会会议关照的划定,

                                                                                                  而且持有基金份额的凭据与基金打点人持有的挂号资料符合;

                                                                                                  ( 2)经查对,汇总到会者出示的在权益挂号日持有基金份额的凭据表现,有用的基金

                                                                                                  份额不少于本基金在权益挂号日基金总份额的 1/2(含 1/2)。

                                                                                                  介入基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述划定比例的,召集人可

                                                                                                  以在原通告的基金份额持有人大会召开时刻的三个月往后、六个月以内,就原定审议事项重

                                                                                                  新召集基金份额持有人大会。从头召集的基金份额持有人大会,该当有代表 1/3以上(含 1/3)

                                                                                                  基金份额的基金份额持有人或其署理人介入,方可召开。

                                                                                                  2、通信开会。通信开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面情势在表决

                                                                                                  制止日早年送达至召集人指定的地点。通信开会应以书面方法举办表决。

                                                                                                  在同时切合以下前提时,通信开会的方法视为有用:

                                                                                                  ( 1)集会会议召集人按《基金条约》约定发布集会会议关照后,在 2 个事变日内持续发布相干

                                                                                                  提醒性通告;

                                                                                                  ( 2)召集人按基金条约约定关照基金托管人(假如基金托管工钱召集人,则为基金管

                                                                                                  理人)到指定所在对书面表决意见的计票举办监视。集会会议召集人在基金托管人(假如基金托

                                                                                                  管工钱召集人,则为基金打点人)和公证构造的监视下凭证集会会议关照划定的方法收取基金份

                                                                                                  额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金打点人经关照不介入收取书面表决意见的,不

                                                                                                  影响表决效力;

                                                                                                  ( 3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有

                                                                                                  的基金份额不少于在权益挂号日基金总份额的 1/2(含 1/2);

                                                                                                  介入基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述划定比例的,召集人可

                                                                                                  以在原通告的基金份额持有人大会召开时刻的三个月往后、六个月以内,就原定审议事项重

                                                                                                  新召集基金份额持有人大会。从头召集的基金份额持有人大会,该当有代表 1/3以上(含 1/3)

                                                                                                  基金份额的基金份额持有人或其署理人介入,方可召开。

                                                                                                  ( 4)上述第( 3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

                                                                                                  见的署理人,同时提交的持有基金份额的凭据、受托出具书面意见的署理人出具的委托人持

                                                                                                  有基金份额的凭据及委托人的署理投票授权委托证明切正当令礼貌、《基金条约》和集会会议通

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  109

                                                                                                  知的划定,并与基金挂号机构记录符合;

                                                                                                  ( 5)集会会议关照发布前报中国证监会存案。

                                                                                                  3、在法令礼貌或禁锢机构应承的环境下,经集会会议关照载明,基金份额持有人也可以采

                                                                                                  用收集、电话或其他方法举办表决,可能回收收集、电话或其他方法授权他人代为出席集会会议

                                                                                                  并表决。

                                                                                                  五、议事内容与措施

                                                                                                  1、议事内容及提案权

                                                                                                  议事内容为相关基金份额持有人好处的重大事项,如《基金条约》的重大修改、抉择终

                                                                                                  止《基金条约》、改换基金打点人、改换基金托管人、与其他基金归并(法令礼貌、基金合

                                                                                                  同和中国证监会还有划定的除外)、法令礼貌及《基金条约》划定的其他事项以及集会会议召集

                                                                                                  人以为需提交基金份额持有人大会接头的其他事项。

                                                                                                  基金份额持有人大会的召集人发出召集集会会议的关照后,对原有提案的修改该当在基金份

                                                                                                  额持有人大会召开前实时通告。

                                                                                                  基金份额持有人大会不得对未事先通告的议事内容举办表决。

                                                                                                  2、议事措施

                                                                                                  ( 1)现场开会

                                                                                                  在现场开会的方法下,起首由大会主持人凭证下列第七条划定措施确定和发布监票人,

                                                                                                  然后由大会主持人宣读提案,经接头后举办表决,并形成大会决策。大会主持工钱基金打点

                                                                                                  人授权出席集会会议的代表,在基金打点人授权代表未能主持大会的环境下,由基金托管人授权

                                                                                                  其出席集会会议的代表主持;假如基金打点人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,

                                                                                                  则由出席大会的基金份额持有人和署理人所持表决权的 50%以上(含 50%)推举发生一名

                                                                                                  基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金打点人和基金托管人拒不出席

                                                                                                  或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决策的效力。

                                                                                                  集会会议召集人该当建造出席集会会议职员的署名册。署名册载明介入集会会议职员姓名(或单元名

                                                                                                  称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单元名称)和

                                                                                                  接洽方法等事项。

                                                                                                  ( 2)通信开会

                                                                                                  在通信开会的环境下,起首由召集人提前 30 日发布提案,在所关照的表决截至日期后

                                                                                                  5 个事变日内涵公证构造监视下由召集人统计所有有用表决,在公证构造监视下形成决策。

                                                                                                  六、表决

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  110

                                                                                                  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

                                                                                                  基金份额持有人大会决策分为一样平常决策和出格决策:

                                                                                                  1、一样平常决策,一样平常决策须经介入大会的基金份额持有人或其署理人所持表决权的 50%

                                                                                                  以上(含 50%)通过方为有用;除下列第 2 项所划定的须以出格决策通过事项以外的其他

                                                                                                  事项均以一样平常决策的方法通过。

                                                                                                  2、出格决策,出格决策该当经介入大会的基金份额持有人或其署理人所持表决权的 2/3

                                                                                                  以上(含 2/3)通过方可做出。转换基金运作方法、改换基金打点人可能基金托管人、终止

                                                                                                  《基金条约》以出格决策通过方为有用。

                                                                                                  基金份额持有人大会采纳记名方法举办投票表决。

                                                                                                  采纳通信方法举办表决时,除非在计票时有充实的相反证据证明,不然提交切合集会会议通

                                                                                                  知中划定简直认投资者身份文件的表决视为有用出席的投资者,外貌切合集会会议关照划定的书

                                                                                                  面表决意见视为有用表决,表决意见恍惚不清或彼此抵牾的视为弃权表决,但该当计入出具

                                                                                                  书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

                                                                                                  基金份额持有人大会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题该当分隔审议、逐项表

                                                                                                  决。

                                                                                                  七、计票

                                                                                                  1、现场开会

                                                                                                  ( 1)如大会由基金打点人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人该当在会

                                                                                                  议开始后公布在出席集会会议的基金份额持有人和署理人中推举两名基金份额持有人代表与大

                                                                                                  会召集人授权的一名监视员配合接受监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会固然

                                                                                                  由基金打点人或基金托管人召集,可是基金打点人或基金托管人未出席大会的,基金份额持

                                                                                                  有人大会的主持人该当在集会会议开始后公布在出席集会会议的基金份额持有人中推举三名基金份

                                                                                                  额持有人代表接受监票人。基金打点人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

                                                                                                  ( 2)监票人该当在基金份额持有人表决后当即举办盘点并由大会主持人就地发布计票

                                                                                                  功效。

                                                                                                  ( 3)假如集会会议主持人或基金份额持有人或署理人对付提交的表决功效有猜疑,可以在

                                                                                                  公布表决功效后当即对所投票数要求举办从头盘点。监票人该当举办从头盘点,从头盘点以

                                                                                                  一次为限。从头盘点后,大会主持人该当就地发布从头盘点功效。

                                                                                                  ( 4)计票进程应由公证构造予以公证,基金打点人或基金托管人拒不出席大会的,不

                                                                                                  影响计票的效力。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  111

                                                                                                  2、通信开会

                                                                                                  在通信开会的环境下,计票方法为:由大会召集人授权的两名监视员在基金托管人授权

                                                                                                  代表(若由基金托管人召集,则为基金打点人授权代表)的监视下举办计票,并由公证构造

                                                                                                  对其计票进程予以公证。基金打点人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票举办监视

                                                                                                  的,不影响计票和表决功效。

                                                                                                  八、见效与通告

                                                                                                  基金份额持有人大会的决策,召集人该当自通过之日起 5 个事变日内报中国证监会存案。

                                                                                                  基金份额持有人大会的决策自通过表决之日起见效。

                                                                                                  基金份额持有人大会决策自见效后 2 日内凭证法令礼貌和中国证监会相干划定的要求

                                                                                                  在指定前言上通告。

                                                                                                  基金打点人、基金托管人和基金份额持有人该当执行见效的基金份额持有人大会的决策。

                                                                                                  见效的基金份额持有人大会决策对全体基金份额持有人、基金打点人、基金托管人均有束缚

                                                                                                  力。

                                                                                                  九、关于本基金所持方针 ETF 份额利用表决权的方法

                                                                                                  鉴于本基金是方针 ETF 的联接基金,本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金

                                                                                                  份额利用与方针 ETF 相干的持有人权力,如方针 ETF 持有人大会召集权、介入方针 ETF 持

                                                                                                  有人大会的表决权。计较参会份额和计票时,本基金基金份额持有人的参会份额数和票数按

                                                                                                  权益挂号日本基金所持有的方针 ETF 的基金份额、该持有人所持有的本基金份额占本基金

                                                                                                  总份额的比例折算。本基金持有人,如经基金打点人确认其单独或合计持有的联接基金份额

                                                                                                  所对应的方针 ETF 份额不少于方针 ETF 总份额的 10%的, 可对方针 ETF 利用基金份额持有

                                                                                                  人大会的召集权。

                                                                                                  如方针 ETF 召开基金份额持有人大会,本基金的基金份额持有人有权亲身出席/出具书

                                                                                                  面表决意见或以署理投票授权委托书委派代表出席/出具书面表决意见,并有权凭证所持有

                                                                                                  的本基金基金份额对应的方针 ETF 份额参加投票表决。

                                                                                                  本基金的基金打点人不该以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以方针

                                                                                                  ETF 的基金份额持有人的身份利用表决权,但可接管本基金的基金份额持有人的委托以本基

                                                                                                  金的基金份额持有人署理人的身份出席方针 ETF 的基金份额持有人大会并参加表决。

                                                                                                  十、本部门关于基金份额持有人大会召开事由、召开前提、议事措施、表决前提等划定,

                                                                                                  往往直接引用法令礼貌的部门,如未来法令礼貌修改导致相干内容被打消或改观的,基金管

                                                                                                  理人提前通告后,可直接对本部门内容举办修改和调解,无需召开基金份额持有人大会审议。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  112

                                                                                                  第十九部门 基金条约的改观、终止与基金工业的清理

                                                                                                  二、《基金条约》的终止事由

                                                                                                  有下列气象之一的,《基金条约》该当终止:

                                                                                                  1、基金份额持有人大会抉择终止的;

                                                                                                  2、基金打点人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金打点人、新基金托管人

                                                                                                  承接的;

                                                                                                  3、《基金条约》约定的其他气象;

                                                                                                  4、相干法令礼貌和中国证监会划定的其他环境。

                                                                                                  三、基金工业的清理

                                                                                                  1、基金工业清理小组:自呈现《基金条约》终止事由之日起 30 个事变日内创立清理小

                                                                                                  组,基金打点人组织基金工业清理小组并在中国证监会的监视下举办基金清理。

                                                                                                  2、基金工业清理小组构成:基金工业清理小构成员由基金打点人、基金托管人、具有

                                                                                                  从事证券相干营业资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的职员构成。基金工业清理

                                                                                                  小组可以聘任须要的事恋职员。

                                                                                                  3、基金工业清理小组职责:基金工业清理小组认真基金工业的保管、整理、估价、变

                                                                                                  现和分派。基金工业清理小组可以依法举办须要的民事勾当。

                                                                                                  4、基金工业清理措施:

                                                                                                  ( 1)《基金条约》终止气象呈现时,由基金工业清理小组同一经受基金;

                                                                                                  ( 2)对基金工业和债权债务举办整理和确认;

                                                                                                  ( 3)对基金工业举办估值和变现;

                                                                                                  ( 4)建造清理陈诉;

                                                                                                  ( 5)礼聘管帐师事宜所对清理陈诉举办外部审计,礼聘状师事宜所对清理陈诉出具法

                                                                                                  律意见书;

                                                                                                  ( 6)将清理陈诉报中国证监会存案并通告。

                                                                                                  ( 7)对基金工业举办分派;

                                                                                                  5、基金工业清理的限期为 6 个月。

                                                                                                  四、清理用度

                                                                                                  清理用度是指基金工业清理小组在举办基金清理进程中产生的全部公道用度,清理用度

                                                                                                  由基金工业清理小组优先从基金工业中付出。

                                                                                                  五、基金工业清理剩余资产的分派

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  113

                                                                                                  依据基金工业清理的分派方案,将基金工业清理后的所有剩余资产扣除基金工业清理费

                                                                                                  用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例举办分派。

                                                                                                  六、基金工业清理的通告

                                                                                                  清理进程中的有关重大事项须实时通告;基金工业清理陈诉经管帐师事宜所审计并由律

                                                                                                  师事宜所出具法令意见书后报中国证监会存案并通告。基金工业清理通告于基金工业清理报

                                                                                                  告报中国证监会存案后 5 个事变日内由基金工业清理小组举办通告。

                                                                                                  六、基金工业清理账册及文件的生涯

                                                                                                  基金工业清理账册及有关文件由基金托管人生涯 15 年以上。

                                                                                                  第二十一部门 争议的处理赏罚和合用的法令

                                                                                                  各方当事人赞成,因《基金条约》而发生的或与《基金条约》有关的统统争议,如经友

                                                                                                  好协商未能办理的,应提交中国国际经济商业仲裁委员会,按照该会其时有用的仲裁法则进

                                                                                                  行仲裁,仲裁所在为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有束缚力,除非仲裁裁决

                                                                                                  还有划定,仲裁费由败诉方包袱。

                                                                                                  《基金条约》受中王法令统领。

                                                                                                  第二十二部门 基金条约的效力

                                                                                                  《基金条约》可印制成册,供投资者在基金打点人、基金托管人、贩卖机构的办公场合

                                                                                                  和业务场合查阅。”

                                                                                                  二十、基金托管协议的内容择要

                                                                                                  以下内容摘自《 中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》:

                                                                                                  “一、托管协议当事人

                                                                                                  (一)基金打点人

                                                                                                  名称:中原基金打点有限公司

                                                                                                  注册地点:北京市顺义区天竺空港家产区 A 区

                                                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

                                                                                                  邮政编码: 100033

                                                                                                  法定代表人:杨明辉

                                                                                                  创立日期: 1998 年 4 月 9 日

                                                                                                  核准设立构造及核准设立文号:中国证监会证监基字[1998]16 号

                                                                                                  组织情势:有限责任公司

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  114

                                                                                                  注册成本: 2.38 亿元

                                                                                                  存续时代: 100 年

                                                                                                  策划范畴:(一)基金召募;(二)基金贩卖;(三)资产打点;(四)中国证监会许诺的

                                                                                                  其他营业。

                                                                                                  (二)基金托管人

                                                                                                  名称:中国农业银行股份有限公司

                                                                                                  注册地点:北京市东城区开国门内大街 69 号

                                                                                                  办公地点:北京市西城区再起门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层

                                                                                                  邮政编码: 100031

                                                                                                  法定代表人: 周慕冰

                                                                                                  创立时刻: 2009 年 1 月 15 日

                                                                                                  基金托管资格核准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

                                                                                                  注册成本: 32,479,411.7 万元人民币

                                                                                                  存续时代:一连策划

                                                                                                  策划范畴:接收公家存款;发放短期、中期、恒久贷款;治理海表里结算;治理单据承

                                                                                                  兑与贴现;刊行金融债券;署理刊行、署理兑付、承销当局债券;交易当局债券、金融债券;

                                                                                                  从事同业拆借;交易、署理交易外汇;结汇、售汇;从事银行卡营业;提供名誉证处事及担

                                                                                                  保;署理收付金钱及署理保险营业;提供保管箱处事;署理资金清理;种种汇兑营业;署理

                                                                                                  政策性银行、外国当局和国际金融机构贷款营业;贷款理睬;组织或介入银团贷款;外汇存

                                                                                                  款;外汇贷款;外汇汇款;外汇借钱;刊行、署理刊行、交易或署理交易股票以外的外币有

                                                                                                  价证券;外汇单据承兑和贴现;自营、代客外汇交易;外币兑换;外汇包管;资信观测、咨

                                                                                                  询、见证营业;企业、小我私人财政参谋处事;证券公司客户买卖营业结算资金存管营业;证券投资

                                                                                                  基金托管营业;企业年金托管营业;财富投资基金托管营业;及格境外机构投资者境内证券

                                                                                                  投资托管营业;署理开放式基金营业;电话银行、手机银行、网上银行营业;金融衍出产物

                                                                                                  买卖营业营业;经国务院银行业监视打点机构等禁锢部分核准的其他营业。

                                                                                                  三、基金托管人对基金打点人的营业监视和核查

                                                                                                  (一)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对基金投资范畴、投资

                                                                                                  工具举办监视。

                                                                                                  本基金首要投资于方针 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现

                                                                                                  投资方针,基金还可投资于环球市场的非成份股、债券、基金、金融衍生器材(包罗远期合

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  115

                                                                                                  约、交流、期货、期权、权证等)、切合证监会要求的银行存款等钱币市场器材以及法令法

                                                                                                  规或中国证监会应承基金投资的其他金融器材(但须切合中国证监会相干划定)。如法令法

                                                                                                  规或禁锢机构往后应承基金投资其他品种,基金打点人在推行恰当措施后,可以将其纳入投

                                                                                                  资范畴。

                                                                                                  凡是环境下,本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%(已申购但尚

                                                                                                  未确认的方针 ETF 份额可计入在内)。

                                                                                                  (二)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对基金投资、融资、融

                                                                                                  券比例举办监视。基金托管人按下述比例和调解限期举办监视:

                                                                                                  1、凡是环境下,本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%(已申购但

                                                                                                  尚未确认的方针 ETF 份额可计入在内)。

                                                                                                  2、本基金持有其他基金(不含钱币市场基金)的市值不得高出基金资产净值的 10%。

                                                                                                  3、本基金持有统一家银行的存款不得高出基金资产净值的 20%,个中银行该当是中资

                                                                                                  贸易银行在境外设立的分行或在最近一个管帐年度到达中国证监会承认的名誉评级机构评

                                                                                                  级的境外银行,但在基金托管账户的存款不受此限定。

                                                                                                  4、本基金持有非活动性资产市值不得高出基金资产净值的 10%。个中,非活动性资产

                                                                                                  是指法令或基金条约划定的畅通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。

                                                                                                  5、本基金打点人打点的、且由本托管人托管的所有基金(含本基金)持有任何一只基

                                                                                                  金,不得高出该基金总份额的 20%。

                                                                                                  6、本基金的金融衍生品所有敞口不得高于基金资产净值的 100%。

                                                                                                  7、本基金投资期货付出的初始担保金、投资期权付出或收取的期权费、投资柜台买卖营业

                                                                                                  衍生品付出的初始用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。

                                                                                                  8、为应付赎回、买卖营业清理等姑且用途,借入现金的比例不得高出基金资产净值的 10%。

                                                                                                  9、法令礼貌还有规按时,从其划定。

                                                                                                  因证券市场颠簸、上市公司归并、基金局限变换、标的指数成份股调解、标的指数成份

                                                                                                  股活动性限定、方针 ETF 申购、赎回、买卖营业被停息或交收耽误等基金打点人之外的身分致

                                                                                                  使基金投资比例不切合上述划定投资比例的,基金打点人该当在 10 个买卖营业日内举办调解。

                                                                                                  法令礼貌还有规按时,从其划定。

                                                                                                  基金打点人该当自基金条约见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例切合基金条约

                                                                                                  的有关约定。在上述时代内,本基金的投资范畴、投资计策该当切合基金条约的约定。基金

                                                                                                  托管人对基金的投资的监视与搜查自基金条约见效之日起开始。法令礼貌或禁锢部分还有规

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  116

                                                                                                  定的,从其划定。法令礼貌或禁锢部分打消上述限定,如合用于本基金,基金打点人在推行

                                                                                                  恰当措施后,则本基金投资不再受相干限定。

                                                                                                  基金托管人对基金投资的监视和搜查自基金条约见效之日起开始。

                                                                                                  (三)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对本协议第十五条第九

                                                                                                  项基金投资榨取举动举办监视。

                                                                                                  按照法令礼貌有关基金从事的关联买卖营业的划定,基金打点人和基金托管人应事先彼此提

                                                                                                  供与本机构有控股相关的股东或与本机构有其他重大好坏相关的公司名单及其更新,并以双

                                                                                                  方约定的方法提交,确保所提供的关联买卖营业名单的真实性、完备性、全面性。基金打点人有

                                                                                                  责任保管真实、完备、全面的关联买卖营业名单,并认真实时更新该名单。名单改观后基金打点

                                                                                                  人应实时发送基金托管人,基金托管人应实时确认已知名单的改观。假如基金托管人在运作

                                                                                                  中严酷遵循了监视流程,基金打点人仍违规举办关联买卖营业,并造成基金资产丧失的,由基金

                                                                                                  打点人包袱责任,基金托管人并有权向中国证监会陈诉。

                                                                                                  运用基金工业交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、现实节制人可能与其有其他

                                                                                                  重大好坏相关的公司刊行的证券或承销期内承销的证券,可能从事其他重大关联买卖营业的,基

                                                                                                  金打点人该当遵循基金份额持有人好处优先的原则,防御好处斗嘴,切合中国证监会的划定,

                                                                                                  并推行信息披露任务。

                                                                                                  (四)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对基金打点人参加银行

                                                                                                  间债券市场举办监视。基金打点人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经稳重选择的、

                                                                                                  本基金合用的银行间债券市场买卖营业敌手名单,并约定各买卖营业敌手所合用的买卖营业结算方法。基

                                                                                                  金托管人监视基金打点人是否按事条件供的银行间债券市场买卖营业敌手名单举办买卖营业。基金管

                                                                                                  理人可以每半年对银行间债券市场买卖营业敌手名单举办更新,如基金打点人按照市场环境必要

                                                                                                  姑且调解银行间债券市场买卖营业敌手名单,应向基金托管人声名来由,在与买卖营业敌手产生买卖营业

                                                                                                  前 3 个事变日内与基金托管人协商办理。 基金打点人收到基金托管人书面确认后,被确认调

                                                                                                  整的名单开始见效,新名单见效前已与本次剔除的买卖营业敌手所举办但尚未结算的买卖营业,仍应

                                                                                                  凭证协议举办结算。基金打点人认真对买卖营业敌手的资信节制,按银行间债券市场的买卖营业法则

                                                                                                  举办买卖营业,基金托管人则按照银行间债券市场成交单对条约推行环境举办监视,但不包袱交

                                                                                                  易敌手不推行条约造成的丧失。如基金托管人过后发明基金打点人没有凭证事先约定的买卖营业

                                                                                                  敌手或买卖营业方法举办买卖营业时,基金托管人应实时提示基金打点人,基金托管人不包袱由此造

                                                                                                  成的任何丧失和责任。

                                                                                                  (五)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对基金打点人选择存款

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  117

                                                                                                  银行举办监视。

                                                                                                  基金投资银行按期存款的,基金打点人应按照法令礼貌的划定及基金条约的约定选择存

                                                                                                  款银行。

                                                                                                  本基金投资银行存款应切合如下划定:

                                                                                                  1、基金打点人、基金托管人该当与存款银行成立按期对账机制,确保基金银行存款业

                                                                                                  务账目及核算的真实、精确。

                                                                                                  2、基金托管人应增强对基金银行存款营业的监视与核查,严酷检察、复核相干协议、

                                                                                                  账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实推行托管职责。

                                                                                                  3、基金打点人与基金托管人在开展基金存款营业时,应严酷遵守《基金法》、《运作办

                                                                                                  法》等有关法令礼貌,以及国度有关账户打点、利率打点、付出结算等的各项划定。

                                                                                                  基金托管人发明基金打点人在选择存款银行时有违背有关法令礼貌的划定及基金条约

                                                                                                  的约定的举动,应实时以书面情势关照基金打点人在 10 个事变日内更正。基金打点人对基

                                                                                                  金托管人关照的违规事项未能在 10 个事变日内更正的,基金托管人应陈诉中国证监会。基

                                                                                                  金托管人发明基金打点人有重大违规举动,该当即陈诉中国证监会,同时关照基金打点人在

                                                                                                  10 个事变日内更正或拒绝结算。

                                                                                                  (六)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对基金资产净值计较、

                                                                                                  基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干信息披

                                                                                                  露、基金宣传推介原料中刊登基金业绩示意数据等举办监视和核查。

                                                                                                  假如基金打点人未经基金托管人的考核私自将不实的业绩示意数据印制在宣传推介材

                                                                                                  料上,则基金托管人对此不包袱当何责任,并将在发明后当即陈诉中国证监会。

                                                                                                  (七)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对基金投资畅通受限证

                                                                                                  券举办监视。

                                                                                                  1、基金投资畅通受限证券,应遵守《关于类型基金投资非果真刊行证券举动的紧张通

                                                                                                  知》、《关于基金投资非果真刊行股票等畅通受限证券有关题目的关照》等有关法令礼貌划定。

                                                                                                  2、畅通受限证券,包罗由《上市公司证券刊行打点步伐》类型的非果真刊行股票、公

                                                                                                  开刊行股票网下配售部门等在刊行时明晰一按限期锁按期的可买卖营业证券,不包罗因为宣布重

                                                                                                  大动静或其他缘故起因而姑且停牌的证券、已刊行未上市证券、回购买卖营业中的质押券等畅通受限

                                                                                                  证券。

                                                                                                  3、在初次投资畅通受限证券之前,基金打点人该当拟定相干投资决定流程、风险节制

                                                                                                  制度、活动性风险节制预案等规章制度。基金打点人该当按照基金活动性的必要公道布置流

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  118

                                                                                                  通受限证券的投资比例,并在风险节制制度中明晰详细比例,停止基金呈现活动性风险。上

                                                                                                  述规章制度须经基金打点人董事会核准。上述规章制度经董事会通过之后,基金打点人该当

                                                                                                  将上述规章制度以及董事会核准上述规章制度的决策提交给基金托管人。

                                                                                                  4、在投资畅通受限证券之前,基金打点人应至少提前一个买卖营业日向基金托管人提供有

                                                                                                  关畅通受限证券的相干信息,详细该当包罗但不限于如下文件(若有):

                                                                                                  拟刊行数目、订价依据、禁锢机构的核准证明文件复印件、基金打点人与承销商签署的

                                                                                                  贩卖协议复印件、缴款关照书、基金拟认购的数目、价值、总本钱、划款账号、划款金额、

                                                                                                  划款时刻文件等。基金打点人应担保上述信息的真实、完备。

                                                                                                  5、基金托管人在监视基金打点人投资畅通受限证券的进程中,如以为因市场呈现强烈

                                                                                                  变革导致基金打点人的详细投资举动也许对基金工业造成较大风险,基金托管人有官僚求基

                                                                                                  金打点人对该风险的消除或防御法子举办增补和整改,并做出版面声名。不然,基金托管人

                                                                                                  经事先书面奉告基金打点人,有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金工业损

                                                                                                  失的,基金托管人不包袱当何责任,并有权陈诉中国证监会。

                                                                                                  6、基金打点人应担保基金投资的受限证券挂号存管在本基金名下,并确担保基金托管

                                                                                                  人可以或许正常查询。因基金打点人缘故起因发生的受限证券挂号存管题目,造成基金工业的丧失或

                                                                                                  基金托管人无法安详保管基金工业的责任与丧失,由基金打点人包袱。

                                                                                                  7、假如基金打点人未凭证本协议的约定向基金托管人报送相干数据可能报送了卖弄的

                                                                                                  数据,导致基金托管人不能推行托管人职责的,基金打点人应依法包袱响应法令效果。除基

                                                                                                  金托管人未能依据基金条约及本协议推行职责外,因投资畅通受限证券发生的丧失,基金托

                                                                                                  管人凭证本协议推行监视职责后不包袱上述丧失。

                                                                                                  (八)基金托管人发明基金打点人的上述事项及投资指令或现实投资运作中违背法令法

                                                                                                  规和基金条约的划定,应实时以书面情势关照基金打点人期限更正。基金打点人应起劲共同

                                                                                                  和帮忙基金托管人的监视和核查。基金打点人收到关照后应在下一事变日前实时查对并以书

                                                                                                  面情势给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义举办表明或举证,声名违规缘故起因及更正

                                                                                                  限期,并担保在规按限期内实时纠正。在上述规按限期内,基金托管人有权随时对关照事项

                                                                                                  举办复查,督促基金打点人纠正。基金打点人对基金托管人关照的违规事项未能在期限内纠

                                                                                                  正的,基金托管人应陈诉中国证监会。基金托管人发明基金打点人依据买卖营业措施已经见效的

                                                                                                  投资指令违背法令、行政礼貌和其他有关划定,可能违背基金条约约定的,该当当即关照基

                                                                                                  金打点人,并陈诉中国证监会。

                                                                                                  (九)基金打点人有任务共同和帮忙基金托管人依照法令礼貌、基金条约和本托管协议

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  119

                                                                                                  对基金营业执行核查。对基金托管人发出的书面提醒,基金打点人应在规按时刻内复原并改

                                                                                                  正,或就基金托管人的疑义举办表明或举证;对基金托管人凭证礼貌要求需向中国证监会报

                                                                                                  送基金监视陈诉的事项,基金打点人应起劲共同提供相干数据资料和制度等。

                                                                                                  (十)基金托管人发明基金打点人有重大违规举动,应实时陈诉中国证监会,同时关照

                                                                                                  基金打点人期限更正,并将更正功效陈诉中国证监会。基金打点人无合法来由,拒绝、阻挠

                                                                                                  对方按照本协议划定利用监视权,或采纳耽搁、诓骗等本领故障对方举办有用监视,情节严

                                                                                                  重或经基金托管人提出告诫仍不纠正的,基金托管人应陈诉中国证监会。

                                                                                                  四、基金打点人对基金托管人的营业核查

                                                                                                  (一)基金打点人对基金托管人推行托管职责环境举办核查,核查事项包罗基金托管人

                                                                                                  安详保管基金工业、开设基金工业的资金账户和证券账户、复核基金打点人计较的基金资产

                                                                                                  净值和基金份额净值、按照基金打点人指令治理清理交收、相干信息披露和监视基金投资运

                                                                                                  作等举动。

                                                                                                  (二)基金打点人发明基金托管人私自调用基金工业、未对基金工业实施分账打点、未

                                                                                                  执行或无端耽误执行基金打点人资金划拨指令、泄漏基金投资信息等违背《基金法》、基金

                                                                                                  条约、本协议及其他有关规按时,应实时以书面情势关照基金托管人期限更正。基金托管人

                                                                                                  收到关照后应在下一事变日前实时查对并以书面情势给基金打点人发出回函,声名违规缘故起因

                                                                                                  及更正限期,并担保在规按限期内实时纠正。在上述规按限期内,基金打点人有权随时对通

                                                                                                  知事项举办复查,督促基金托管人纠正。基金托管人应起劲共同基金打点人的核查举动,包

                                                                                                  括但不限于:提交相干资料以供基金打点人核查托管工业的完备性和真实性,在规按时刻内

                                                                                                  复原基金打点人并纠正。

                                                                                                  (三)基金打点人发明基金托管人有重大违规举动,应实时陈诉中国证监会,同时关照

                                                                                                  基金托管人期限更正,并将更正功效陈诉中国证监会。基金托管人无合法来由,拒绝、阻挠

                                                                                                  对方按照本协议划定利用监视权,或采纳耽搁、诓骗等本领故障对方举办有用监视,情节严

                                                                                                  重或经基金打点人提出告诫仍不纠正的,基金打点人应陈诉中国证监会。

                                                                                                  五、基金工业的保管

                                                                                                  (一)基金工业保管的原则

                                                                                                  1、基金工业应独立于基金打点人、基金托管人的固有工业。

                                                                                                  2、基金托管人应安详保管基金工业。未经基金打点人依据正当措施作出的正当合规指

                                                                                                  令,基金托管人不得自行运用、处分、分派基金的任何工业。

                                                                                                  3、基金托管人凭证划定开设基金工业的资金账户和证券账户。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  120

                                                                                                  4、基金托管人对所托管的差异基金工业别离配置账户,确保基金工业的完备与独立。

                                                                                                  5、基金托管人按照基金打点人的指令,凭证基金条约和本协议的约定保管基金工业,

                                                                                                  若有非凡环境两边可另行协商办理。

                                                                                                  6、对付由于基金投资发生的应收资产,应由基金打点人认真与有关当事人确定到账日

                                                                                                  期并关照基金托管人,到账日基金工业没有达到基金账户的,基金托管人应实时关照基金管

                                                                                                  理人采纳法子举办催收。由此给基金工业造成丧失的,基金托管人对此不包袱当何责任。

                                                                                                  7、除依据法令礼貌和基金条约的划定外,基金托管人不得委托第三人托管基金工业。

                                                                                                  (二)基金召募时代及召募资金的验资

                                                                                                  1、基金召募时代的资金应存于基金打点人在具有托管资格的贸易银行开设的基金认购

                                                                                                  专户。该账户由基金打点人开立并打点。

                                                                                                  2、基金召募期满或基金遏制召募时,召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额

                                                                                                  持有大家数切合《基金法》、《运作步伐》等有关划定后,基金打点人应将属于基金工业的全

                                                                                                  部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户,同时在规按时刻内,礼聘具有从事证券相

                                                                                                  关营业资格的管帐师事宜所举办验资,出具验资陈诉。出具的验资陈诉由介入验资的 2 名或

                                                                                                  2 名以上中国注册管帐师具名方为有用。

                                                                                                  3、若基金召募限期届满,未能到达基金条约见效的前提,由基金打点人按划定治理退

                                                                                                  款等事件,基金托管人应提供充实帮忙。

                                                                                                  (三)基金资金账户的开立和打点

                                                                                                  1、基金托管人应认真本基金的资金账户的开设和打点。

                                                                                                  2、基金托管人可以本基金的名义在其业务机构开设本基金的资金账户,并按照基金管

                                                                                                  理人正当合规的指令治理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和行使。本基

                                                                                                  金的统统钱币出入勾当,包罗但不限于投资、付出赎回金额、付出基金收益、收取申购款,

                                                                                                  均需通过本基金的资金账户举办。

                                                                                                  3、基金托管资金账户的开立和行使,限于满意开展本基金营业的必要。 基金托管人和

                                                                                                  基金打点人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得行使基金的任何账户举办

                                                                                                  本基金营业以外的勾当。

                                                                                                  4、基金托管资金账户的开立和打点应切合相干法令礼貌的有关划定。

                                                                                                  5、在切正当令礼貌划定的前提下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户治理基金

                                                                                                  资产的付出。

                                                                                                  (四)基金证券账户的开立和打点

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  121

                                                                                                  1、基金托管人在中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立

                                                                                                  基金托管人与基金联名的证券账户。

                                                                                                  2、基金证券账户的开立和行使,限于满意开展本基金营业的必要。基金托管人和基金

                                                                                                  打点人不得出借或未经对方赞成私自转让基金的任何证券账户,亦不得行使基金的任何账户

                                                                                                  举办本基金营业以外的勾当。

                                                                                                  3、基金托管人以自身法人名义在中国证券挂号结算有限责任公司开立结算备付金账户,

                                                                                                  并代表所托管的基金完成与中国证券挂号结算有限责任公司的一级法人清理事变,基金打点

                                                                                                  人应予以起劲帮忙。结算备付金的收取凭证中国证券挂号结算有限责任公司的划定执行。

                                                                                                  4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人认真,账户资产的打点和运

                                                                                                  用由基金打点人认真。

                                                                                                  5、在本托管协议见效日之后,本基金被应承从事其他投资品种的投资营业,涉及相干

                                                                                                  账户的开设、行使的,按有关划定开设、行使并打点;若无相干划定,则基金托管人该当比

                                                                                                  照并遵守上述关于账户开设、行使的划定。

                                                                                                  (五)债券托管专户的开设和打点

                                                                                                  基金条约见效后,基金托管人按照中国人民银行、中央国债挂号结算有限责任公司的有

                                                                                                  关划定,以基金的名义在中央国债挂号结算有限责任公司开立债券托管与结算账户,并代表

                                                                                                  基金举办银行间市场债券的结算。基金打点人和基金托管人同期间表基金签署世界银行间债

                                                                                                  券市场债券回购主协议。

                                                                                                  (六)其他账户的开立和打点

                                                                                                  1、因营业成长必要而开立的其他账户,可以按照法令礼貌和基金条约的划定,在基金

                                                                                                  打点人和基金托管人商量后开立。新账户按有关法则行使并打点。

                                                                                                  2、法令礼貌等有关划定对相干账户的开立和打点还有划定的,从其划定治理。

                                                                                                  (七)基金工业投资的有关有价凭据等的保管

                                                                                                  基金工业投资的有关实物证券、银行按期存款存单等有价凭据由基金托管人认真妥善保

                                                                                                  管,保管凭据由基金托管人持有。实物证券的购置和转让,由基金托管人按照基金打点人的

                                                                                                  指令治理。属于基金托管人现实有用节制下的实物证券在基金托管人保管时代的破坏、灭失,

                                                                                                  由此发生的责任应由基金托管人包袱。托管人对托管人以外机构现实有用节制的证券不包袱

                                                                                                  保管责任。

                                                                                                  (八)与基金工业有关的重大条约的保管

                                                                                                  由基金打点人代表基金签定的、与基金有关的重大条约的原件别离由基金打点人、基金

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  122

                                                                                                  托管人保管。除协议还有划定外,基金打点人在代表基金签定与基金有关的重大条约时应保

                                                                                                  证基金一方持有两份以上的正本,以便基金打点人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。

                                                                                                  重大条约的保管限期为基金条约终止后 15 年。

                                                                                                  八、基金资产净值的计较和复核

                                                                                                  (一)基金资产净值的计较及复核措施

                                                                                                  1、基金资产净值

                                                                                                  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。

                                                                                                  基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后获得的基金份额的资产净值。基金

                                                                                                  份额净值的计较,准确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入,由此发生的偏差计入基金

                                                                                                  工业。国度还有划定的,从其划定。

                                                                                                  每事变日计较基金资产净值及基金份额净值,并按划定通告。

                                                                                                  2、复核措施

                                                                                                  基金打点人每事变日对基金资产举办估值后,将基金份额净值功效发送基金托管人,经

                                                                                                  基金托管人复核无误后,由基金打点人依据基金条约和相干法令礼貌的划定对外发布。

                                                                                                  十二、基金份额持有人名册的挂号与保管

                                                                                                  本基金的基金打点人和基金托管人须别离妥善保管的基金份额持有人名册,包罗基金合

                                                                                                  同见效日、基金条约终止日、基金权益挂号日、基金份额持有人大会权益挂号日、每年 6

                                                                                                  月 30 日、 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包罗持有

                                                                                                  人的名称和持有的基金份额。

                                                                                                  基金份额持有人名册由挂号机构体例,由基金打点人考核并提交基金托管人保管。基金

                                                                                                  托管人有官僚求基金打点人提供恣意一个买卖营业日或所有买卖营业日的基金份额持有人名册,基金

                                                                                                  打点人应实时提供,不得耽搁或拒绝提供。

                                                                                                  基金打点人应实时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31

                                                                                                  日的基金份额持有人名册应于下月前十个事变日内提交;基金条约见效日、基金条约终止日

                                                                                                  等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于产生日后十个事变日内提交。

                                                                                                  基金打点人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,生涯限期为 15 年。基金托

                                                                                                  管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管营业以外的其他用途,并应遵守保密

                                                                                                  任务。若基金打点人或基金托管人因为自身缘故起因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有

                                                                                                  关礼貌划定各自包袱响应的责任。

                                                                                                  十六、托管协议的改观、终止与基金工业的清理

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  123

                                                                                                  (一)托管协议的改观措施

                                                                                                  本协议两边当事人经协商同等,可以对协议举办修改。修改后的新协议,其内容不得与

                                                                                                  基金条约的划定有任何斗嘴。基金托管协议的改观报中国证监会存案后见效。

                                                                                                  ( 三)基金托管协议终止的气象

                                                                                                  1、基金条约终止;

                                                                                                  2、基金托管人驱逐、依法被取消、休业或由其他基金托管人经受基金资产;

                                                                                                  3、基金打点人驱逐、依法被取消、休业或由其他基金打点人经受基金打点权;

                                                                                                  4、产生法令礼貌、中国证监会或基金条约划定的终止事项。

                                                                                                  十八、争议办理方法

                                                                                                  因本协议发生或与之相干的争议,两边当事人应通过协商、调整办理,协商、调整不能

                                                                                                  办理的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济商业仲裁委员会,仲裁所在为北京市,按

                                                                                                  照中国国际经济商业仲裁委员会届时有用的仲裁法则举办仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事

                                                                                                  人均有束缚力。

                                                                                                  争议处理赏罚时代,两边当事人应固守基金打点人和基金托管人职责,各自继承忠实、勤勉、

                                                                                                  尽责地推行基金条约和本托管协议划定的任务,维护基金份额持有人的正当权益。

                                                                                                  本协议合用中华人民共和王法令并从其表明。”

                                                                                                  二十一、对基金份额持有人的处事

                                                                                                  对本基金份额持有人的处事首要由基金打点人和代销机构提供。

                                                                                                  基金打点人理睬为基金份额持有人提供一系列的处事。基金打点人将按照基金份额持有

                                                                                                  人的必要和市场的变革,增进或改观处事项目。首要处事内容如下:

                                                                                                  (一)资料发送

                                                                                                  1、基金买卖营业对账单

                                                                                                  基金打点人按照持有人账单订制环境向账单期内产生买卖营业或账单期末仍持有本公司基

                                                                                                  金份额的基金份额持有人按期或不按期发送对账单,但因为基金份额持有人在本公司未详确

                                                                                                  填写或更新客户资料(含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地点、邮政编码等)导致基金管

                                                                                                  理人无法送出的除外。

                                                                                                  2、其他相干的信息资料

                                                                                                  指随基金买卖营业对账单不按期发送的基金资讯原料,如基金新产物或新处事的相干原料、

                                                                                                  客户处事问答等。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  124

                                                                                                  ( 二) 电子买卖营业

                                                                                                  持有中国建树银行储备卡、中国农业银行金穗借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行

                                                                                                  借记卡、招商银行储备卡、交通银行平静洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦

                                                                                                  发银行东方卡/活期账户一本通、广发银行借记卡、上海银行借记卡、安全银行借记卡、中

                                                                                                  国邮政储备银行借记卡、中原银行借记卡等银行卡的小我私人投资者,开通每天盈账户等级三方

                                                                                                  付出账户的小我私人投资者,以及在中原基金投资理财中心开户的小我私人投资者,在登录本公司网

                                                                                                  站( )或本公司移动客户端,与本公司告竣电子买卖营业的相干协议,接管

                                                                                                  本公司有关处事条款并治理相干手续后,即可治理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、

                                                                                                  资料改观、分红方法改观、信息查询等各项营业,详细营业治理环境及营业法则请登录本公

                                                                                                  司网站查询。

                                                                                                  ( 三)电子邮件及短信处事

                                                                                                  投资者在申请开立本公司基金账户时如预留精确的电子邮箱地点、手机号码,将不按期

                                                                                                  通过邮件、短信情势得到市场资讯、产物信息、公司动态等处事提醒;同时,如需订制本性

                                                                                                  化处事,可通过本公司网站、邮件、短信、人工等方法操纵。

                                                                                                  ( 四) 呼唤中心

                                                                                                  1、自动语音处事

                                                                                                  提供每周7天、天天24小时的自动语音处事,客户可通过电话查询最新热门题目、基金

                                                                                                  份额净值、基金账户余额等信息。

                                                                                                  2、人工电话处事

                                                                                                  提供每周7天的人工处事。周一至周五的人工电话处事时刻为8: 30~21: 00,周六至周

                                                                                                  日的人工电话处事时刻为8: 30~17: 00,法定节沐日除外。

                                                                                                  客户处事电话: 400-818-6666

                                                                                                  客户处事传真: 010-63136700

                                                                                                  ( 五) 在线处事

                                                                                                  通过本公司网站,投资者可得到如下处事:

                                                                                                  1、查询处事

                                                                                                  投资者可登录本公司网站“基金账户查询”,查询基金账户环境、变动小我私人书息、订制

                                                                                                  本性化处事。

                                                                                                  2、在线客服

                                                                                                  投资者可点击本公司网站“在线客服”,举办咨询。周一至周五的在线客服人工处事时

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  125

                                                                                                  间为8: 30~21: 00,周六至周日的在线客服人工处事时刻为8: 30~17: 00,法定节沐日除

                                                                                                  外。

                                                                                                  3、资讯处事

                                                                                                  投资者可通过本公司网站获取基金和基金打点人种种信息,包罗基金法令文件、基金管

                                                                                                  理人最新动态、热门题目等。

                                                                                                  公司网址:

                                                                                                  电子信箱: service@ChinaAMC.com

                                                                                                  ( 六)客户投诉和提议处理赏罚

                                                                                                  投资者可以通过基金打点人提供的呼唤中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传

                                                                                                  真等渠道对基金打点人和贩卖机构所提供的处事举办投诉或提出提议。投资者还可以通过代

                                                                                                  销机构的处事电话对该代销机构提供的处事举办投诉或提出提议。

                                                                                                  二十二、 其他应披露事项

                                                                                                  (一) 2017年7月20日宣布中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金

                                                                                                  2017年第2季度陈诉。

                                                                                                  (二) 2017年7月20日宣布中原基金打点有限公司关于旗下部门开放式基金新增南京苏

                                                                                                  宁基金贩卖有限公司为代销机构的通告。

                                                                                                  (三)2017年8月1日宣布中原基金打点有限公司关于旗下部门开放式基金新增民生证券

                                                                                                  股份有限公司为代销机构的通告。

                                                                                                  (四) 2017年8月26日宣布中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金

                                                                                                  2017年半年度陈诉。

                                                                                                  (五) 2017年9月22日宣布中原基金打点有限公司关于旗下部门开放式基金新增世纪证

                                                                                                  券有限责任公司为代销机构的通告。

                                                                                                  (六) 2017年9月29日宣布中原基金打点有限公司通告。

                                                                                                  (七)2017年10月13日宣布中原基金打点有限公司关于旗下部门开放式基金新增上海挖

                                                                                                  财金融信息处事有限公司为代销机构的通告。

                                                                                                  (八) 2017年10月25日宣布中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金

                                                                                                  2017年第3季度陈诉。

                                                                                                  (九) 2017年11月7日宣布中原基金打点有限公司关于旗下部门开放式基金新增嘉实财

                                                                                                  富打点有限公司为代销机构的通告。

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)

                                                                                                  126

                                                                                                  (十)2017年11月11日宣布中原基金打点有限公司关于调解中原沪港通恒生买卖营业型开放

                                                                                                  式指数证券投资基金联接基金基金司理的通告。

                                                                                                  (十一)2017年11月16日宣布中原基金打点有限公司关于旗下部门开放式基金新增上海

                                                                                                  华信证券有限责任公司为代销机构的通告。

                                                                                                  (十二)2017年11月28日宣布中原基金打点有限公司关于旗下部门开放式基金新增上海

                                                                                                  基煜基金贩卖有限公司为代销机构的通告。

                                                                                                  (十三)2017年12月13日宣布中原基金打点有限公司关于旗下部门开放式基金新增天风

                                                                                                  证券股份有限公司为代销机构的通告。

                                                                                                  (十四) 2018年1月2日宣布关于沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金

                                                                                                  2018年非港股通买卖营业日停息申购、赎回、转换、按期定额申购营业的通告。

                                                                                                  ( 十五) 2018年1月22日宣布中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金

                                                                                                  2017年第4季度陈诉。

                                                                                                  (十六) 2018年1月31日宣布中原基金打点有限公司关于杭州分公司业务场合改观的公

                                                                                                  告。

                                                                                                  二十三、招募声名书存放及查阅方法

                                                                                                  本基金招募声名书发布后,置备于基金打点人的住所,投资者可免费查阅。投资者在支

                                                                                                  付工本费后,可在公道时刻内取得上述文件复印件。

                                                                                                  二十四、备查文件

                                                                                                  (一)备查文件目次

                                                                                                  1、中国证监会准予注册中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金的文

                                                                                                  件。

                                                                                                  2、《中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金基金条约》。

                                                                                                  3、《中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》。

                                                                                                  4、法令意见书。

                                                                                                  5、基金打点人营业资格批件、业务执照。

                                                                                                  6、基金托管人营业资格批件、业务执照。

                                                                                                  (二)存放所在

                                                                                                  备查文件存放于基金打点人和/或基金托管人处。

                                                                                                  (三)查阅方法

                                                                                                  中原沪港通恒生买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名书(更新)