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                                                                                                  凯发电游pt客户端下载_博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书2018年第1号(正文
                                                                                                  作者:凯发电游pt客户端下载 发布日期:2018-03-08 09:21   浏览次数:

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书2018年第1号(正文)查察PDF原文

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金

                                                                                                  更新招募声名书

                                                                                                  2018 年第 1 号

                                                                                                  基金打点人:博时基金打点有限公司

                                                                                                  基金托管人:招商银行股份有限公司

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  2

                                                                                                  【 重要提醒】

                                                                                                  1、本基金按照 2016 年 10 月 20 日中国证券监视打点委员会(以下简称“中国证监会”

                                                                                                  ) 《 关于准予博时富嘉纯债债券型证券投资基金注册的批复》 (证监容许[2016]2375 号)

                                                                                                  举办召募。

                                                                                                  2、基金打点人担保招募声名书的内容真实、精确、完备。本招募声名书经中国证监会

                                                                                                  注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不表白其对本基金的投资代价和市场远景作

                                                                                                  出实质性判定或担保,也不表白投资于本基金没有风险。

                                                                                                  3、投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时该当真阅读基金条约、本招募声名

                                                                                                  书等信息披露文件,自主判定基金的投资代价,全面熟悉本基金产物的风险收益特性,应

                                                                                                  充实思量投资者自身的风险遭受手段,并对认购(或申购)基金的意愿、机缘、数目等投

                                                                                                  资举动作出独立决定。基金打点人提示投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作

                                                                                                  出投资决定后,基金运营状况与基金净值变革导致的投资风险,由投资者自行承担。

                                                                                                  4、本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场颠簸等身分发生颠簸,投资者在

                                                                                                  投成本基金前,应全面相识本基金的产物特征,理性判定市场,并包袱基金投资中呈现的

                                                                                                  种种风险,包罗:因政治、经济、社会等情形身分对质券价值发生影响而形成的体系性风

                                                                                                  险、个体证券特有的非体系性风险、基金打点人在基金打点实验进程中发生的基金打点风

                                                                                                  险、本基金的特定风险等等。

                                                                                                  5、本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于钱币市场基金,但低于殽杂型基金、

                                                                                                  股票型基金,属于中低预期风险/收益的产物。

                                                                                                  6、本基金的投资范畴首要包罗国债、金融债、企颐魅债、公司债、处所当局债、央行票

                                                                                                  据、中期单据、短期融资券、资产支持证券、果真刊行的次级债、可疏散买卖营业可转债的纯

                                                                                                  债部门、债券回购、银行存款等法令礼貌或中国证监会应承基金投资的其他金融器材(但

                                                                                                  须切合中国证监会的相干划定)。

                                                                                                  本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可疏散买卖营业可转

                                                                                                  债的纯债部门除外)、可互换债券。

                                                                                                  如法令礼貌或禁锢机构往后应承基金投资的其他品种,基金打点人在推行恰当措施后,

                                                                                                  可以将其纳入投资范畴。

                                                                                                  7、基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;本基

                                                                                                  金持有现金可能到期日在一年以内的当局债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。

                                                                                                  8、本基金初始召募面值为人民币 1.00 元。在市场颠簸身分影响下,本基金净值也许

                                                                                                  低于初始面值,本基金投资者有也许呈现吃亏。

                                                                                                  9、基金的过往业绩并不预示其将来示意,基金打点人打点的其他基金的业绩也不组成

                                                                                                  对本基金业绩示意的担保。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  3

                                                                                                  10、基金打点人依照恪尽职守、厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金工业,但

                                                                                                  不担保基金必然红利,也不担保最低收益。

                                                                                                  11、本招募声名书(更新)所载内容截至日为2018年1月20日,有关财政数据和净值

                                                                                                  示意截至日为2017年12月31日(财政数据未经审计)。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  4

                                                                                                  目次

                                                                                                  第一部门 绪言.................................................................................................5

                                                                                                  第二部门 释义.................................................................................................6

                                                                                                  第三部门 基金打点人......................................................................................9

                                                                                                  第四部门 基金托管人....................................................................................22

                                                                                                  第五部门 相干处事机构 ................................................................................27

                                                                                                  第六部门 基金的召募与基金条约的见效 .......................................................32

                                                                                                  第七部门 基金份额的申购与赎回..................................................................33

                                                                                                  第八部门 基金的投资....................................................................................42

                                                                                                  第九部门 基金的业绩 ..................................................................................50

                                                                                                  第十部门 基金的工业....................................................................................51

                                                                                                  第十一部门 基金资产的估值 .........................................................................52

                                                                                                  第十二部门 基金的收益分派 .........................................................................56

                                                                                                  第十三部门 基金用度与税收 .........................................................................57

                                                                                                  第十四部门 基金的管帐与审计......................................................................59

                                                                                                  第十五部门 基金的信息披露 .........................................................................60

                                                                                                  第十六部门 风险显现....................................................................................65

                                                                                                  第十七部门 基金条约的改观、终止与基金工业的清理..................................67

                                                                                                  第十八部门 基金条约的内容择要..................................................................69

                                                                                                  第十九部门 基金托管协议的内容择要...........................................................82

                                                                                                  第二十部门 对基金份额持有人的处事...........................................................95

                                                                                                  第二十一部门 其他应披露的事项..................................................................97

                                                                                                  第二十二部门 招募声名书的存放及查阅方法................................................98

                                                                                                  第二十三部门 备查文件 ................................................................................99

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  5

                                                                                                  第一部门 绪言

                                                                                                  《 博时富嘉纯债债券型证券投资基金招募声名书》 (以下简称“招募声名书”或“本

                                                                                                  招募声名书”)依照《 中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《 基金法》” )、

                                                                                                  《 果真召募证券投资基金运作打点步伐》 (以下简称“《 运作步伐》” )、 《 证券投资基

                                                                                                  金贩卖打点步伐》 (以下简称“《 贩卖步伐》” )、 《 证券投资基金信息披露打点步伐》

                                                                                                  (以下简称“《 信息披露步伐》” )和其他有关法令礼貌以及《 博时富嘉纯债债券型证券

                                                                                                  投资基金基金条约》 (以下简称“基金条约”)编写。

                                                                                                  本招募声名书叙述了博时富嘉纯债债券型证券投资基金的投资方针、计策、风险、费

                                                                                                  率等与投资人投资决定有关的须要事项,投资人在作出投资决定前应细心阅读本招募声名

                                                                                                  书。

                                                                                                  基金打点人理睬本招募声名书不存在任何卖弄记实、误导性告诉或重大漏掉,并对其

                                                                                                  真实性、精确性、完备性包袱法令责任。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是按照本招募

                                                                                                  声名书所载明的资料申请召募的。本基金打点人没有委托或授权任何其他人提供未在本招

                                                                                                  募声名书中载明的信息,或对本招募声名书作任何表明可能声名。

                                                                                                  本招募声名书按照本基金的基金条约编写,并经中国证监会注册。基金条约是约定基

                                                                                                  金条约当事人之间权力、任务的法令文件。基金投资者自依基金条约取得基金份额,即成

                                                                                                  为基金份额持有人和基金条约的当事人,其持有基金份额的举动自己即表白其对基金条约

                                                                                                  的认可和接管,并凭证《 基金法》 、基金条约及其他有关划定享有权力、包袱任务。基金

                                                                                                  投资者欲相识基金份额持有人的权力和任务,应具体查阅基金条约。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  6

                                                                                                  第二部门 释义

                                                                                                  在本招募声名书中,除非文义还有所指,下列词语具有以下寄义:

                                                                                                  1、基金或本基金:指博时富嘉纯债债券型证券投资基金

                                                                                                  2、基金打点人:指博时基金打点有限公司

                                                                                                  3、基金托管人:指招商银行股份有限公司

                                                                                                  4、基金条约:指《 博时富嘉纯债债券型证券投资基金基金条约》 及对基金条约的任何

                                                                                                  有用修订和增补

                                                                                                  5、托管协议:指基金打点人与基金托管人就本基金签署之《 博时富嘉纯债债券型证券

                                                                                                  投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有用修订和增补

                                                                                                  6、招募声名书可能本招募声名书:指《 博时富嘉纯债债券型证券投资基金招募声名书》

                                                                                                  及其按期的更新

                                                                                                  7、基金份额发售通告:指《 博时富嘉纯债债券型证券投资基金基金份额发售通告》

                                                                                                  8、法令礼貌:指中国现行有用并发布实验的法令、行政礼貌、类型性文件、司法表明、

                                                                                                  行政规章以及其他对基金条约当事人有束缚力的抉择、决策、关照等

                                                                                                  9、 《 基金法》 :指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界人民代表大会常务委员会第五次

                                                                                                  集会会议通过, 2012 年 12 月 28 日第十一届世界人民代表大会常务委员会第三十次集会会议修订,

                                                                                                  自 2013 年 6 月 1 日起实验,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界人民代表大会常务委员

                                                                                                  会第十四次集会会议《 世界人民代表大会常务委员会关于修改等七部

                                                                                                  法令的抉择》 修改的《 中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布构造对其不时做出的修订

                                                                                                  10、 《 贩卖步伐》 :指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实验的《 证

                                                                                                  券投资基金贩卖打点步伐》 及颁布构造对其不时做出的修订

                                                                                                  11、 《 信息披露步伐》 :指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实验的

                                                                                                  《 证券投资基金信息披露打点步伐》 及颁布构造对其不时做出的修订

                                                                                                  12、 《 运作步伐》 :指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实验的《 公

                                                                                                  开召募证券投资基金运作打点步伐》 及颁布构造对其不时做出的修订

                                                                                                  13、中国证监会:指中国证券监视打点委员会

                                                                                                  14、银行业监视打点机构:指中国人民银行和/或中国银行业监视打点委员会

                                                                                                  15、基金条约当事人:指受基金条约束缚,按照基金条约享有权力并包袱任务的法令

                                                                                                  主体,包罗基金打点人、基金托管人和基金份额持有人

                                                                                                  16、小我私人投资者:指依据有关法令礼貌划定可投资于证券投资基金的天然人

                                                                                                  17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内正当挂号

                                                                                                  并存续或经有关当局部分核准设立并存续的企业法人、奇迹法人、社会集体或其他组织

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  7

                                                                                                  18、及格境外机构投资者:指切合相干法令礼貌划定可以投资于在中国境内依法召募

                                                                                                  的证券投资基金的中国境外的机构投资者

                                                                                                  19、投资人:指小我私人投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以及法令礼貌或中国

                                                                                                  证监会应承购置证券投资基金的其他投资人的合称

                                                                                                  20、基金份额持有人:指依基金条约和招募声名书正当取得基金份额的投资人

                                                                                                  21、基金贩卖营业:指基金打点人或贩卖机构宣传推介基金,发售基金份额,治理基

                                                                                                  金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业

                                                                                                  22、贩卖机构:指直销机构和代销机构

                                                                                                  23、直销机构:指博时基金打点有限公司

                                                                                                  24、代销机构:指切合《 贩卖步伐》 和中国证监会划定的其他前提,取得基金贩卖业

                                                                                                  务资格并与基金打点人签署了基金贩卖处事署理协议,代为治理基金贩卖营业的机构

                                                                                                  25、挂号营业:指基金挂号、存管、过户、清理和结算营业,详细内容包罗投资人基

                                                                                                  金账户的成立和打点、基金份额挂号、基金贩卖营业简直认、清理和结算、署剃头放盈利、

                                                                                                  成立并保管基金份额持有人名册和治理非买卖营业过户等

                                                                                                  26、挂号机构:指治理挂号营业的机构。基金的挂号机构为博时基金打点有限公司或

                                                                                                  接管博时基金打点有限公司委托代为治理挂号营业的机构

                                                                                                  27、基金账户:指挂号机构为投资人开立的、记录其持有的、基金打点人所打点的基

                                                                                                  金份额余额及其变换环境的账户

                                                                                                  28、基金买卖营业账户:指贩卖机构为投资人开立的、记录投资人通过该贩卖机构治理认

                                                                                                  购、申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业而引起的基金份额变换及结余环境

                                                                                                  的账户

                                                                                                  29、基金条约见效日:指基金召募到达法令礼貌划定及基金条约划定的前提,基金管

                                                                                                  理人向中国证监会治理基金存案手续完毕,并得到中国证监会书面确认的日期

                                                                                                  30、基金条约终止日:指基金条约划定的基金条约终止事由呈现后,基金工业清理完

                                                                                                  毕,清理功效报中国证监会存案并予以通告的日期

                                                                                                  31、基金召募期:指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的时代,最长不得高出

                                                                                                  3 个月

                                                                                                  32、存续期:指基金条约见效至终止之间的不按期限期

                                                                                                  33、事变日:指上海证券买卖营业所、深圳证券买卖营业所的正常买卖营业日

                                                                                                  34、 T 日:指贩卖机构在规按时刻受理投资人申购、赎回或其他营业申请的事变日

                                                                                                  35、 T+n 日:指自 T 日起第 n 个事变日(不包括 T 日)

                                                                                                  36、开放日:指为投资人治理基金份额申购、赎回或其他营业的事变日

                                                                                                  37、开放时刻:指开放日基金接管申购、赎回或其他营业的时刻段

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  8

                                                                                                  38、 《 营业法则》 :指《 博时基金打点有限公司开放式基金营业法则》 ,是类型基金

                                                                                                  打点人所打点的开放式证券投资基金挂号方面的营业法则,由基金打点人和投资人配合遵

                                                                                                  39、认购:指在基金召募期内,投资人按照基金条约和招募声名书的划定申请购置基

                                                                                                  金份额的举动

                                                                                                  40、申购:指基金条约见效后,投资人按照基金条约和招募声名书的划定申请购置基

                                                                                                  金份额的举动

                                                                                                  41、赎回:指基金条约见效后,基金份额持有人按基金条约和招募声名书划定的前提

                                                                                                  要求将基金份额兑换为现金的举动

                                                                                                  42、基金转换:指基金份额持有人凭证基金条约和基金打点人届时有用通告划定的条

                                                                                                  件,申请将其持有基金打点人打点的、某一基金的基金份额转换为基金打点人打点的其他

                                                                                                  基金基金份额的举动

                                                                                                  43、转托管:指基金份额持有人在本基金的差异贩卖机构之间实验的改观所持基金份

                                                                                                  额贩卖机构的操纵

                                                                                                  44、按期定额投资打算:指投资人通过有关贩卖机构提出申请,约定每期申购日、申

                                                                                                  购金额及扣款方法,由贩卖机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款

                                                                                                  及受理基金申购申请的一种投资方法

                                                                                                  45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

                                                                                                  换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

                                                                                                  高出上一开放日基金总份额的 10%

                                                                                                  46、元:指人民币元

                                                                                                  47、基金收益:指基金投资所得债券利钱、交易证券价差、银行存款利钱、已实现的

                                                                                                  其他正当收入及因运用基金工业带来的本钱和用度的节省

                                                                                                  48、基金资产总值:指基金拥有的种种有价证券、银行存款本息、基金应收金钱及其

                                                                                                  他资产的代价总和

                                                                                                  49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金欠债后的代价

                                                                                                  50、基金份额净值:指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数

                                                                                                  51、基金资产估值:指计较评估基金资产和欠债的代价,以确定基金资产净值和基金

                                                                                                  份额净值的进程

                                                                                                  52、指定前言:指中国证监会指定的用以举办信息披露的报刊、互联网网站及其他媒

                                                                                                  53、不行抗力:指基金条约当事人不能预见、不能停止且不能降服的客观变乱

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  9

                                                                                                  第三部门 基金打点人

                                                                                                  一、基金打点人轮廓

                                                                                                  名称: 博时基金打点有限公司

                                                                                                  住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

                                                                                                  办公地点: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

                                                                                                  法定代表人:张荣耀

                                                                                                  创立时刻: 1998 年 7 月 13 日

                                                                                                  注册成本: 2.5 亿元人民币

                                                                                                  存续时代: 一连策划

                                                                                                  接洽人: 韩强

                                                                                                  接洽电话: ( 0755) 8316 9999

                                                                                                  博时基金打点有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批

                                                                                                  准设立。今朝公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产打点公司,

                                                                                                  持有股份 25%;天津港(团体)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股

                                                                                                  份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建树团体有限责任公司,

                                                                                                  持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元人民币。

                                                                                                  公司设立了投资决定委员会。投资决定委员会认真指导基金资产的运作、确定根基的

                                                                                                  投资计策和投资组合的原则。

                                                                                                  公司下设两大总部和二十九个直属部分,别离是:权益投资总部、牢靠收益总部以及

                                                                                                  宏观计策部、买卖营业部、指数与量化投资部、特定资产打点部、多元资产打点部、年金投资

                                                                                                  部、绝对收益投资部、产物筹划部、营销处事部、客户处事中心、市场部、养老金营业中

                                                                                                  心、计谋客户部、机构-上海、机构-南边、券贸易务部、零售-北京、零售-上海、零售-南

                                                                                                  方、央企营业部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财政部、信息技

                                                                                                  术部、基金运作部、风险打点部和监察法令部。

                                                                                                  权益投资总部认真公司所打点资产的权益投资打点及相干事变。权益投资总手下设股

                                                                                                  票投资部(含各投资气魄气焰小组)、研究部。股票投资部认真举办股票选择和组合打点。研

                                                                                                  究部认真完成对宏观经济、投资计策、行业上市公司及市场的研究。牢靠收益总部认真公

                                                                                                  司所打点资产的牢靠收益投资打点及相干事变。牢靠收益总手下设现金打点组、公募基金

                                                                                                  组、专户组、国际组和研究组,别离认真种种牢靠收益资产的研究和投资事变。

                                                                                                  市场部认真公司市场和贩卖打点、贩卖组织、方针和用度打点、贩卖督导与营销培训

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  10

                                                                                                  打点、公司零售渠道银行总行打点与维护、敦促金融同业营业相助与拓展、国际营业的推

                                                                                                  动与协作等事变。计谋客户部认真北方地域由国资委和财务部直接统领企业以及该地区机

                                                                                                  构客户的贩卖与处事事变。机构-上海和机构-南边别离首要认真华东地域、华南地域以及

                                                                                                  其他指定地区的机构客户贩卖与处事事变。养老金营业中心认真公司社保基金、企业年金、

                                                                                                  根基养老金及职业年金的客户拓展、贩卖与处事、养老金研究与政策咨询、养老金贩卖支

                                                                                                  持与中台运作和谐、相干信息处事等事变。券贸易务部认真券商渠道的开辟和贩卖处事。

                                                                                                  零售-北京、零售-上海、零售-南边认真公司世界范畴内零售客户的渠道贩卖和处事。央企

                                                                                                  营业部认真招商局团体签约机构客户、重要中央企业及其财政公司等客户的拓展、合功课

                                                                                                  务落地与处事等事变。营销处事部认真营销筹谋、贩卖支持、品牌撒播、对外媒体宣传等

                                                                                                  事变。

                                                                                                  宏观计策部认真为投委会核定资产设置打算提供宏观研究和计策研究支持。买卖营业部负

                                                                                                  责执行基金司理的买卖营业指令并举办买卖营业说明和买卖营业监视。指数与量化投资部认真公司种种

                                                                                                  指数与量化投资产物的研究和投资打点事变。特定资产打点部认真公司权益类特定资产专

                                                                                                  户和权益类社保投资组合的投资打点及相干事变。多元资产打点部认真公司的基金中基金

                                                                                                  投资产物的研究和投资打点事变。年金投资部认真公司所打点企业年金等养老金资产的投

                                                                                                  资打点及相干事变。绝对收益投资部认真公司绝对收益产物的研究和投资打点事变。产物

                                                                                                  筹划部认真新产物计划、新产物报批、主管部分雷同维护、产物维护以及年金方案计划等

                                                                                                  事变。互联网金融部认真公司互联网金融计谋筹划的计划和实验,公司互联网金融的平台

                                                                                                  建树、营业拓展和客户运营,敦促公司相干营业在互联网平台的整合与创新。客户处事中

                                                                                                  心认真零售客户的处事和咨询事变。

                                                                                                  董事会办公室专门认真股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务事变;

                                                                                                  股东相关打点与董、监事的联结、雷同及处事;基金行颐魅政策、公司管理、计谋成长研究、

                                                                                                  公司文化建树;与公司管理及成长计谋等相干的重大信息披露打点;当局民众相关打点;

                                                                                                  党务事变;博时慈善基金会的打点及运营等。办公室认真公司的行政后勤支持、集会会议及文

                                                                                                  件打点、外事勾当打点、档案打点及工会事变等。人力资源部认真公司的职员雇用、培训

                                                                                                  成长、薪酬福利、绩效评估、员工雷同、人力资源信息打点事变。财政部认真公司预算管

                                                                                                  理、财政核算、本钱节制、财政说明等事变。信息技能部认真信息体系开拓、收集运行及

                                                                                                  维护、 IT 体系安详及数据备份等事变。基金运作部认真基金管帐和基金注册挂号等营业。

                                                                                                  风险打点部认真成立和完美公司投资风险打点制度与流程,组织实验公司投资风险打点与

                                                                                                  绩效说明事变,确保公司种种投资风险获得精采监视与节制。监察法令部认真对公司投资

                                                                                                  决定、基金运作、内部打点、制度执行等方面举办监察,并向公司打点层和有关机构提供

                                                                                                  独立、客观、合理的意见和提议。

                                                                                                  另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,别离认真对

                                                                                                  驻京、沪、沈阳、郑州和成都职员一般行政打点和对赴京、沪、沈阳和郑州处理赏罚公事职员

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  11

                                                                                                  给以帮忙。另外,还设有全资子公司博时成本打点有限公司,以及境外子公司博时基金

                                                                                                  (国际)有限公司。

                                                                                                  截至到 2017 年 12 月 31 日,公司总人数为 527 人,个中研究员和基金司理高出 89%拥

                                                                                                  有硕士及以上学位。

                                                                                                  公司已经成立健全投资打点制度、风险节制制度、内部监察制度、财政打点制度、人

                                                                                                  事打点制度、信息披露制度和员工举动准则等公司打点制度系统。

                                                                                                  二、首要成员环境

                                                                                                  1、基金打点人董事会成员

                                                                                                  张荣耀老师,博士,董事长。历任国度外汇打点局政研室副主任,打算随处长,中国

                                                                                                  人民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广

                                                                                                  东成长银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在

                                                                                                  招商银行任职时代曾兼任永隆银行副董事长、招商基金打点有限公司董事长、招商信诺人

                                                                                                  寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。

                                                                                                  2015 年 8 月起,任博时基金打点有限公司董事长暨法定代表人。

                                                                                                  江朝阳老师,董事。 2015 年 7 月起任博时基金打点有限公司总司理。中共党员,南开

                                                                                                  大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。 1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情

                                                                                                  报学系,获学士学位; 1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;

                                                                                                  2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。 2015 年 1 月至

                                                                                                  7 月,任招商局金融团体副总司理、博时基金打点有限公司党委副书记。历任中国证监会

                                                                                                  办公厅、党办副主任兼消息办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会

                                                                                                  深圳专员办处长、副专员;中国证监会期货禁锢部副处长、处长;中国农业工程研究计划

                                                                                                  院谍报室干部。

                                                                                                  彭磊密斯,别离于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月得到西南财经大学企业打点专业经

                                                                                                  济学学士学位,以及北京大学金融学专业经济学硕士学位。曾在差异证券和金融类公司担

                                                                                                  任打点或行政地位,拥有相干打点和从业履历。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任

                                                                                                  友联资产打点公司执行董事。于 2002 年 5 月插手招商局金融团体有限公司,历任综合

                                                                                                  打点部副总司理、审计审核部总司理、中国营业部总司理、证券部总司理、总司理助理。

                                                                                                  自 2011 年 6 月起接受长城证券股份有限公司董事;自 2015 年 3 月起接受摩根士丹

                                                                                                  利华鑫基金打点有限公司董事;自 2016 年 4 月起接受招商局金融团体有限公司副总司理。

                                                                                                  王金宝老师,硕士,董事。 1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系事变,

                                                                                                  任西席。 1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳道路业务部总司理、上海地域总部副总

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  12

                                                                                                  司理(主持事变)、投资部总司理、投资部总司理兼牢靠收益部总司理、股票贩卖买卖营业部

                                                                                                  总司理(现改名为机构营业总部)、机构营业董事总司理。 2002 年 10 月至 2008 年 7 月,

                                                                                                  任博时基金打点有限公司第二届、第三届监事会监事。 2008 年 7 月起,任博时基金打点有

                                                                                                  限公司第四届至第六届董事会董事。

                                                                                                  陈克庆老师,北京大学工商打点硕士。 2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总

                                                                                                  司理,国信证券投行营业部副总司理,华西证券投资银行总部副总司理、董事总司理。

                                                                                                  2014 年插手中国长城资产打点公司,现任投资投行奇迹部副总司理。

                                                                                                  张灏老师, 1978 年生,学士。 2000 年结业于美国麻省理工学院,得到数学学士学位

                                                                                                  和经济学学士学位。 2000 年起,任职于瑞士信贷( CSFB)纽约办公室并插手企业并购部

                                                                                                  门接受司理,认真环球电讯及斲丧零售行业的并购项目; 2005 年,插手摩根大通( JP

                                                                                                  Morgan)香港办公室接受副总裁,认真大中华区的企业并购项目; 2008 年,插手闻名基

                                                                                                  金公司德劭团体( DE Shaw& Co.)之大中华区私募股权投资部分管当执行董事。 2013 年

                                                                                                  至今,插手上海信利股权投资基金打点有限公司接受董事及上海汇华实业有限公司接受投

                                                                                                  资总监,并认真股权投资项目打点。

                                                                                                  顾立基老师,硕士,独立董事。 1968 年至 1978 年就职于上海印染机器修配厂,任共

                                                                                                  青团总支书记; 1983 年起,先后任招商局蛇口家产区打点委员会办公室秘书、主任;招商

                                                                                                  局蛇口家产区免税品有限公司董事总司理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经

                                                                                                  理、总司理;招商局蛇口家产区有限公司副总司理、国际招商局商业投资有限公司董事副

                                                                                                  总司理;蛇口招商港务股份有限公司董事总司理;招商局蛇口家产区有限公司董事总司理;

                                                                                                  香港海通有限公司董事总司理;招商局科技团体有限公司董事总司理、招商局蛇口家产区

                                                                                                  有限公司副总司理。 2008 年退休。 2008 年 2 月至今,任清华大学深圳研究生院兼职传授;

                                                                                                  2008 年 11 月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技团体有限公司执行董事; 2009 年 6 月至今,

                                                                                                  兼任中国安全保险(团体)股份有限公司外部监事、监事会主席; 2011 年 3 月至今,兼任

                                                                                                  湘电团体有限公司外部董事; 2013 年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公

                                                                                                  司( ECNL)董事; 2013 年 6 月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。

                                                                                                  2014 年 11 月起,任博时基金打点有限公司第六届董事会独立董事。

                                                                                                  姜立军老师, 1955 年生,管帐师,工商打点硕士( MBA)。 1974 年 12 月介入事变,

                                                                                                  历任中国远洋运输总公司财政处科员、中国-坦桑尼亚连系海运处事公司财政部司理、日本

                                                                                                  中铃海运处事公司财政部司理、中远(英国)公司财政部司理、香港益丰船务公司财政部

                                                                                                  司理、香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总司理、中远平静洋有限公司(香港上市

                                                                                                  公司)副总司理、中远日本公司财政部长和业务副本部长、中远集装箱运输有限公司副总

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  13

                                                                                                  管帐师等职。 2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司( A 股上市公司)首席执行官、董

                                                                                                  事。 2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会

                                                                                                  副主席、中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。 2011.11-

                                                                                                  2015.12,任中国远洋控股股份有限公司执行( A+H 上市公司)执行董事、总司理。

                                                                                                  2012.2-2015.12,兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长; 2014.9-

                                                                                                  2015.12,兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。

                                                                                                  赵如冰老师, 1956 年生,传授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任

                                                                                                  葛洲坝水力发电厂事变助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、

                                                                                                  书记; 1989.09—1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,

                                                                                                  主持介入了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行; 1991.10—1995.12 任

                                                                                                  厂办公室主任兼外事办公室主任; 1995.12—1999.12,任华能南边开拓公司党组书记、总

                                                                                                  司理,兼任中国华能团体董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副董事

                                                                                                  长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长; 2000.01-

                                                                                                  2004.07,华能南边公司被国度电力公司重组后,任华能房地产开拓公司副总司理,长城

                                                                                                  证券有限责任公司副董事长、董事; 2004.07-2009.03,任华能房地产开拓公司党组书记、

                                                                                                  总司理; 2009.12-2016.8,任景顺长城基金打点公司董事长、景顺长城资产打点(深圳)公

                                                                                                  司董事长; 2016.8-至今,任阳光资产打点股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东

                                                                                                  方、威华股份独立董事。

                                                                                                  2、基金打点人监事会成员

                                                                                                  车晓昕密斯,硕士,监事。 1983 年起历任郑州航空家产打点学院助教、讲师、珠海证

                                                                                                  券有限公司司理、招商证券股份有限公司投资银行总部总司理。现任招商证券股份有限公

                                                                                                  司财政打点董事总司理。 2008 年 7 月起,任博时基金打点有限公司第四至六届监事会监事。

                                                                                                  陈良生老师,中央党校经济学硕士。 1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支

                                                                                                  行及安徽省分行。 2000 年起就职于中国长城资产打点公司,历任合肥服务处综合打点部部

                                                                                                  长、福州服务处党委委员、总司理、福建省分公司党委书记、总司理。 2017 年 4 月至今任

                                                                                                  中国长城资产打点股份有限公司机构协同部专职董监事。 2017 年 6 月起任博时基金打点有

                                                                                                  限公司监事。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  14

                                                                                                  赵兴利老师,硕士,监事。 1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。 1995 年至

                                                                                                  2012 年 5 月先后任天津港商业公司财政科科长、天津港货运公司管帐主管、中原人寿保险

                                                                                                  股份有限公司财政部总司理、天津港财政有限公司常务副总司理。 2012 年 5 月筹办天津港

                                                                                                  (团体)有限公司金融奇迹部, 2011 年 11 月至今任天津港(团体)有限公司金融奇迹部

                                                                                                  副部长。 2013 年 3 月起,任博时基金打点有限公司第五至六届监事会监事。

                                                                                                  郑波老师,博士,监事。 2001 年起先后在中国安全保险公司总公司、博时基金打点有

                                                                                                  限公司事变。现任博时基金打点有限公司人力资源部总司理。 2008 年 7 月起,任博时基金

                                                                                                  打点有限公司第四至六届监事会监事。

                                                                                                  黄健斌老师,工商打点硕士。 1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金打点有限

                                                                                                  责任公司投资打点部、中银国际基金打点有限公司基金打点部事变。 2005 年插手博时基金

                                                                                                  打点公司,历任牢靠收益部基金司理、博时均衡设置殽杂型基金基金司理、牢靠收益部副

                                                                                                  总司理、社保组合投资司理、牢靠收益部总司理。现任公司总司理助理兼牢靠收益总部董

                                                                                                  事总司理、年金投资部总司理、社保组合投资司理、高级投资司理、兼任博时成本打点有

                                                                                                  限公司董事。 2016 年 3 月 18 日至今接受博时基金打点有限公司监事会员工监事。

                                                                                                  严斌老师,硕士,监事。 1997 年 7 月起先后在华侨城团体公司、博时基金打点有限公

                                                                                                  司事变。现任博时基金打点有限公司财政部总司理。 2015 年 5 月起,任博时基金打点有限

                                                                                                  公司第六届监事会监事。

                                                                                                  3、高级打点职员

                                                                                                  张荣耀老师,简历同上。

                                                                                                  江朝阳老师,简历同上。

                                                                                                  王德英老师,硕士,副总司理。 1995 年起先后在北京清华计较机公司任开拓部司理、

                                                                                                  清华紫光股份公司 CAD 与信息奇迹部任总工程师。 2000 年插手博时基金打点有限公司,历

                                                                                                  任行政打点部副司理,电脑部副司理、信息技能部总司理、公司代总司理。现任公司副总

                                                                                                  司理,主管 IT、运作、指数与量化投资等事变,博时基金(国际)有限公司及博时成本打点

                                                                                                  有限公司董事。

                                                                                                  董良泓老师, CFA, MBA,副总司理。 1993 年起先后在中国技能收支口总公司、中技上

                                                                                                  海投资公司、融通基金打点有限公司、长城基金打点有限公司从事投资打点事变。 2005 年

                                                                                                  2 月插手博时基金打点有限公司,历任社保股票基金司理,特定资产高级投资司理,研究

                                                                                                  部总司理兼特定资产高级投资司理、社保股票基金司理、特定资产打点部总司理、博时资

                                                                                                  本打点有限公司董事。现任公司副总司理兼高级投资司理、社保组合投资司理,兼任博时

                                                                                                  基金(国际)有限公司董事。

                                                                                                  邵凯老师,经济学硕士,副总司理。 1997 年至 1999 年在河北省经济开拓投资公司从

                                                                                                  事投资打点事变。 2000 年 8 月插手博时基金打点有限公司,历任债券组合司理助理、债券

                                                                                                  组合司理、社保债券基金基金司理、牢靠收益部副总司理兼社保债券基金基金司理、牢靠

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  15

                                                                                                  收益部总司理、牢靠收益投资总监、社保组合投资司理。现任公司副总司理、兼任博时基

                                                                                                  金(国际)有限公司董事、博时成本打点有限公司董事。

                                                                                                  徐卫老师,硕士,副总司理。 1993 年起先后在深圳市证券打点办公室、中国证监会、

                                                                                                  摩根士丹利华鑫基金事变。 2015 年 6 月插手博时基金打点有限公司,现任公司副总司理兼

                                                                                                  博时成本打点有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。

                                                                                                  孙麒清密斯,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港状师事宜所。 2002 年插手博时

                                                                                                  基金打点有限公司,历任监察法令部法令参谋、监察法令部总司理。现任公司督察长,兼

                                                                                                  任博时基金(国际)有限公司董事、博时成本打点有限公司副董事长。

                                                                                                  4、本基金基金司理

                                                                                                  王申老师,博士。 2002 年起先后在盟国保险、申银万国证券、国金证券事变。 2013 年

                                                                                                  插手博时基金打点有限公司,历任牢靠收益研究主管、牢靠收益总部研究组副总监、博时

                                                                                                  锦禄纯债债券基金、博时安慧 18 个月定开债基金、博时民丰纯债债券基金、的基金司理。

                                                                                                  现任牢靠收益总部研究组总监兼博时宏观回报债券型证券投资基金( 2015 年 5 月 22 日至

                                                                                                  今)、博时新财产殽杂型证券投资基金( 2015 年 6 月 24 日至今)、博时智臻纯债债券型

                                                                                                  证券投资基金( 2016 年 8 月 30 日至今)、博时丰达纯债债券基金( 2016 年 11 月 8 日至今)

                                                                                                  博时富鑫纯债债券基金( 2016 年 11 月 17 日至今)、、博时鑫润殽杂基金( 2016 年 12 月

                                                                                                  7 日)、博时鑫泰殽杂基金( 2016 年 12 月 29 日至今)、博时合惠钱币基金( 2017 年 1 月

                                                                                                  13 日至今)、博时民泽纯债债券基金( 2017 年 1 月 13 日至今)、博时富嘉纯债债券基金

                                                                                                  ( 2017 年 1 月 20 日至今)、博时汇享纯债债券基金( 2017 年 2 月 28 日至今)、博时富腾

                                                                                                  纯债债券基金( 2017 年 6 月 27 日至今)、博时盈海纯债债券基金( 2017 年 8 月 14 日至今)

                                                                                                  、博时鑫禧殽杂基金( 2017 年 9 月 26 日至今)的基金司理。 5、投资决定委员会成员

                                                                                                  委员:江朝阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光

                                                                                                  江朝阳老师,简历同上。

                                                                                                  邵凯老师,简历同上。

                                                                                                  黄健斌老师,简历同上。

                                                                                                  李权胜老师,硕士。 1994 年至 1998 年在北京大门生命科学学院进修,获理学学士学

                                                                                                  位。 1998 年至 2001 年继承就读于北京大学,获理学硕士学位。 2013 年至 2015 年就读清华

                                                                                                  大学-香港中文大学金融 MBA 项目,得到香港中文大学 MBA 学位。 2001 年 7 月至 2003 年

                                                                                                  12 月在招商证券研发中苦衷情,任研究员; 2003 年 12 月至 2006 年 2 月在银华基金事变,

                                                                                                  任基金司理助理。 2006 年 3 月插手博时基金打点有限公司,任研究员。 2007 年 3 月起任研

                                                                                                  究部研究员兼任博时精选股票基金司理助理。 2008 年 2 月调任特定资产打点部投资司理。

                                                                                                  2012 年 8 月至 2014 年 12 月接受博时医疗保健行业股票型证券投资基金基金司理。

                                                                                                  2013 年 12 月开始接受博时精选殽杂型证券投资基金基金司理。现任博时基金权益投资总

                                                                                                  部董事总司理兼股票投资部总司理,权益投资代价组认真人,公司投资决定委员会成员。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  16

                                                                                                  欧阳凡老师,硕士。 2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南边基金事变。 2011 年插手

                                                                                                  博时基金打点有限公司,曾任特定资产打点部副总司理、社保组合投资司理助理。现任特

                                                                                                  定资产打点部总司理兼社保组合投资司理。

                                                                                                  魏凤春老师,经济学博士。 1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江

                                                                                                  南证券、中信建投证券公司事变。 2011 年插手博时基金打点有限公司,历任投资司理、博

                                                                                                  时抗通胀加强回报( QDII-FOF)基金、博时均衡设置殽杂基金的基金司理。现任首席宏观

                                                                                                  计策说明师兼宏观计策部总司理、多元资产打点部总司理。

                                                                                                  王俊老师,硕士, CFA。 2008 年从上海交通大学硕士研究生结业后插手博时基金打点

                                                                                                  有限公司。历任研究员、金融地产与公用奇迹组组长、研究部副总司理、博时国企改良股

                                                                                                  票基金、博时丝路主题股票基金的基金司理。现任研究部总司理兼博时主题行业殽杂

                                                                                                  (LOF)基金、博时沪港深优质企业殽杂基金、博时沪港深生长企业殽杂基金、博时沪港深价

                                                                                                  值优选殽杂基金、博时新兴斲丧主题殽杂基金的基金司理。

                                                                                                  过钧老师,硕士, CFA。 1995 年起先后在上海工艺品收支口公司、德国德累斯顿银行

                                                                                                  上海分行、美国 Lowes 食物有限公司、美国通用电气公司、中原基金牢靠收益部事变。

                                                                                                  2005 年插手博时基金打点有限公司,历任基金司理、博时不变代价债券投资基金的基金经

                                                                                                  理、牢靠收益部副总司理、博时转债加强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型

                                                                                                  证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债加强债券型证券投资基金、

                                                                                                  博时新财产殽杂型证券投资基金的基金司理。现任董事总司理兼牢靠收益总部公募基金组

                                                                                                  投资总监、博时名誉债券投资基金、博时妥当回报债券型证券投资基金( LOF)、博时新收

                                                                                                  益机动设置殽杂型证券投资基金、博时新机会殽杂型证券投资基金、博时新代价机动设置

                                                                                                  殽杂型证券投资基金、博时新计策机动设置殽杂型证券投资基金、博时鑫源机动设置殽杂

                                                                                                  型证券投资基金、博时乐臻按期开放殽杂型证券投资基金、博时新出发点机动设置殽杂型证

                                                                                                  券投资基金、博时双债加强债券型证券投资基金、博时鑫惠机动设置殽杂型证券投资基金、

                                                                                                  博时鑫瑞机动设置殽杂型证券投资基金、博时鑫润机动设置殽杂型证券投资基金、博时鑫

                                                                                                  和机动设置殽杂型证券投资基金的基金司理。

                                                                                                  白仲光老师,博士。 1991 年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、

                                                                                                  德邦基金、上海金珀资产打点公司事变。 2015 年插手博时基金打点有限公司,曾任股票投

                                                                                                  资部绝对收益组投资总监,现任董事总司理兼绝对收益投资部总司理、年金投资部投资总

                                                                                                  监。

                                                                                                  6、上述职员之间均不存在明日支属相关。

                                                                                                  三、基金打点人的职责

                                                                                                  1、依法召募资金,治理可能委托经中国证监会认定的其他机构代为治理基金份额的

                                                                                                  发售、申购、赎回和挂号事件;

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  17

                                                                                                  2、治理基金存案手续;

                                                                                                  3、自《 基金条约》 见效之日起,以厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金工业;

                                                                                                  4、配备足够的具有专业资格的职员举办基金投资说明、决定,以专业化的策划方法

                                                                                                  打点和运作基金工业;

                                                                                                  5、成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等制度,担保所打点

                                                                                                  的基金工业和基金打点人的工业彼此独立,对所打点的差异基金别离打点,别离记账,进

                                                                                                  行证券投资;

                                                                                                  6、除依据《 基金法》 、 《 基金条约》 及其他有关划定外,不得操作基金工业为本身

                                                                                                  及任何第三人谋取好处,不得委托第三人运作基金工业;

                                                                                                  7、依法接管基金托管人的监视;

                                                                                                  8、采纳恰当公道的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和注销价值的要领切合

                                                                                                  《 基金条约》 等法令文件的划定,按有关划定计较并通告基金资产净值,确定基金份额申

                                                                                                  购、赎回的价值;

                                                                                                  9、举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉;

                                                                                                  10、体例季度、半年度和年度基金陈诉;

                                                                                                  11、严酷凭证《 基金法》 、 《 基金条约》 及其他有关划定,推行信息披露及陈诉任务;

                                                                                                  12、守旧基金贸易奥秘,不泄漏基金投资打算、投资意向等。除《 基金法》 、 《 基金

                                                                                                  条约》 及其他有关划定还有划定外,在基金信息果真披露前应予保密,不向他人泄漏;

                                                                                                  13、按《 基金条约》 的约定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持有人分派基金

                                                                                                  收益;

                                                                                                  14、按划定受理申购与赎回申请,实时、足额付出赎回金钱;

                                                                                                  15、依据《 基金法》 、 《 基金条约》 及其他有关划定召集基金份额持有人大会或共同

                                                                                                  基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

                                                                                                  16、按划定生涯基金工业打点营业勾当的管帐账册、报表、记录和其他相干资料15年

                                                                                                  以上;

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  18

                                                                                                  17、确保必要向基金投资者提供的各项文件或资料在规按时刻发出,而且担保投资者

                                                                                                  可以或许凭证《 基金条约》 划定的时刻和方法,随时查阅到与基金有关的果真资料,并在付出

                                                                                                  公道本钱的前提下获得有关资料的复印件;

                                                                                                  18、组织并介入基金工业清理小组,参加基金工业的保管、整理、估价、变现和分派;

                                                                                                  19、面对驱逐、依法被取消可能被依法宣告休业时,实时陈诉中国证监会并关照基金

                                                                                                  托管人;

                                                                                                  20、因违背《 基金条约》 导致基金工业的丧失或侵害基金份额持有人正当权益时,应

                                                                                                  当包袱抵偿责任,其抵偿责任不因其退任而免去;

                                                                                                  21、监视基金托管人按法令礼貌和《 基金条约》 划定推行本身的任务,基金托管人违

                                                                                                  反《 基金条约》 造成基金工业丧失时,基金打点人应为基金份额持有人好处向基金托管人

                                                                                                  追偿;

                                                                                                  22、当基金打点人将其任务委托第三方处理赏罚时,该当对第三方处理赏罚有关基金事宜的行

                                                                                                  为包袱责任;

                                                                                                  23、以基金打点人名义,代表基金份额持有人好处利用诉讼权力或实验其他法令举动;

                                                                                                  24、基金打点人在召募时代未能到达基金的存案前提, 《 基金条约》 不能见效,基金

                                                                                                  打点人包袱所有召募用度,将已召募资金加计银行同期活期存款利钱在基金召募期竣事后

                                                                                                  30日内退还基金认购人;

                                                                                                  25、执行见效的基金份额持有人大会的决策;

                                                                                                  26、成立并生涯基金份额持有人名册;

                                                                                                  27、法令礼貌及中国证监会划定的和《 基金条约》 约定的其他任务。

                                                                                                  四、基金打点人的理睬

                                                                                                  1、基金打点人理睬不从事违背《 中华人民共和国证券法》 的举动,并理睬成立健全

                                                                                                  内部节制制度,采纳有用法子,防备违背《 中华人民共和国证券法》 举动的产生;

                                                                                                  2、基金打点人理睬不从事违背《 基金法》 的举动,并理睬成立健全内部风险节制制

                                                                                                  度,采纳有用法子,防备下列举动的产生:

                                                                                                  ( 1)将基金打点人固有工业可能他人工业混同于基金工业从事证券投资;

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  19

                                                                                                  ( 2)不公正地看待打点的差异基金工业;

                                                                                                  ( 3)操作基金工业可能职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取好处;

                                                                                                  ( 4)向基金份额持有人违规理睬收益可能包袱丧失;

                                                                                                  ( 5)侵略、调用基金工业;

                                                                                                  ( 6)泄漏因职务便利获取的未果真信息、操作该信息从事可能昭示、体现他人从事

                                                                                                  相干的买卖营业勾当;

                                                                                                  ( 7)玩忽职守,不凭证划定推行职责;

                                                                                                  ( 8)法令、行政礼貌和中国证监会划定榨取的其他举动。

                                                                                                  3、基金打点人理睬严酷遵守基金条约,并理睬成立健全内部节制制度,采纳有用措

                                                                                                  施,防备违背基金条约举动的产生;

                                                                                                  4、基金打点人理睬增能职员打点,强化职业操守,督促和束缚员工遵守国度有关法

                                                                                                  律礼貌及行业类型,厚道名誉、勤勉尽责;

                                                                                                  5、基金打点人理睬不从事其他礼貌划定榨取从事的举动。

                                                                                                  五、基金司理理睬

                                                                                                  1、依照有关法令礼貌和基金条约的划定,本着审慎的原则为基金份额持有人谋取最

                                                                                                  大好处;

                                                                                                  2、倒霉用职务之便为本身、受雇人或任何圈外人牟取好处;

                                                                                                  3、不泄漏在任职时代知悉的有关证券、基金的贸易奥秘,尚未依法果真的基金投资

                                                                                                  内容、基金投资打算等信息,或操作该信息从事可能昭示、体现他人从事相干的买卖营业勾当;

                                                                                                  4、不以任何情势为其他组织或小我私人举办证券买卖营业。

                                                                                                  六、基金打点人的内部节制制度

                                                                                                  1、风险打点的原则

                                                                                                  ( 1)全面性原则

                                                                                                  公司风险打点必需包围公司的全部部分和岗亭,渗出各项营业进程和营业环节。

                                                                                                  ( 2)独立性原则

                                                                                                  公司设立独立的监察部,监察部保持高度的独立性和势力巨子性,认真对公司各部分风险

                                                                                                  节制事变举办审核和搜查。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  20

                                                                                                  ( 3)彼此制约原则

                                                                                                  公司及各部分在内部组织布局的计划上要形成一种彼此制约的机制,成立差异岗亭之

                                                                                                  间的制衡系统。

                                                                                                  ( 4)定性和定量相团结原则

                                                                                                  成立完整的风险打点指标系统,使风险打点更具客观性和操纵性。

                                                                                                  2、风险打点和内部风险节制系统布局

                                                                                                  公司的风险打点系统布局是一个分工明晰、彼此管束的组织布局,由最高打点层对风

                                                                                                  险打点负最终责任,各个营业部分认真本部分的风险评估和监控,监察部认真监察公司的

                                                                                                  风险打点法子的执行。详细而言,包罗如下构成部门:

                                                                                                  ( 1)董事会

                                                                                                  认真拟定公司的风险打点政策,对风险打点负完全的和最终的责任。

                                                                                                  ( 2)风险打点委员会

                                                                                                  作为董事会下的专业委员会之一,风险打点委员会认真核准公司风险打点体系文件,

                                                                                                  即认真确保每一个部分都有吻合的体系来辨认、评定和监控该部分的风险,认真核准每一

                                                                                                  个部分的风险级别。认真办理重大的突发的风险。

                                                                                                  ( 3)督察长

                                                                                                  独立利用督察权力;直接对董事会认真;按季向风险打点委员会提交独立的风险打点

                                                                                                  陈诉和风险打点提议。

                                                                                                  ( 4)监察法令部

                                                                                                  监察法令部认真对公司风险打点政策和法子的执行环境举办监察,并为每一个部分的

                                                                                                  风险打点体系的成长提供帮忙,使公司在一种风险打点和节制的情形中实现营业方针。

                                                                                                  ( 5)风险打点部

                                                                                                  风险打点部认真成立和完美公司投资风险打点制度与流程,组织实验公司投资风险管

                                                                                                  理与绩效说明事变,确保公司种种投资风险获得精采监视与节制。

                                                                                                  ( 6)营业部分

                                                                                                  风险打点是每一个营业部分最主要的责任。部分司理对本部分的风险负所有责任,负

                                                                                                  责推行公司的风险打点措施,认真本部分的风险打点体系的开拓、执行和维护,用于辨认、

                                                                                                  监控和低落风险。

                                                                                                  3、风险打点和内部风险节制的法子

                                                                                                  ( 1)成立内控布局,完美内节制度

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  21

                                                                                                  公司成立、健全了内控布局,高管职员关于内控有明晰的分工,确保各项营业勾当有

                                                                                                  适当的组织和授权,确保监察勾当是独立的,并获得高管职员的支持,同时置备操纵手册,

                                                                                                  并按期更新。

                                                                                                  ( 2)成立彼此疏散、彼此制衡的内控机制

                                                                                                  成立、健全了各项制度,做到基金司理分隔,投资决定分隔,基金买卖营业齐集,形成不

                                                                                                  同部分,差异岗亭之间的制衡机制,从制度上镌汰和防御风险。

                                                                                                  ( 3)成立、健全岗亭责任制

                                                                                                  成立、健全了岗亭责任制,使每个员工都明晰本身的使命、职责,并实时将各自事变

                                                                                                  规模中的风险隐患上报,以防御和镌汰风险。

                                                                                                  ( 4)成立风险分类、辨认、评估、陈诉、提醒措施

                                                                                                  成立了评估风险的委员会,行使得当的措施,确认和评估与公司运作有关的风险;公

                                                                                                  司成立了自下而上的风险陈诉措施,对风险隐患举办层层讲述,使各个条理的职员实时掌

                                                                                                  握风险状况,从而以最快速率作出决定。

                                                                                                  ( 5)成立有用的内部监控体系

                                                                                                  成立了足够、有用的内部监控体系,如电脑预警体系、投资监控体系,对也许呈现的

                                                                                                  各类风险举办全面和及时的监控。

                                                                                                  ( 6)行使数目化的风险打点本领

                                                                                                  采纳数目化、技能化的风险节制本领,成立数目化的风险打点模子,用以提醒指数趋

                                                                                                  势、行业及个股的风险,以便公司实时采纳有用的法子,对风险举办分手、节制和规避,

                                                                                                  尽也许地镌汰丧失。

                                                                                                  ( 7)提供足够的培训

                                                                                                  拟定了完备的培训打算,为全部员工提供足够和恰当的培训,使员工明晰其职责地址,

                                                                                                  节制风险。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  22

                                                                                                  第四部门 基金托管人

                                                                                                  (一)基金托管人轮廓

                                                                                                  1、根基环境

                                                                                                  名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

                                                                                                  设立日期: 1987年4月8日

                                                                                                  注册地点:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

                                                                                                  办公地点:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

                                                                                                  注册成本: 252.20亿元

                                                                                                  法定代表人: 李建红

                                                                                                  行长:田惠宇

                                                                                                  资产托管营业核准文号:证监基金字[2002]83号

                                                                                                  电话: 0755—83199084

                                                                                                  传真: 0755—83195201

                                                                                                  资产托管部信息披露认真人:张燕

                                                                                                  2、成长轮廓

                                                                                                  招商银行创立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制贸易银行,

                                                                                                  总行设在深圳。自创立以来,招商银行先后举办了三次增资扩股,并于2002年3月乐成地发

                                                                                                  行了15亿A股, 4月9日在上交所挂牌(股票代码: 600036),是海内第一家回收国际管帐标

                                                                                                  准上市的公司。 2006年9月又乐成刊行了22亿H股, 9月22日在香港联交所挂牌买卖营业(股票代

                                                                                                  码: 3968), 10月5日利用H股超额配售,共刊行了24.2亿H股。制止2017年9月30日,本集

                                                                                                  团总资产61,692.39亿元人民币,高级法下成本富裕率15.01%,权重法下成本富裕率

                                                                                                  12.26%。

                                                                                                  2002 年 8 月,招商银行创立基金托管部; 2005 年 8 月,经报中国证监会赞成,改名为

                                                                                                  资产托管部,下设营业打点室、产物打点室、营业营运室、审核监察室、基金外包营业室

                                                                                                  5 个职能处室,现有员工 76 人。 2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会核准得到证

                                                                                                  券投资基金托管营业资格,成为海内第一家得到该项营业资格上市银行; 2003 年 4 月,正

                                                                                                  式治理基金托管营业。招商银行作为托管营业天资最全的贸易银行,拥有证券投资基金托

                                                                                                  管、受托投资打点托管、及格境外机构投资者托管( QFII) 、及格境内机构投资者托管

                                                                                                  ( QDII)、 世界社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等营业资格。

                                                                                                  招商银行建立“因势而变、先您所想”的托打点念和“财产所托、信守理睬”的托管

                                                                                                  焦点代价,独创“6S 托管银行”品牌系统,以“掩护您的营业、掩护您的财产”为汗青使

                                                                                                  命,不绝创新托管体系、处事和产物:在业内率先推出“网上托管银行体系”、托管营业

                                                                                                  综合体系和“6 心”托管处事尺度,首家宣布私募基金绩效说明陈诉,创办海内首个托管

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  23

                                                                                                  银行网站,乐成托管海内第一只券商荟萃伙产打点打算、第一只 FOF、第一只信任资金计

                                                                                                  划、第一只股权私募基金、第一家实现钱币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行

                                                                                                  QDII 基金、第一只盈利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家巨细非解禁资产、

                                                                                                  第一单 TOT 保管,实现从单一托管处事商向全面投资者处事机构的转变,获得了同业承认。

                                                                                                  招商银行资产托管营业一连妥当成长,社会影响力不绝晋升,四度连任获《 财

                                                                                                  资》“ 中国最佳托管专业银行”。 2016 年 6 月招商银行荣膺《 财资》“ 中国最佳

                                                                                                  托管银行奖”,成为海内独一获奖项海内托管银行; “托管通”得到海内《 银行

                                                                                                  家》2016 中国金融创新“十佳金融产物创新奖”; 7 月荣膺 2016 年中国资产打点

                                                                                                  【 金贝奖】“ 最佳资产托管银行” ; 2017 年 6 月再度荣膺《 财资》“ 中国最佳

                                                                                                  托管银行奖”, “全成果网上托管银行 2.0”荣获《 银行家》2017 中国金融创新

                                                                                                  “十佳金融产物创新奖”; 8 月荣膺国际财经势力巨子媒体《 亚洲银行家》“ 中国年度托管

                                                                                                  银行奖”,进一步扩大我行托管营业在国际资管和托管业界的影响力。

                                                                                                  (二)首要职员环境

                                                                                                  李建红老师,本行董事长、非执行董事, 2014 年 7 月起接受本行董事、董事长。英国

                                                                                                  东伦敦大学工商打点硕士、吉林大学经济打点专业硕士,高级经济师。招商局团体有限公

                                                                                                  司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、

                                                                                                  中国国际海运集装箱(团体)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长

                                                                                                  和招商局成本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(团体)总公司总裁助理、总

                                                                                                  经济师、副总裁,招商局团体有限公司董事、总裁。

                                                                                                  田惠宇老师,本行行长、执行董事, 2013 年 5 月起接受本行行长、本行执行董事。美

                                                                                                  国哥伦比亚大学民众打点硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上

                                                                                                  海银行副行长、中国建树银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建树银行零售业

                                                                                                  务总监兼北京市分行行长。

                                                                                                  王良老师,本行副行长,钱币银行学硕士,高级经济师。 1991 年至 1995 年,在中国

                                                                                                  科技国际信任投资公司事变; 1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招商银行北京分行展览路

                                                                                                  支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险节制部总司理; 2001 年 10 月

                                                                                                  至 2006 年 3 月,历任北京分行行长助理、副行长; 2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分

                                                                                                  行党委书记、副行长(主持事变); 2008 年 6 月至 2012 年 6 月,任北京分行行长、党委

                                                                                                  书记; 2012 年 6 月至 2013 年 11 月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;

                                                                                                  2013 年 11 月至 2014 年 12 月,任招商银行总行行长助理; 2015 年 1 月起接受本行副行长;

                                                                                                  2016 年 11 月起兼任本行董事会秘书。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  24

                                                                                                  姜然密斯,招商银行资产托管部总司理,大学本科结业,具有基金托管人高级打点人

                                                                                                  员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分

                                                                                                  行,从事信贷打点、托督事变。 2002 年 9 匀蚊招商银行至今,历任招商银行总行资产托

                                                                                                  管部司理、高级司理、总司理助理等职。是海内首家推出的网上托管银行的首要计划、开

                                                                                                  发者之一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业履历。在托管产物创新、处事流程优化、

                                                                                                  市场营销及客户相关打点等规模具有深入的研究和富厚的实务履历。

                                                                                                  (三)基金托管营业策划环境

                                                                                                  制止 2017 年 9 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 316 只开放式基金。

                                                                                                  (四) 托管人的内部节制制度

                                                                                                  1、 内部节制方针

                                                                                                  确保托管营业严酷遵守国度有关法令礼貌和行业禁锢法则,自觉形成遵法策划、类型

                                                                                                  运作的策划头脑和策划理念;形成科学公道的决定机制、执行机制和监视机制,防御和化

                                                                                                  解策划风险,确保托管营业的妥当运行和托管资产的安详完备;成立有利于查错防弊、堵

                                                                                                  塞裂痕、消除隐患,担保营业妥当运行的风险节制制度,确保托管营业信息真实、精确、

                                                                                                  完备、实时;确保内控机制、体制的不绝改造和各项营业制度、流程的不绝完美。

                                                                                                  2、 内部节制组织布局

                                                                                                  招商银行资产托管营业成立三级内控风险防御系统:

                                                                                                  一级风险防御是在总行层面临风险举办提防和节制。

                                                                                                  二级防御是总行资产托管部设立审核监察室,认真部分内部风险提防和节制。审核监

                                                                                                  察室在总司理室直接率领下,独立于部分内其他营业室和托管分部、分行资产托管营业主

                                                                                                  管部分,对各岗亭、各营业室、各分部、各项营业中的风险节制环境实验监视,实时发明

                                                                                                  内部节制缺陷,提出整改方案,跟踪整改环境。

                                                                                                  三级风险防御是总行资产托管部在专业岗亭配置时,必需遵循内节制衡原则,监视制

                                                                                                  衡的情势和方法视营业的风险水平抉择。

                                                                                                  3、 内部节制原则

                                                                                                  ( 1)全面性原则。内部节制应包围各项营业进程和操纵环节、包围全部室和岗亭,并

                                                                                                  由所有职员参加。

                                                                                                  ( 2)盛大性原则。内部节制的焦点是有用防御各类风险,托管组织系统的组成、内部

                                                                                                  打点制度的成立都要以防御风险、盛大策划为起点,该当浮现“内控优先”的要求。

                                                                                                  ( 3)独立性原则。各室、各岗亭职责该当保持相对独立,差异托管资产之间、托管资

                                                                                                  产和自有资产之间该当疏散。内部节制的搜查、评价部分该当独立于内部节制的成立和执

                                                                                                  行部分,审核监察室应保持高度的独立性和势力巨子性,认真对部分内部节制事变举办评价和

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  25

                                                                                                  搜查。

                                                                                                  ( 4)有用性原则。内部节制该当具有高度的势力巨子性,任何人不得拥有不受内部节制约

                                                                                                  束的权力,内部节制存在的题目该当可以或许获得实时的反馈和更正。

                                                                                                  ( 5)顺应性原则。内部节制应顺应我行托管营业风险打点的必要,并能跟着托管营业

                                                                                                  策划计谋、策划目的、策划理念等内部情形的变革和国度法令、礼貌、政策制度等外部环

                                                                                                  境的改变实时举办修订和完美。内部节制应跟着托管营业策划计谋、策划目的、策划理念

                                                                                                  等内部情形的变革和国度法令、礼貌、政策制度等外部情形的改变实时举办响应的修订和

                                                                                                  完美。

                                                                                                  ( 6)防火墙原则。营业营运、审核监察等相干室,该当在制度上和职员上恰当疏散,

                                                                                                  办公网和营业网疏散,部分营业网和全行营业网疏散,以到达风险防御的目标。

                                                                                                  ( 7)重要性原则。内部节制该当在全面节制的基本上,存眷重要托管营业事项和高风

                                                                                                  险规模。

                                                                                                  ( 8)制衡性原则。内部节制该当在托管组织系统、机构配置及权责分派、营业流程等

                                                                                                  方面形成彼此制约、彼此监视,同时分身运营服从。

                                                                                                  ( 9)本钱效益原则。内部节制该当衡量托管营业的实验本钱与预期效益,以恰当的成

                                                                                                  本实现有用节制。

                                                                                                  4、 内部节制法子

                                                                                                  ( 1)完美的制度建树。招商银行资产托管部拟定了《 招商银行证券投资基金托管营业

                                                                                                  打点步伐》 、 《 招商银行资产托管营业内控打点步伐》 、 《 招商银行基金托管营业操纵规

                                                                                                  程》 和等一系列规章制度,从资产托管营业操纵流程、管帐核算、岗亭打点、档案打点、

                                                                                                  保密打点和信息打点等方面,担保资产托管营业科学化、制度化、类型化运作。 为保障托

                                                                                                  管资产安详和托管营业正常运作,切实维护托管营业各当事人的好处,停止托管营业危急

                                                                                                  变乱产生或确保危急变乱产生后可以或许实时、精确、有用地处理赏罚,招商银行还拟定了《 招商

                                                                                                  银行托管营业危急变乱应急处理赏罚步伐》 ,并成立了劫难备份中心,各类营业数据能实时在

                                                                                                  劫难备份中心举办备份,确保劫难产生时,托管营业能敏捷规复和不中断运行。

                                                                                                  ( 2)策划风险节制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清理与管帐核算双人双

                                                                                                  岗、大额资金专人跟踪、凭据打点、过错处理赏罚等一系列完备的操纵规程,有用地节制营业

                                                                                                  运作进程中的风险。

                                                                                                  ( 3)营业信息风险节制。招商银行资产托管部回收加密方法传输数据。数据执行异地

                                                                                                  同步灾备,同时,逐日及时对托管营业数据库举办备份,托管营业数据逐日举办备份,所

                                                                                                  有的营业信息须颠末严酷的授权才气举办会见。

                                                                                                  ( 4)客户资料风险节制。招商银行资产托管部对营业治理进程中形成的客户资料,视

                                                                                                  同管帐资料保管。客户资料不得泄漏,有关职员如需挪用,须经总司理室成员审批,并做

                                                                                                  好挪用挂号。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  26

                                                                                                  ( 5)信息技能体系风险节制。招商银行对信息技能体系打点实施双人双岗双责、机房

                                                                                                  24 小时值班并配置门禁打点、电脑暗码配置及权限打点、营业网和办公网、与全行营业网

                                                                                                  双疏散制度,与外部营业机构实施防火墙掩护等,担保信息技能体系的安详。

                                                                                                  ( 6)人力资源节制。招商银行资产托管部通过成立精采的企业文化和员工培训、鼓励

                                                                                                  机制、增能人力资源打点及成立人才梯级步队及人才储蓄机制,有用的举办人力资源节制。

                                                                                                  (五)基金托管人对基金打点人运作基金举办监视的要领和措施

                                                                                                  按照《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 果真召募证券投资基金运作打点步伐》

                                                                                                  等有关证券法令礼貌的划定及基金条约的约定,对基金投资范畴、投资工具、基金投融资

                                                                                                  比例、基金投资榨取举动、基金打点人参加银行间债券市场、基金打点人选择存款银行、

                                                                                                  基金资产净值计较、基金份额净值计较、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干

                                                                                                  信息披露、基金宣传推介原料中刊登基金业绩示意数据等的正当性、合规性举办监视和核

                                                                                                  查。

                                                                                                  基金托管人对上述事项的监视与核查中发明基金打点人的现实投资运作违背《 基金法》

                                                                                                  、 《 运作步伐》 、基金条约、托管协议、上述监视内容的约定和其他有关法令礼貌的划定,

                                                                                                  应实时以书面情势关照基金打点人举办整改,整改的时限应切合礼貌应承的投资比例调解

                                                                                                  限期。基金打点人收到关照后应实时查对确认并以书面情势向基金托管人发出回函并纠正。

                                                                                                  在规按时刻内,基金托管人有权随时对关照事项举办复查,督促基金打点人纠正。基金管

                                                                                                  理人对基金托管人关照的违规事项未能在期限内更正的,基金托管人应陈诉中国证监会。

                                                                                                  基金托管人发明基金打点人的投资指令违背《 基金法》 、 《 运作步伐》 、基金条约和

                                                                                                  有关法令礼貌划定,该当拒绝执行,当即关照基金打点人期限纠正,如基金打点人未能在

                                                                                                  关照限期内更正的,基金托管人应向中国证监会陈诉。

                                                                                                  基金打点人有任务共同和帮忙基金托管人依照法令礼貌基金条约和托管协议对基金业

                                                                                                  务执行核查。对基金托管人发出的书面提醒,基金打点人应在规按时刻内复原并纠正,或

                                                                                                  就基金托管人的疑义举办表明或举证;对基金托管人凭证法令礼貌、基金条约和托管协议

                                                                                                  的要求需向中国证监会报送基金监视陈诉的事项,基金打点人应起劲共同提供相干数据资

                                                                                                  料和制度等。

                                                                                                  基金托管人发明基金打点人有重大违规举动,应实时陈诉中国证监会,同时关照基金

                                                                                                  打点人期限更正,并将更正功效陈诉中国证监会。基金打点人无合法来由,拒绝、阻挠对

                                                                                                  方按照托管协议划定利用监视权,或采纳耽搁、诓骗等本领故障对方举办有用监视,情节

                                                                                                  严峻或经基金托管人提出告诫仍不纠正的,基金托管人应陈诉中国证监会。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  27

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  28

                                                                                                  第五部门 相干处事机构

                                                                                                  一、基金份额发售机构

                                                                                                  (一)直销机构

                                                                                                  博时基金打点有限公司北京直销中心

                                                                                                  名称: 博时基金打点有限公司北京直销中心

                                                                                                  地点: 北京市开国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层

                                                                                                  电话: 010-65187055

                                                                                                  传真: 010-65187032、 010-65187592

                                                                                                  接洽人:韩豁亮

                                                                                                  博时一线通: 95105568(免远程话费)

                                                                                                  (二)代销机构

                                                                                                  (1)深圳众禄金融控股股份有限公司

                                                                                                  注册地点: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

                                                                                                  办公地点: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

                                                                                                  法定代表人: 薛峰

                                                                                                  接洽人: 童彩平

                                                                                                  电话: 0755-33227950

                                                                                                  传真: 0755-33227951

                                                                                                  客户处事电话: 400-678-8887

                                                                                                  网址: https://www.zlfund.cn/;

                                                                                                  (2)上海每天基金贩卖有限公司

                                                                                                  注册地点: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

                                                                                                  办公地点: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

                                                                                                  法定代表人: 着实

                                                                                                  接洽人: 潘世友

                                                                                                  电话: 021-54509998

                                                                                                  传真: 021-64385308

                                                                                                  客户处事电话: 400-181-8188

                                                                                                  网址:

                                                                                                  (3)上海好买基金贩卖有限公司

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  29

                                                                                                  注册地点: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

                                                                                                  办公地点: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

                                                                                                  法定代表人: 杨文斌

                                                                                                  接洽人: 张茹

                                                                                                  电话: 021-20613610

                                                                                                  客户处事电话: 400-700-9665

                                                                                                  网址:

                                                                                                  (4)蚂蚁(杭州)基金贩卖有限公司

                                                                                                  注册地点: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

                                                                                                  办公地点: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

                                                                                                  法定代表人: 陈柏青

                                                                                                  接洽人: 朱晓超

                                                                                                  电话: 021-60897840

                                                                                                  传真: 0571-26697013

                                                                                                  客户处事电话: 400-076-6123

                                                                                                  网址:

                                                                                                  (5)浙江同花顺基金贩卖有限公司

                                                                                                  注册地点: 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

                                                                                                  办公地点: 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼

                                                                                                  法定代表人: 凌顺平

                                                                                                  接洽人: 吴杰

                                                                                                  电话: 0571-88911818

                                                                                                  传真: 0571-86800423

                                                                                                  客户处事电话: 400-877-3772

                                                                                                  网址:

                                                                                                  (6)北京恒天明泽基金贩卖有限公司

                                                                                                  注册地点: 北京市北京经济技能开拓区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

                                                                                                  办公地点: 北京市向阳区东三环中路 20 号成功中心 A 座 23 层

                                                                                                  法定代表人: 周斌

                                                                                                  接洽人: 马鹏程

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  30

                                                                                                  电话: 010-57756074

                                                                                                  传真: 010-56810782

                                                                                                  客户处事电话: 400-786-8868

                                                                                                  网址:

                                                                                                  (7)北京钱景基金贩卖有限公司

                                                                                                  注册地点: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

                                                                                                  办公地点: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

                                                                                                  法定代表人: 赵荣春

                                                                                                  接洽人: 魏争

                                                                                                  电话: 010-57418829

                                                                                                  传真: 010-57569671

                                                                                                  客户处事电话: 400-893-6885

                                                                                                  网址:

                                                                                                  (8)深圳富济财产打点有限公司

                                                                                                  注册地点: 深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室

                                                                                                  办公地点: 深圳市南山区高新南七道惠恒团体二期 418 室

                                                                                                  法定代表人: 齐小贺

                                                                                                  接洽人: 陈勇军

                                                                                                  电话: 0755-83999907

                                                                                                  传真: 0755-83999926

                                                                                                  客户处事电话: 0755-83999913

                                                                                                  网址:

                                                                                                  (9)上海陆金所基金贩卖有限公司

                                                                                                  注册地点: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单位

                                                                                                  办公地点: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

                                                                                                  法定代表人: 郭坚

                                                                                                  接洽人: 宁博宇

                                                                                                  电话: 021-20665952

                                                                                                  传真: 021-22066653

                                                                                                  客户处事电话: 400-821-9031

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  31

                                                                                                  网址:

                                                                                                  (10)珠海盈米财产打点有限公司

                                                                                                  注册地点: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

                                                                                                  办公地点: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

                                                                                                  法定代表人: 肖雯

                                                                                                  接洽人: 吴煜浩

                                                                                                  电话: 020-89629099

                                                                                                  传真: 020-89629011

                                                                                                  客户处事电话: 020-80629066

                                                                                                  网址:

                                                                                                  (11)深圳市金斧子基金贩卖有限公司

                                                                                                  注册地点: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

                                                                                                  办公地点: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单位 7 楼

                                                                                                  法定代表人: 赖任军

                                                                                                  接洽人: 张烨

                                                                                                  电话: 0755-66892301

                                                                                                  传真: 0755-66892399

                                                                                                  客户处事电话: 400-950-0888

                                                                                                  网址:

                                                                                                  (12)北京蛋卷基金贩卖有限公司

                                                                                                  注册地点: 北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单位 21 层 222507

                                                                                                  办公地点: 北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单位 21 层 222507

                                                                                                  法定代表人: 钟斐斐

                                                                                                  接洽人: 戚晓强

                                                                                                  电话: 15810005516

                                                                                                  传真: 010-85659484

                                                                                                  客户处事电话: 400-061-8518

                                                                                                  网址: danjuanapp.com

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  32

                                                                                                  二、挂号机构

                                                                                                  名称: 博时基金打点有限公司

                                                                                                  住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

                                                                                                  办公地点: 北京市开国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层

                                                                                                  法定代表人:张荣耀

                                                                                                  电话: 010-65171166

                                                                                                  传真: 010-65187068

                                                                                                  接洽人: 许鹏

                                                                                                  三、出具法令意见书的状师事宜所

                                                                                                  名称: 上海源泰状师事宜所

                                                                                                  注册地点: 上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼

                                                                                                  办公地点: 上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼

                                                                                                  认真人: 廖海

                                                                                                  电话: 021- 51150298

                                                                                                  传真: 021- 51150398

                                                                                                  接洽人: 刘佳

                                                                                                  包办状师: 廖海、刘佳

                                                                                                  四、审计基金工业的管帐师事宜所

                                                                                                  名称:普华永道中天管帐师事宜所(非凡平凡合资)

                                                                                                  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

                                                                                                  办公地点:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

                                                                                                  执行事宜合资人:李丹

                                                                                                  接洽电话:( 021) 23238888

                                                                                                  传真:( 021) 23238800

                                                                                                  接洽人:林佳璐

                                                                                                  包办注册管帐师:林佳璐、张振波

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  33

                                                                                                  第六部门 基金的召募与基金条约的见效

                                                                                                  一、基金的召募

                                                                                                  基金打点人凭证《 基金法》 、 《 运作步伐》 、 《 贩卖步伐》 、基金条约及其他有关规

                                                                                                  定召募本基金,并于 2016 年 10 月 20 日经中国证监会证监容许[2016]2375 号文准予召募注

                                                                                                  册。

                                                                                                  本基金召募时代为自 2017 年 1 月 16 日至 2017 年 1 月 17 日,基金份额共召募

                                                                                                  200,047,867.12 份(含利钱结转的份额),有用认购户数为 330 户。

                                                                                                  本基金运作方法为左券型开放式,存续时代为不按期。

                                                                                                  二、基金条约的见效

                                                                                                  本基金的基金条约已于 2017 年 1 月 20 日正式见效。

                                                                                                  三、基金存续期内的基金份额持有人数目和资产局限

                                                                                                  基金条约见效后,持续二十个事变日呈现基金份额持有人数目不满二百人可能基金资

                                                                                                  产净值低于五万万元气象的,基金打点人该当在按期陈诉中予以披露;持续六十个事变日

                                                                                                  呈现前述气象的,凭证约定措施,基金条约将终止并举办基金工业清理,且无需召开持有

                                                                                                  人大会,同时基金打点人应推行相干的禁锢陈诉和信息披露措施。

                                                                                                  法令礼貌或禁锢机构还有规按时,从其划定。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  34

                                                                                                  第七部门 基金份额的申购与赎回

                                                                                                  一、申购与赎回的场合

                                                                                                  本基金的申购与赎回将通过贩卖机构举办。详细的贩卖网点将由基金打点人在招募说

                                                                                                  明书或其他相干通告中列明。基金打点人可按照环境改观或增减贩卖机构,并予以通告。

                                                                                                  基金投资者该当在贩卖机构治理基金贩卖营业的业务场合或按贩卖机构提供的其他方法办

                                                                                                  理基金份额的申购与赎回。

                                                                                                  二、申购与赎回治理的开放日实时刻

                                                                                                  本基金已于2017年2月23日开通一般申购、赎回营业。

                                                                                                  三、申购与赎回的原则

                                                                                                  1、 “未知价”原则,即申购、赎回价值以申请当日收市后计较的基金份额净值为基准

                                                                                                  举办计较;

                                                                                                  2、 “金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

                                                                                                  3、当日的申购与赎回申请可以在基金打点人划定的时刻以内取消;

                                                                                                  4、赎回遵循“先辈先出”原则,即凭证投资人认购、申购的先后序次举办次序赎回。

                                                                                                  基金打点人可在法令礼貌应承的环境下,对上述原则举办调解。基金打点人必需在新

                                                                                                  法则开始实验前依照《 信息披露步伐》 的有关划定举办通告。

                                                                                                  四、申购与赎回的数额限定

                                                                                                  1、初次购置基金份额的最低金额为 10.00 元,追加购置最低金额为 10.00 元;详情请

                                                                                                  见内地贩卖机构通告;

                                                                                                  2、每个买卖营业账户最低持有基金份额余额为 10.00 份,若某笔赎回导致单个买卖营业账户的

                                                                                                  基金份额余额少于 10.00 份时,余额部门基金份额必需一同赎回;

                                                                                                  3、本基金今朝对单个投资人累计持有份额不设上限限定,基金打点人可以划定单个投

                                                                                                  资者累计持有的基金份额数目限定,详细划定见按期更新的招募声名书或相干通告;

                                                                                                  4、基金打点人可在法令礼貌应承的环境下,调解上述划定申购金额和赎回份额的数目

                                                                                                  限定。基金打点人必需在调解实验前依照《 信息披露步伐》 的有关划定举办通告并报中国

                                                                                                  证监会存案。

                                                                                                  五、申购与赎回的措施

                                                                                                  1、申购和赎回的申请方法

                                                                                                  投资人必需按照贩卖机构划定的措施,在开放日的详细营业治理时刻内提出申购或赎

                                                                                                  回的申请。

                                                                                                  2、申购和赎回的金钱付出

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  35

                                                                                                  投资人申购基金份额时,必需全额交付申购金钱,投资人全额交付申购金钱,申购申

                                                                                                  请创立;挂号机构确认基金份额时,申购见效。

                                                                                                  基金份额持有人递交赎回申请,赎回创立;挂号机构确认赎回时,赎回见效。投资人

                                                                                                  赎回申请见效后,基金打点人将在 T+7 日(包罗该日)内付出赎回金钱。在产生巨额赎回或

                                                                                                  基金条约约定的其他停息赎回或延缓付出赎回金钱的气象时,金钱的付出步伐参照基金合

                                                                                                  同有关条款处理赏罚。

                                                                                                  遇买卖营业所或买卖营业市场数据传输耽误、通信体系妨碍、银行数据互换体系妨碍或其他非

                                                                                                  基金打点人及基金托管人所能节制的身分影响营业处理赏罚流程,则赎回金钱划付时刻响应顺

                                                                                                  延。

                                                                                                  3、申购和赎回申请简直认

                                                                                                  基金打点人应以买卖营业时刻竣事前受理有用申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

                                                                                                  日(T 日),在正常环境下,本基金挂号机构在 T+1 日内对该买卖营业的有用性举办确认。 T 日提

                                                                                                  交的有用申请,投资人应在 T+2 日后(包罗该日)实时到贩卖网点柜台或以贩卖机构划定的

                                                                                                  其他方法查询申请简直认环境。若申购不乐成或无效,则申购金钱本金退还给投资人。

                                                                                                  基金贩卖机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请必然乐成,而仅代表贩卖机构确

                                                                                                  实吸取到申请。申购、赎回申请简直认以挂号机构简直认功效为准。对付申请简直认环境,

                                                                                                  投资者应实时查询。

                                                                                                  六、申购费率、赎回费率

                                                                                                  1、投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计较。

                                                                                                  本基金基金份额回收前端收费模式收取基金申购用度。投资者的申购用度如下:

                                                                                                  表 2:本基金份额的申购费率

                                                                                                  金额( M) 申购费率

                                                                                                  M<100 万 0.80%

                                                                                                  100 万≤M<300 万 0.50%

                                                                                                  300 万≤M<500 万 0.30%

                                                                                                  M≥500 万 每笔 1000 元

                                                                                                  本基金的申购用度由投资人包袱,首要用于本基金的市场推广、贩卖、挂号等各项费

                                                                                                  用,不列入基金工业。

                                                                                                  2、赎回费率见下表:

                                                                                                  表 3:本基金的赎回费率

                                                                                                  持偶然代( Y) 费率

                                                                                                  0≤Y<3 个月 0.10%

                                                                                                  Y≥3 个月 0%

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  36

                                                                                                  注: 1 月指 30 日

                                                                                                  来历:博时基金

                                                                                                  赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有人包袱,在基金份额持有人赎回基金份额时

                                                                                                  收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金工业,别的用于付出挂号费和其他须要的手续费。

                                                                                                  3、基金打点人可以在基金条约约定的范畴内调解费率或收费方法,并依照《 信息披露

                                                                                                  步伐》 的有关划定举办通告。

                                                                                                  七、申购份额与赎回金额的计较方法

                                                                                                  1、申购金额的计较方法:

                                                                                                  ( 1)申购用度合用比例费率的气象下:

                                                                                                  净申购金额=申购金额/( 1+申购费率)

                                                                                                  申购用度=申购金额-净申购金额

                                                                                                  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值

                                                                                                  ( 2)申购用度合用牢靠金额的气象下:

                                                                                                  申购用度=牢靠金额

                                                                                                  净申购金额=申购金额-牢靠金额

                                                                                                  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值

                                                                                                  上述计较功效均按四舍五入要领,保存到小数点后 2 位,由此发生的收益或丧失由基

                                                                                                  金工业包袱。

                                                                                                  例 3:假定 T 日基金份额净值为 1.0560 元,某投资人本次申购本基金 40 万元,对应

                                                                                                  的本次申购费率为 0.80%,该投资人可获得的基金份额为:

                                                                                                  净申购金额=400,000/( 1+0.80%)=396,825.40 元

                                                                                                  申购用度=400,000-396,825.40=3,174.60 元

                                                                                                  申购份额=396,825.40/1.0560=375,781.63 份

                                                                                                  即:投资人投资 40 万元申购本基金,假定申购当日基金份额净值为 1.0560 元,可得

                                                                                                  到 375,781.63 份基金份额。

                                                                                                  例 4:假定 T 日基金份额净值为 1.0560 元,某投资人投资 600 万元申购本基金,其对

                                                                                                  应的申购用度为 1000 元,则其可获得的申购份额为:

                                                                                                  申购用度=1000.00 元

                                                                                                  净申购金额=6,000,000-1000=5,999,000.00 元

                                                                                                  申购份额=5,999,000/1.0560=5,680,871.21 份

                                                                                                  即,投资人投资 600 万元申购本基金,假定申购当日基金份额净值为 1.0560 元,可得

                                                                                                  到 5,680,871.21 份基金份额。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  37

                                                                                                  2、赎回金额的计较方法:

                                                                                                  赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值

                                                                                                  赎回用度=赎回总金额×赎回费率

                                                                                                  净赎回金额=赎回总金额—赎回用度

                                                                                                  上述计较功效均按四舍五入要领,保存到小数点后 2 位,由此发生的收益或丧失由基

                                                                                                  金工业包袱。

                                                                                                  例 5:某投资者赎回本基金 1 万份基金份额,持偶然刻为三年,对应的赎回费率为

                                                                                                  0%,假设赎回当日基金份额净值是 1.2500 元,则其可获得的赎回金额为:

                                                                                                  赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元

                                                                                                  赎回用度=12,500×0%=0.00 元

                                                                                                  净赎回金额=12,500-0=12,500.00 元

                                                                                                  即:投资者赎回本基金 1 万份基金份额,持偶然刻为三年,假设赎回当日基金份额净

                                                                                                  值是 1.2500 元,则其可获得的赎回金额为 12,500.00 元。

                                                                                                  3、本基金份额净值的计较,保存到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产

                                                                                                  生的收益或丧失由基金工业包袱。 T 日的基金份额净值在当天收市后计较,并在 T+1 日内

                                                                                                  通告。遇非凡环境,经中国证监会赞成,可以恰当耽误计较或通告。

                                                                                                  4、基金打点人可以在不违反法令礼貌划定及《 基金条约》 约定的气象下按照市场环境

                                                                                                  拟定基金促销打算,按期或不按期地开展基金促销勾当。在基金促销勾当时代,按相干监

                                                                                                  管部分要求推行须要手续后,基金打点人可以恰当调低基金申购费率和基金赎回费率,并

                                                                                                  举办通告。

                                                                                                  八、申购与赎回的挂号

                                                                                                  1、经基金贩卖机构赞成,基金投资者提出的申购和赎回申请,在基金打点人划定的时

                                                                                                  间之前可以取消。

                                                                                                  2、投资者申购基金乐成后,挂号机构在 T+1 日为投资者挂号权益并治理挂号手续,投

                                                                                                  资人自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部门基金份额。

                                                                                                  3、投资人赎回基金乐成后,挂号机构在 T+1 日为投资者治理扣除权益的挂号手续。

                                                                                                  4、基金打点人可以在法令礼貌应承的范畴内,对上述挂号治理时刻举办调解,但不得

                                                                                                  实质影响投资者的正当权益,并最迟于开始实验前依照《 信息披露步伐》 的有关划定举办

                                                                                                  通告。

                                                                                                  九、拒绝或停息申购的气象

                                                                                                  产生下列环境时,基金打点人可拒绝或停息接管投资人的申购申请:

                                                                                                  1、因不行抗力导致基金无法正常运作。

                                                                                                  2、产生基金条约划定的停息基金资产估值环境。

                                                                                                  3、证券买卖营业所买卖营业时刻非正常停市,导致基金打点人无法计较当日基金资产净值。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  38

                                                                                                  4、接管某笔或某些申购申请也许会影响或侵害现有基金份额持有人好处时。

                                                                                                  5、基金资产局限过大,使基金打点人无法找到吻合的投资品种,或其他也许对基金业

                                                                                                  绩发生负面影响,或产生其他侵害现有基金份额持有人好处的气象。

                                                                                                  6、基金打点人、基金托管人、基金贩卖机构或挂号机构的非常环境导致基金贩卖体系、

                                                                                                  基金挂号体系或基金管帐体系无法正常运行。

                                                                                                  7、法令礼貌划定或中国证监会认定的其他气象。

                                                                                                  产生上述第 1、 2、 3、 5、 6、 7 项停息申购气象之一且基金打点人抉择拒绝或停息申购

                                                                                                  申请时,基金打点人该当按照有关划定举办通告。假如投资人的申购申请被拒绝,被拒绝

                                                                                                  的申购金钱本金将退还给投资人。在停息申购的环境消除时,基金打点人应实时规复申购

                                                                                                  营业的治理。

                                                                                                  十、停息赎回或延缓付出赎回金钱的气象

                                                                                                  产生下列气象时,基金打点人可停息接管投资人的赎回申请或延缓付出赎回金钱:

                                                                                                  1、因不行抗力导致基金打点人不能付出赎回金钱。

                                                                                                  2、产生基金条约划定的停息基金资产估值环境。

                                                                                                  3、证券买卖营业所买卖营业时刻非正常停市,导致基金打点人无法计较当日基金资产净值。

                                                                                                  4、持续两个或两个以上开放日产生巨额赎回。

                                                                                                  5、产生继承接管赎回申请将侵害现有基金份额持有人好处的气象。

                                                                                                  6、法令礼貌划定或中国证监会认定的其他气象。

                                                                                                  产生上述气象(第 4 项除外)之一且基金打点人抉择拒绝接管或停息接管基金份额持

                                                                                                  有人的赎回申请或延缓付出赎回金钱时,基金打点人应按划定报中国证监会存案,已确认

                                                                                                  的赎回申请,基金打点人应足额付出;如暂且不能足额付出,未付出部门可延期付出。若

                                                                                                  呈现上述第 4 项所述气象,按基金条约的相干条款处理赏罚。基金份额持有人在申请赎回时可

                                                                                                  事先选择将当日也许未获受理部门予以取消。在停息赎回的环境消除时,基金打点人应及

                                                                                                  时规复赎回营业的治理并通告。

                                                                                                  十一、巨额赎回的气象及处理赏罚方法

                                                                                                  1、巨额赎回的认定

                                                                                                  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

                                                                                                  申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)高出前一

                                                                                                  开放日的基金总份额的 10%,即以为是产生了巨额赎回。

                                                                                                  2、巨额赎回的处理赏罚方法

                                                                                                  当基金呈现巨额赎回时,基金打点人可以按照基金其时的资产组合状况抉择全额赎回

                                                                                                  或部门延期赎回。

                                                                                                  ( 1)全额赎回:当基金打点人以为有手段付出投资人的所有赎回申请时,按正常赎回

                                                                                                  措施执行。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  39

                                                                                                  ( 2)部门延期赎回:当基金打点人以为付出投资人的赎回申请有坚苦或以为因付出投

                                                                                                  资人的赎回申请而举办的工业变现也许会对基金资产净值造成较大颠簸时,基金打点人在

                                                                                                  当日接管赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的条件下,可对别的赎回申请延期办

                                                                                                  理。对付当日的赎回申请,该当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日

                                                                                                  受理的赎回份额;对付未能赎回部门,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或打消

                                                                                                  赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继承赎回,直到所有赎回为止;选择取

                                                                                                  消赎回的,当日未获受理的部门赎回申请将被取消。延期的赎回申请与下一开放日赎回申

                                                                                                  请一并处理赏罚,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基本计较赎回金额,以此类推,

                                                                                                  直到所有赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明晰选择,投资人未能赎回部门作自

                                                                                                  动延期赎回处理赏罚。

                                                                                                  ( 3)停息赎回:持续 2 个开放日以上(含本数)产生巨额赎回,如基金打点人以为有必

                                                                                                  要,可停息接管基金的赎回申请;已经接管的赎回申请可以延缓付出赎回金钱,但不得超

                                                                                                  过 20 个事变日,并该当依据相干划定举办通告。

                                                                                                  3、巨额赎回的通告

                                                                                                  当产生上述巨额赎回并延期治理时,基金打点人该当通过邮寄、传真可能招募声名书

                                                                                                  划定的其他方法在 3 个买卖营业日内关照基金份额持有人,声名有关处理赏罚要领,同时依据相干

                                                                                                  划定举办通告。

                                                                                                  十二、停息申购或赎回的通告和从头开放申购或赎回的通告

                                                                                                  1、产生上述停息申购或赎回环境的,基金打点人应按划定向中国证监会存案,并依据

                                                                                                  相干划定举办通告。

                                                                                                  2、如产生停息的时刻为 1 日,基金打点人应于从头开放日,在指定前言上登载位金重

                                                                                                  新开放申购或赎回通告,并发布最近 1 个开放日的基金份额净值。

                                                                                                  3、如产生停息的时刻高出 1 日,基金打点人可以按照停息申购或赎回的时刻,依照

                                                                                                  《 信息披露步伐》 的有关划定,最迟于从头开放日在指定前言上登载从头开放申购或赎回

                                                                                                  的通告,也可以按照现实环境在停息通告中明晰从头开放申购或赎回的时刻,届时不再另

                                                                                                  行宣布从头开放的通告。

                                                                                                  十三、基金转换

                                                                                                  1、 营业开放时刻

                                                                                                  本基金已于 2017 年 2 月 23 日开放一般转换营业。

                                                                                                  2、一般转换、按期定额投资营业的治理时刻

                                                                                                  投资人在开放日治理基金份额的一般转换和按期定额投资营业,详细治理时刻为上海

                                                                                                  证券买卖营业所、深圳证券买卖营业所的正常买卖营业日的买卖营业时刻。开放日对投资者的营业治理时刻

                                                                                                  是 9: 30-15: 00,详细以贩卖网点的通告和布置为准。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  40

                                                                                                  3、一般转换营业

                                                                                                  ( 1)转换用度

                                                                                                  基金转换用度由转出基金赎回费和申购费补差两部门组成,个中:申购费补差详细收

                                                                                                  取环境,视每次转换时的两只基金的申购费率的差别环境而定。基金转换用度由基金持有

                                                                                                  人包袱。

                                                                                                  ( 2)其他与转换相干的事项

                                                                                                  1)营业法则

                                                                                                  ①基金转换只能在统一贩卖机构举办。转换的两只基金必需都是该贩卖机构署理的同

                                                                                                  一基金打点人打点的、在统一注册挂号机构处注册挂号的基金。

                                                                                                  ②前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其余基金(申购费为零的基

                                                                                                  金视同为前端收费模式),后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其余基

                                                                                                  金,非 QDII 基金不能与 QDII 基金举办互转。

                                                                                                  ③基金转换的方针基金份额按新买卖营业计较持偶然刻。基金转出视为赎回,转入视为申

                                                                                                  购。基金转换后可赎回的时刻为 T+2 日。

                                                                                                  ④基金分红时再投资的份额可在权益挂号日的 T+2 日提交基金转换申请。

                                                                                                  ⑤基金转换以申请当日基金份额净值为基本计较。投资者回收“份额转换”的原则提交

                                                                                                  申请。转出基金份额必需是可用份额,并遵循“先辈先出”的原则。

                                                                                                  2)停息基金转换的气象及处理赏罚

                                                                                                  基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此有关转出基金和转入基金暂

                                                                                                  停或拒绝申购、停息赎回的有关划定合用于基金转换。

                                                                                                  呈现法令、礼貌、规章划定的其余气象或其余在《 基金条约》 、 《 招募声名书》 已载

                                                                                                  明并获中国证监会核准的非凡气象时,基金打点人可以停息基金转换营业。

                                                                                                  3)重要提醒

                                                                                                  ①本基金转换营业合用于可以贩卖包罗博时富嘉纯债债券型证券投资基金在内的两只

                                                                                                  以上(含两只),且基金注册挂号机构为统一机构的博时旗下基金的贩卖机构。

                                                                                                  ②转换营业的收费计较公式及举例拜见 2010 年 3 月 16 日登载于本公司网站的《 博时

                                                                                                  基金打点有限公司关于旗下开放式基金转换营业的通告》 。

                                                                                                  ③本公司打点基金的转换营业的表明权归本公司。

                                                                                                  十四、基金份额的转让

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  41

                                                                                                  在法令礼貌应承且前提具备的环境下,基金打点人可受理基金份额持有人通过中国证

                                                                                                  监会承认的买卖营业场合可能买卖营业方法举办份额转让的申请并由挂号机构治理基金份额的过户

                                                                                                  挂号。基金打点人拟受理基金份额转让营业的,将提前通告,基金份额持有人应按照基金

                                                                                                  打点人通告的营业法则治理基金份额转让营业。

                                                                                                  十五、基金的非买卖营业过户

                                                                                                  基金的非买卖营业过户是指基金挂号机构受理担任、捐赠和司法逼迫执行等气象而发生的

                                                                                                  非买卖营业过户以及挂号机构承认、切正当令礼貌的其余非买卖营业过户。无论在上述何种环境下,

                                                                                                  接管划转的主体必需是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

                                                                                                  担任是指基金份额持有人衰亡,其持有的基金份额由其正当的担任人担任;捐赠指基

                                                                                                  金份额持有人将其正当持有的基金份额捐赠给福利性子的基金会或社会集体;司法逼迫执

                                                                                                  行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额逼迫划转给其他天然

                                                                                                  人、法人或其他组织。治理非买卖营业过户必需提供基金挂号机构要求提供的相干资料,对付

                                                                                                  切合前提的非买卖营业过户申请按基金挂号机构的划定治理,并按基金挂号机构划定的尺度收

                                                                                                  费。

                                                                                                  十六、基金的转托管

                                                                                                  基金份额持有人可治理已持有基金份额在差异贩卖机构之间的转托管,基金贩卖机构

                                                                                                  可以凭证划定的尺度收取转托管费。

                                                                                                  十七、按期定额投资打算

                                                                                                  ( 1)合用投资者范畴

                                                                                                  小我私人投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以及法令礼貌或中国证监会划定应承

                                                                                                  购置证券投资基金的其他投资者。

                                                                                                  ( 2)申购费率

                                                                                                  本基金按期定额投资的申购费率与平凡申购营业的费率沟通。

                                                                                                  表:本基金的申购费率布局表

                                                                                                  金额( M) 申购费率

                                                                                                  M<100 万 0.80%

                                                                                                  100 万≤M<300 万 0.50%

                                                                                                  300 万≤M<500 万 0.30%

                                                                                                  M≥500 万 每笔 1000 元

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  42

                                                                                                  来历:博时基金

                                                                                                  本基金的申购用度由投资人包袱,首要用于本基金的市场推广、贩卖、挂号等各项费

                                                                                                  用,不列入基金工业。

                                                                                                  ( 3)扣款日期和扣款金额

                                                                                                  投资者须遵循各贩卖机构有关扣款日期的划定,定投金额每次不少于人民币 10.00 元

                                                                                                  (含 10.00 元)。

                                                                                                  ( 4)重要提醒

                                                                                                  1)凡申请治理本基金“按期定额投资打算”的投资者须起首开立本公司开放式基金基金

                                                                                                  账户。

                                                                                                  2)本基金按期定额投资打算的每月现实扣款日即为基金申购申请日,并以该日( T 日)

                                                                                                  的基金份额净值为基准计较申购份额。投资者可以从 T+2 日起通过本按期定额投资打算办

                                                                                                  理网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购申请简直认环境。申购份

                                                                                                  额将在确认乐成后直接计入投资者的基金账户。

                                                                                                  十八、基金份额的冻结息争冻

                                                                                                  基金挂号机构只受理国度有权构造依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及挂号机构

                                                                                                  承认、切正当令礼貌的其他环境下的冻结与解冻。

                                                                                                  基金份额被冻结的,被冻结部门发生的权益一并冻结,被冻结部门份额如故参加收益

                                                                                                  分派。法令礼貌或禁锢机构还有划定的除外。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  43

                                                                                                  第八部门 基金的投资

                                                                                                  一、投资方针

                                                                                                  在严酷节制投资组合风险的条件下,力图恒久内实现逾越业绩较量基准的投资回报。

                                                                                                  二、投资范畴

                                                                                                  本基金的投资范畴首要为包罗国债、金融债、企颐魅债、公司债、处所当局债、央行票

                                                                                                  据、中期单据、短期融资券、资产支持证券、果真刊行的次级债、可疏散买卖营业可转债的纯

                                                                                                  债部门、债券回购、银行存款等法令礼貌或中国证监会应承基金投资的其他金融器材(但

                                                                                                  须切合中国证监会的相干划定)。

                                                                                                  本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可疏散买卖营业可转

                                                                                                  债的纯债部门除外)、可互换债券。

                                                                                                  基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;本基金持

                                                                                                  有现金可能到期日在一年以内的当局债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。

                                                                                                  如法令礼貌或禁锢机构往后应承基金投资的其他品种,基金打点人在推行恰当措施后,

                                                                                                  可以将其纳入投资范畴。

                                                                                                  三、投资计策

                                                                                                  本基金通过自上而下和自下而上相团结、定性说明和定量说明相增补的要领,确定资

                                                                                                  产在牢靠收益类证券之间的设置比例。充实验展基金打点人恒久蕴蓄的名誉研究成就,利

                                                                                                  用自主开拓的名誉说明体系,深入发掘代价被低估的标的券种,以获取最大化的名誉溢价。

                                                                                                  本基金回收的投资计策包罗:限期布局计策、名誉计策、交流计策、息差计策等。在审慎

                                                                                                  投资的条件下,力图获取高于业绩较量基准的投资收益。

                                                                                                  在以上计谋性资产设置的基本上,本基金通过自上而下和自下而上相团结、定性说明

                                                                                                  和定量说明相增补的要领,举办前瞻性的决定。一方面,本基金将说明浩瀚的宏观经济变

                                                                                                  量(包罗 GDP 增添率、 CPI 走势、 M2 的绝对程度和增添率、利率程度与走势等),并存眷

                                                                                                  国度财务、税收、钱币、汇率政策和其余证券市场政策等。另一方面,本基金将对债券市

                                                                                                  场整体收益率曲线变革举办深入过细说明,从而对市场走势和颠簸特性举办判定。在此基

                                                                                                  础上,确定资产在牢靠收益类证券之间的设置比例。

                                                                                                  本基金机动应用各类限期布局计策、名誉计策、交流计策、息差计策,在严酷节制组

                                                                                                  合风险的条件下,最大化实现组合收益。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  44

                                                                                                  1、限期布局计策。通过猜测收益率曲线的外形和变革趋势,对种种型债券举办久期配

                                                                                                  置;当收益率曲线走势难以判定时,参考基准指数的样本券久期构建组合久期,确保组合

                                                                                                  收益高出基准收益。详细来看,又分为跟踪收益率曲线的骑乘计策和基于收益率曲线变革

                                                                                                  的子弹计策、杠铃计策及梯式计策。

                                                                                                  1)骑乘计策是当收益率曲线较量陡峭时,也即相邻限期利差较大时,买入限期位于收

                                                                                                  益率曲线陡峭处的债券,通过债券的收益率的下滑,进而得到成本利得收益。

                                                                                                  2)子弹计策是使投资组合中债券久期齐集于收益率曲线的一点,合用于收益率曲线较

                                                                                                  陡时;杠铃计策是使投资组合中债券的久期齐集在收益率曲线的两头,合用于收益率曲线

                                                                                                  两端降落较中间降落更多的蝶式变换;梯式计策是使投资组合中的债券久期匀称漫衍于收

                                                                                                  益率曲线,合用于收益率曲线程度移动。

                                                                                                  2、名誉计策。名誉债收益率便是基准收益率加名誉利差,名誉利差收益首要受两个方

                                                                                                  面的影响,一是该名誉债对应名誉程度的市场均匀名誉利差曲线走势;二是该名誉债自己

                                                                                                  的名誉变革。基于这两方面的身分,我们别离回收以下的说明计策:

                                                                                                  1)基于名誉利差曲线变革计策:一是说明经济周期和相干市场变革对名誉利差曲线的

                                                                                                  影响,二是说明名誉债市场容量、布局、活动性等变革趋势对名誉利差曲线的影响,最后

                                                                                                  综合各类身分,说明名誉利差曲线整体及分行业走势,确定名誉债券总的及分行业投资比

                                                                                                  例。

                                                                                                  2)基于名誉债名誉变革计策:刊行人名誉产生变革后,我们将回收变革后债券名誉级

                                                                                                  别所对应的名誉利差曲线对公司债、企颐魅债订价。影响名誉债名誉风险的身分分为行业风

                                                                                                  险、公司风险、现金流风险、资产欠债风险和其他风险等五个方面。我们首要依赖内部评

                                                                                                  级体系说明名誉债的相对名誉程度、违约风险及理论名誉利差。

                                                                                                  3、交流计策。差异券种在利钱、违约风险、久期、活动性、税收和衍生条款等方面存

                                                                                                  在不同,投资打点人可以同时买入和卖出具有临近特征的两个或两个以上券种,赚取收益

                                                                                                  级差。交流计策分为两种:

                                                                                                  1)更换交流。判定将来利差曲线走势,较量限期临近的债券的利差程度,选择利差较

                                                                                                  高的品种,举办代价置换。因为利差程度受活动性和名誉程度的影响,因此该计策也可扩

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  45

                                                                                                  展到新老券置换、活动性和名誉的置换,即在沟通收益率下买入近期刊行的债券,或是流

                                                                                                  动性更好的债券,或在沟通外部名誉级别和收益率下,买入内部名誉评级更高的债券。

                                                                                                  2)市场间利差交流。一样平常在公司名誉债和国度名誉债之间举办。假如预期名誉利差扩

                                                                                                  大,则用国度名誉债替代公司名誉债;假如预期名誉利差缩小,则用公司名誉债替代国度

                                                                                                  名誉债。

                                                                                                  4、息差计策。通过正回购,融资买入收益率高于回购本钱的债券,从而得到杠杆放大

                                                                                                  收益。

                                                                                                  5、个券发掘计策。本部门计策夸大公司代价发掘的重要性,在行业周期特性、公司基

                                                                                                  本面风险特性基本上拟定绝对收益率方针计策,甄别具有估值上风、根基面改进的公司,

                                                                                                  采纳高度分手计策,重点机关上风债券,争取进步组合超额收益空间。

                                                                                                  6、资产支持证券投资计策

                                                                                                  本基金将通过对资产支持证券基本资产及布局计划的研究,团结多种订价模子,按照

                                                                                                  基金资产组合环境适度举办资产支持证券的投资。本基金将在海内资产证券化品详细政策

                                                                                                  框架下,通过宏观经济、提前送还率、资产池布局及地址行业景气变革等身分的研究,对

                                                                                                  个券举办风险说明和代价评估后选择风险调解收益高的品种举办投资。本基金将严酷节制

                                                                                                  产支持证券的总体投资局限并举办分手,以低落活动性风险。

                                                                                                  四、投资决定流程

                                                                                                  投资决定委员会是本基金的最高决定机构,按期或遇重大变乱时就投资打点营业的重

                                                                                                  大题目举办接头,并对本基金投资做偏向性指导。基金司理、研究员、买卖营业员等各司其责,

                                                                                                  彼此制衡。详细的投资流程为:

                                                                                                  ( 1)投资决定委员会按期召开集会会议,确定本基金的总投资思绪和投资原则;

                                                                                                  ( 2)宏观计策部基于自上而下的研究为本基金提供提议;牢靠收益总部数目及名誉

                                                                                                  说明员为牢靠收益类投资决定提供依据;

                                                                                                  ( 3)牢靠收益总部按期召开投资例会,按照投资决定委员会的抉择,团结市场和个

                                                                                                  券的变革,拟定详细的投资计策;

                                                                                                  ( 4)基金司理依据投委会的抉择,参考研究员的投资提议,团结风险节制和业绩评

                                                                                                  估的反馈意见,按照市场环境,拟定并实验详细的投资组合方案;

                                                                                                  ( 5)基金司理向买卖营业员下达指令,买卖营业员执行后向基金司理反馈;

                                                                                                  ( 6)监察法令部对投资的全进程举办合规风险监控;

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  46

                                                                                                  ( 7)风险打点部通过利用风险打点职能,测算、说明和监控投资风险,按照风险限

                                                                                                  额打点政策防御超预期风险;

                                                                                                  ( 8)风险打点部对基金投资举办风险调解业绩评估,按期与基金司理接头收益和风

                                                                                                  险预算。

                                                                                                  五、投资限定

                                                                                                  1、组合限定

                                                                                                  基金的投资组合应遵循以下限定:

                                                                                                  ( 1)本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;

                                                                                                  ( 2)本基金持有现金可能到期日在一年以内的当局债券投资比例合计不低于基金资

                                                                                                  产净值的 5%;

                                                                                                  ( 3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不高出基金资产净值的 10%;

                                                                                                  ( 4)本基金打点人打点的所有基金持有一家公司刊行的证券,不高出该证券的 10%;

                                                                                                  ( 5)本基金进入世界银行间同业市场举办债券回购的资金余额不得高出基金资产净

                                                                                                  值的 40%;在世界银行间同业市场中的债券回购最恒久限为 1 年,债券回购到期后不展期;

                                                                                                  ( 6)本基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证券的比例,不得高出基金资产

                                                                                                  净值的 10%;

                                                                                                  ( 7)本基金持有的所有资产支持证券,其市值不得高出基金资产净值的 20%;

                                                                                                  ( 8)本基金持有的统一(指统一名誉级别)资产支持证券的比例,不得高出该资产支持

                                                                                                  证券局限的 10%;

                                                                                                  ( 9)本基金打点人打点的所有基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证券,不

                                                                                                  得高出其种种资产支持证券合计局限的 10%;

                                                                                                  ( 10)本基金应投资于名誉级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有

                                                                                                  资产支持证券时代,假如其名誉品级降落、不再切合投资尺度,应在评级陈诉宣布之日起

                                                                                                  3 个月内予以所有卖出;

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  47

                                                                                                  ( 11)基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%;

                                                                                                  ( 12)法令礼貌及中国证监会划定的和《 基金条约》 约定的其他投资限定。

                                                                                                  除第( 10)条划定以外,因证券市场颠簸、证券刊行人归并、基金局限变换等基金管

                                                                                                  理人之外的身分致使基金投资比例不切合上述划定投资比例的,基金打点人该当在 10 个

                                                                                                  买卖营业日内举办调解,但法令礼貌或中国证监会划定的非凡气象除外。

                                                                                                  基金打点人该当自基金条约见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例切合基金条约

                                                                                                  的有关约定。在上述时代内,本基金的投资范畴、投资计策该当切合基金条约的约定。基

                                                                                                  金托管人对基金的投资的监视与搜查自基金条约见效之日起开始。

                                                                                                  法令礼貌或禁锢部分打消或调解上述限定,如合用于本基金,基金打点人在推行恰当

                                                                                                  措施后,则本基金投资不再受相干限定或按调解后的划定执行,但须提前通告。

                                                                                                  2、榨取举动

                                                                                                  为维护基金份额持有人的正当权益,基金工业不得用于下列投资可能勾当:

                                                                                                  ( 1)承销证券;

                                                                                                  ( 2)违背划定向他人贷款可能提供包管;

                                                                                                  ( 3)从事包袱无穷责任的投资;

                                                                                                  ( 4)交易其他基金份额,可是中国证监会还有划定的除外;

                                                                                                  ( 5)向其基金打点人、基金托管人出资;

                                                                                                  ( 6)从事黑幕买卖营业、哄骗证券买卖营业价值及其他不合法的证券买卖营业勾当;

                                                                                                  ( 7)法令、行政礼貌和中国证监会划定榨取的其他勾当。

                                                                                                  基金打点人运用基金工业交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、现实节制人或

                                                                                                  者与其有重大好坏相关的公司刊行的证券可能承销的证券,可能从事其他重大关联买卖营业的,

                                                                                                  该当切合基金的投资方针和投资计策,遵循基金份额持有人好处优先的原则,防御好处冲

                                                                                                  突,成立健全内部审批机制和评估机制,凭证市场公正公道价值执行。相干买卖营业必需事先

                                                                                                  获得基金托管人的赞成,并按法令礼貌予以披露。重大关联买卖营业应提交基金打点人董事会

                                                                                                  审议,并颠末三分之二以上的独立董事通过。基金打点人董事会应至少每半年对关联买卖营业

                                                                                                  事项举办检察。

                                                                                                  法令、行政礼貌或禁锢部分打消或改观上述榨取性划定,如合用于本基金,基金打点

                                                                                                  人在推行恰当措施后,则本基金投资不再受相干限定或按改观后的划定执行。

                                                                                                  六、业绩较量基准

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  48

                                                                                                  本基金业绩较量基准为:中债综合财产(总值)指数收益率×90%+1 年期按期存款利

                                                                                                  率(税后) ×10%

                                                                                                  本基金选择上述业绩较量基准的起因于本基金是通过债券资产的设置和个券的选择来

                                                                                                  加强债券投资的收益。中债综合财产(总值)指数由中央国债挂号结算有限责任公司体例,

                                                                                                  该指数旨在综合反应债券全市场整体价值和投资回报环境。指数涵盖了银行间市场和买卖营业

                                                                                                  所市场,具有普及的市场代表性,适相助为市场债券投资收益的权衡尺度;因为本基金投

                                                                                                  资于债券的比例不低于基金资产的 80%,持有现金可能到期日在一年以内的当局债券不低

                                                                                                  于基金资产净值的 5%,回收 90%作为业绩较量基准中债券投资所代表的权重, 10%作为

                                                                                                  现金资产所对应的权重可以较好的反应本基金的风险收益特性。

                                                                                                  假云云后法令礼貌产生变革,可能有更势力巨子的、更能为市场广泛接管的业绩较量基准

                                                                                                  推出,可能是市场上呈现越发适实用于本基金的业绩基准的指数,可能市场产生变革导致

                                                                                                  本业绩较量基准不再合用或本业绩较量基准遏制宣布时,本基金打点人在与基金托管人协

                                                                                                  商同等,可调解或改观业绩较量基准并实时通告,而无需召开基金份额持有人大会。

                                                                                                  七、风险收益特性

                                                                                                  本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于钱币市场基金,但低于殽杂型基金、

                                                                                                  股票型基金,属于中低风险/收益的产物。

                                                                                                  八、基金打点人代表基金利用相干权力的处理赏罚原则及要领

                                                                                                  1、基金打点人凭证国度有关划定代表基金独立利用相干权力,掩护基金份额持有人

                                                                                                  的好处;

                                                                                                  2、有利于基金工业的安详与增值;

                                                                                                  3、不通过关联买卖营业为自身、雇员、授权署理人或任何存在好坏相关的第三人牟取任

                                                                                                  何不妥好处。

                                                                                                  九、基金投资组合陈诉

                                                                                                  1 陈诉期末基金资产组合环境

                                                                                                  序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

                                                                                                  1 权益投资 - -

                                                                                                  个中:股票 - -

                                                                                                  2 牢靠收益投资 491,399,500.00 96.89

                                                                                                  个中:债券 491,399,500.00 96.89

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  49

                                                                                                  资产支持证券 - -

                                                                                                  3 贵金属投资 - -

                                                                                                  4 金融衍生品投资 - -

                                                                                                  5 买入返售金融资产 - -

                                                                                                  个中:买断式回购的

                                                                                                  买入返售金融资产

                                                                                                  - -

                                                                                                  6

                                                                                                  银行存款和结算备付

                                                                                                  金合计

                                                                                                  5,360,101.05 1.06

                                                                                                  7 其他各项资产 10,424,832.28 2.06

                                                                                                  8 合计 507,184,433.33 100.00

                                                                                                  2 陈诉期末按行业分类的股票投资组合

                                                                                                  本基金本陈诉期末未持有股票。

                                                                                                  3 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细

                                                                                                  本基金本陈诉期末未持有股票。

                                                                                                  4 陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                                                  序号 债券品种 公允代价(元)

                                                                                                  占基金资产净值比例(%)

                                                                                                  1 国度债券 9,908,000.00 1.96

                                                                                                  2 央行单据 - -

                                                                                                  3 金融债券 321,855,000.00 63.51

                                                                                                  个中:政策性金融债 321,855,000.00 63.51

                                                                                                  4 企颐魅债券 105,165,000.00 20.75

                                                                                                  5 企业短期融资券 - -

                                                                                                  6 中期单据 44,730,500.00 8.83

                                                                                                  7 可转债(可互换债) - -

                                                                                                  8 同业存单 9,741,000.00 1.92

                                                                                                  9 其他 - -

                                                                                                  10 合计 491,399,500.00 96.97

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  50

                                                                                                  5 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名债券投资明细

                                                                                                  序号 债券代码 债券名称 数目(张) 公允代价(元)

                                                                                                  占基金资产净

                                                                                                  值比例(%)

                                                                                                  1 170411 17 农发 11 600,000 58,998,000.00 11.64

                                                                                                  2 1580235 15 国网债 03 500,000 49,430,000.00 9.75

                                                                                                  3 160208 16 国开 08 500,000 48,890,000.00 9.65

                                                                                                  4 170412 17 农发 12 500,000 48,705,000.00 9.61

                                                                                                  5 170206 17 国开 06 500,000 48,495,000.00 9.57

                                                                                                  6 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产支持证券投资明细

                                                                                                  本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。

                                                                                                  7 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五宝贵金属投资明细

                                                                                                  本基金本陈诉期末未持有贵金属。

                                                                                                  8 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名权证投资明细

                                                                                                  本基金本陈诉期末未持有权证。

                                                                                                  9 陈诉期末本基金投资的股指期货买卖营业环境声名

                                                                                                  本基金本陈诉期末未持有股指期货。

                                                                                                  10 陈诉期末本基金投资的国债期货买卖营业环境声名

                                                                                                  本基金本陈诉期末未持有国债期货。

                                                                                                  11 投资组合陈诉附注

                                                                                                  11.1 陈诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体没有被禁锢部分备案观测,或在陈诉

                                                                                                  体例日前一年内受到果真非难、赏罚。

                                                                                                  11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金条约划定备选股票库之外的股票。

                                                                                                  11.3 其他资产组成

                                                                                                  序号 名称 金额(元)

                                                                                                  1 存出担保金 -

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  51

                                                                                                  2 应收证券清理款 -

                                                                                                  3 应收股利 -

                                                                                                  4 应收利钱 10,424,832.28

                                                                                                  5 应收申购款 -

                                                                                                  6 其他应收款 -

                                                                                                  7 待摊用度 -

                                                                                                  8 其他 -

                                                                                                  9 合计 10,424,832.28

                                                                                                  11.4 陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                                                  陈诉期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

                                                                                                  11.5 陈诉期末前十名股票中存在畅通受限环境的声名

                                                                                                  本基金本陈诉期末未持有股票。

                                                                                                  11.6 投资组合陈诉附注的其他笔墨描写部门

                                                                                                  因为四舍五入的缘故起因,分项之和与合计项之间也许存在尾差。

                                                                                                  第九部门 基金的业绩

                                                                                                  基金打点人依照恪尽职守、厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金工业,但不保

                                                                                                  证基金必然红利,也不担保最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来示意。投资有风险,

                                                                                                  投资者在做出投资决定前应细心阅读本基金的招募声名书。

                                                                                                  自基金条约见效开始,基金份额净值增添率及其与同期业绩较量基准收益率的较量

                                                                                                  阶段

                                                                                                  净值增添

                                                                                                  率①

                                                                                                  净值增添

                                                                                                  率尺度差

                                                                                                  业绩较量

                                                                                                  基准收益

                                                                                                  率③

                                                                                                  业绩较量基

                                                                                                  准收益率标

                                                                                                  准差④

                                                                                                  ①-③ ②-④

                                                                                                  2017.1.20-2017.12.31 1.13% 0.05% 0.56% 0.06% 0.57% -0.01%

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  52

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  53

                                                                                                  第十部门 基金的工业

                                                                                                  一、基金资产总值

                                                                                                  基金资产总值是指基金拥有的种种有价证券、银行存款本息、基金应收金钱及其他所

                                                                                                  投资产的代价总和。

                                                                                                  二、基金资产净值

                                                                                                  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的代价。

                                                                                                  三、基金工业的账户

                                                                                                  基金托管人按摄影关法令礼貌、类型性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投

                                                                                                  资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金打点人、基金托管人、基金贩卖机构

                                                                                                  和基金挂号机构自有的工颐魅账户以及其他基金工颐魅账户相独立。

                                                                                                  四、基金工业的保管和处分

                                                                                                  本基金工业独立于基金打点人、基金托管人和基金贩卖机构的工业,并由基金托管人

                                                                                                  保管。基金打点人、基金托管人、基金挂号机构和基金贩卖机构以其自有的工业包袱其自

                                                                                                  身的法令责任,其债权人不得对本基金工业利用哀求冻结、扣押或其他权力。除依法令法

                                                                                                  规和《 基金条约》 的划定处额外,基金工业不得被处分。

                                                                                                  基金打点人、基金托管人因依法驱逐、被依法取消可能被依法宣告休业等缘故起因举办清

                                                                                                  算的,基金工业不属于其清理工业。基金打点人打点运作基金工业所发生的债权,不得与

                                                                                                  其固有资产发生的债务彼此抵销;基金打点人打点运作差异基金的基金工业所发生的债权

                                                                                                  债务不得彼此抵销。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  54

                                                                                                  第十一部门 基金资产的估值

                                                                                                  一、估值日

                                                                                                  本基金的估值日为本基金相干的证券买卖营业场合的买卖营业日以及国度法令礼貌划定必要对

                                                                                                  外披露基金净值的非买卖营业日。

                                                                                                  二、估值工具

                                                                                                  基金所拥有的债券和银行存款本息、应收金钱、其余投资等资产及欠债。

                                                                                                  三、估值要领

                                                                                                  1、证券买卖营业所上市的有价证券的估值

                                                                                                  ( 1)买卖营业所上市买卖营业或挂牌转让的牢靠收益品种(基金条约还有划定的除外),选取

                                                                                                  估值日第三方估值机构提供的响应品种对应的估值净价估值,详细估值机构由基金打点人

                                                                                                  与托管人另行协商约定;

                                                                                                  ( 2)买卖营业所上市买卖营业的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收

                                                                                                  利钱获得的净价举办估值;估值日没有买卖营业的,且最近买卖营业日后经济情形未产生重大变革,

                                                                                                  按最近买卖营业日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利钱获得的净价举办估值。如

                                                                                                  最近买卖营业日后经济情形产生了重大变革的,可参考相同投资品种的现行时价及重大变革因

                                                                                                  素,调解最近买卖营业时价,确定公允价值;

                                                                                                  买卖营业所上市实施全价买卖营业的债券(可转债除外),选取第三方估值机构提供的估值全

                                                                                                  价减去估值全价中所含的债券(税后)应收利钱获得的净价举办估值。

                                                                                                  ( 3)买卖营业所上市不存在活泼市场的有价证券,回收估值技能确定公允代价。买卖营业所上

                                                                                                  市的资产支持证券,回收估值技能确定公允代价,在估值技能难以靠得住计量公允代价的情

                                                                                                  况下,按本钱估值。

                                                                                                  2、初次果真刊行未上市的债券,回收估值技能确定公允代价,在估值技能难以靠得住计

                                                                                                  量公允代价的环境下,按本钱估值。

                                                                                                  3、世界银行间债券市场买卖营业的债券、资产支持证券等牢靠收益品种,回收估值技能确

                                                                                                  定公允代价。

                                                                                                  4、统一债券同时在两个或两个以上市场买卖营业的,按债券所处的市场别离估值。

                                                                                                  5、若有确凿证据表白按上述要领举办估值不能客观反应其公允代价的,基金打点人可

                                                                                                  按照详细环境与基金托管人商定后,按最能反应公允代价的价值估值。

                                                                                                  6、相干法令礼貌以及禁锢部分有逼迫划定的,从其划定。若有新增事项,按国度最新

                                                                                                  划定估值。

                                                                                                  如基金打点人或基金托管人发明基金估值违背基金条约订明的估值要领、措施及相干

                                                                                                  法令礼貌的划定可能未能充实维护基金份额持有人好处时,该当即关照对方,配合查明原

                                                                                                  因,两边协商办理。

                                                                                                  按照有关法令礼貌,基金资产净值计较和基金管帐核算的任务由基金打点人包袱。本

                                                                                                  基金的基金管帐责任方由基金打点人接受,因此,就与本基金有关的管帐题目,如经相干

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  55

                                                                                                  各方在划一基本上充实接头后,仍无法告竣同等的意见,凭证基金打点人对基金资产净值

                                                                                                  的计较功效对外予以发布。

                                                                                                  四、估值措施

                                                                                                  1、基金份额净值是凭证每个事变日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

                                                                                                  量计较,准确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国度还有划定的,从其划定。

                                                                                                  基金打点人应每个事变日计较基金资产净值及基金份额净值,并按划定举办通告。

                                                                                                  2、基金打点人应每个事变日对基金资产估值。但基金打点人按照法令礼貌或基金条约

                                                                                                  的划定停息估值时除外。基金打点人每个事变日对基金资产估值后,将基金份额净值功效

                                                                                                  发送基金托管人,,经基金托管人复核无误后,由基金打点人按约定对外发布。

                                                                                                  五、估值错误的处理赏罚

                                                                                                  基金打点人和基金托管人将采纳须要、恰当、公道的法子确保基金资产估值的精确性、

                                                                                                  实时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)产生估值错误时,视为基金份额净

                                                                                                  值错误。

                                                                                                  基金条约的当事人应凭证以下约定处理赏罚:

                                                                                                  1、估值错误范例

                                                                                                  本基金运作进程中,假如因为基金打点人或基金托管人、或挂号机构、或贩卖机构、

                                                                                                  或投资人自身的过失造成估值错误,导致其他当事人蒙受丧失的,过失的责任人该当对由

                                                                                                  于该估值错误蒙受丧失当事人(“受损方”)的直接丧失按下述“估值错误处理赏罚原则”给以

                                                                                                  抵偿,包袱抵偿责任。

                                                                                                  上述估值错误的首要范例包罗但不限于:资料申报过错、数据传输过错、数据计较差

                                                                                                  错、体系妨碍过错、下达指令过错等。

                                                                                                  2、估值错误处理赏罚原则

                                                                                                  ( 1)估值错误已产生,但尚未给当事人造成丧失时,估值错误责任方应实时和谐各方,

                                                                                                  实时举办矫正,因矫正估值错误产生的用度由估值错误责任方包袱;因为估值错误责任方

                                                                                                  未实时矫正已发生的估值错误,给当事人造成丧失的,由估值错误责任方对直接丧失包袱

                                                                                                  抵偿责任;若估值错误责任方已经起劲和谐,而且有帮忙任务的当事人有足够的时刻举办

                                                                                                  矫正而未矫正,则其该当包袱响应抵偿责任。估值错误责任方应对矫正的环境向有关当事

                                                                                                  人举办确认,确保估值错误已获得矫正。

                                                                                                  ( 2)估值错误的责任方对有关当事人的直接丧失认真,差池间接丧失认真,而且仅对

                                                                                                  估值错误的有关直接当事人认真,差池第三方认真。

                                                                                                  ( 3)因估值错误而得到不妥得利的当事人负有实时返还不妥得利的任务。但估值错误

                                                                                                  责任方仍应对估值错误认真。假如因为得到不妥得利的当事人不返还或不所有返还不妥得

                                                                                                  利造成其他当事人的好处丧失(“受损方”),则估值错误责任方应抵偿受损方的丧失,并

                                                                                                  在其付出的抵偿金额的范畴内对得到不妥得利的当事人享有要求交付不妥得利的权力;如

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  56

                                                                                                  果得到不妥得利的当事人已经将此部门不妥得利返还给受损方,则受损方该当将其已经获

                                                                                                  得的抵偿额加上已经得到的不妥得利返还的总和高出着实际丧失的差额部门付出给估值错

                                                                                                  误责任方。

                                                                                                  ( 4)估值错误调解回收只管规复至假设未产生估值错误的正确气象的方法。

                                                                                                  3、估值错误处理赏罚措施

                                                                                                  估值错误被发明后,有关的当事人该当实时举办处理赏罚,处理赏罚的措施如下:

                                                                                                  ( 1)查明估值错误产生的缘故起因,列明全部的当事人,并按照估值错误产生的缘故起因确定

                                                                                                  估值错误的责任方;

                                                                                                  ( 2)按照估值错误处理赏罚原则或当事人协商的要领对因估值错误造成的丧失举办评估;

                                                                                                  ( 3)按照估值错误处理赏罚原则或当事人协商的要领由估值错误的责任方举办矫正和抵偿

                                                                                                  丧失;

                                                                                                  ( 4)按照估值错误处理赏罚的要领,必要修改基金挂号机构买卖营业数据的,由基金挂号机构

                                                                                                  举办矫正,并就估值错误的矫正向有关当事人举办确认。

                                                                                                  4、基金份额净值估值错误处理赏罚的要领如下:

                                                                                                  ( 1)基金份额净值计较呈现错误时,基金打点人该当当即予以更正,传递基金托管人,

                                                                                                  并采纳公道的法子防备丧失进一步扩大。

                                                                                                  ( 2)错误毛病到达基金份额净值的 0.25%时,基金打点人该当传递基金托管人并报中

                                                                                                  国证监会存案;错误毛病到达基金份额净值的 0.5%时,基金打点人该当通告。

                                                                                                  ( 3)当基金份额净值计较过错给基金和基金份额持有人造成丧失必要举办抵偿时,基

                                                                                                  金打点人和基金托管人应按照现实环地步定两边包袱的责任,经确认后按以下条款举办赔

                                                                                                  偿:

                                                                                                  ①本基金的基金管帐责任方由基金打点人接受,与本基金有关的管帐题目,如经两边

                                                                                                  在划一基本上充实接头后,尚不能告竣同等时,按基金打点人的提议执行,由此给基金份

                                                                                                  额持有人和基金工业造成的丧失,由基金打点人认真赔付。

                                                                                                  ②若基金打点人计较的基金份额净值已由基金托管人复核确认后通告,由此给基金份

                                                                                                  额持有人造成丧失的,应按照法令礼貌的划定对投资者或基金付出抵偿金,就现实向投资

                                                                                                  者或基金付出的抵偿金额,基金打点人与基金托管人凭证过失水平各自包袱响应的责任。

                                                                                                  ③如基金打点人和基金托管人对基金份额净值的计较功效,固然多次从头计较和查对,

                                                                                                  尚不能告竣同等时,为停止不能定时发布基金份额净值的气象,以基金打点人的计较功效

                                                                                                  对外发布,由此给基金份额持有人和基金造成的丧失,由基金打点人认真赔付。

                                                                                                  ④因为基金打点人提供的信息错误(包罗但不限于基金申购或赎回金额等),进而导

                                                                                                  致基金份额净值计较错误而引起的基金份额持有人和基金工业的丧失,由基金打点人认真

                                                                                                  赔付。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  57

                                                                                                  ( 4)前述内容如法令礼貌或禁锢构造还有划定的,从其划定。假如行业还有通行做法,

                                                                                                  两边当事人应本着划一和掩护基金份额持有人好处的原则举办协商。

                                                                                                  六、停息估值的气象

                                                                                                  1、因不行抗力致使基金打点人、基金托管人无法精确评估基金资产代价时;

                                                                                                  2、基金投资所涉及的证券买卖营业市场遇法定节沐日或因其他缘故起因停息业务时;

                                                                                                  3、法令礼貌、基金条约或中国证监会划定的环境。

                                                                                                  七、基金净值简直认

                                                                                                  用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金打点人认真计较,基金托管

                                                                                                  人认真举办复核。基金打点人应于每个事变日买卖营业竣事后计较当日的基金资产净值和基金

                                                                                                  份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计较功效复核确认后发送给基金打点人,

                                                                                                  由基金打点人对基金净值按约定予以发布。

                                                                                                  八、非凡环境的处理赏罚要领

                                                                                                  1、基金打点人或基金托管人按估值要领的第 5 项举办估值时,所造成的偏差不作为基

                                                                                                  金资产估值错误处理赏罚。

                                                                                                  2、因为不行抗力缘故起因,或因为证券买卖营业所及挂号结算公司发送的数据错误等,基金管

                                                                                                  理人和基金托管人固然已经采纳须要、恰当、公道的法子举办搜查,但未能发明错误的,

                                                                                                  由此造成的基金资产估值错误,基金打点人和基金托管人免去抵偿责任,但基金打点人、

                                                                                                  基金托管人该当起劲采纳须要的法子消除或减轻由此造成的影响。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  58

                                                                                                  第十二部门 基金的收益分派

                                                                                                  一、基金利润的组成

                                                                                                  基金利润指基金利钱收入、投资收益、公允代价变换收益和其他收入扣除相干用度后

                                                                                                  的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允代价变换收益后的余额。

                                                                                                  二、基金可供分派利润

                                                                                                  基金可供分派利润指制止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实现收益

                                                                                                  的孰低数。

                                                                                                  三、基金收益分派原则

                                                                                                  1、本基金收益分派方法分两种:现金分红与盈利再投资,投资者可选择现金盈利或将

                                                                                                  现金盈利自动转为基金份额举办再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分派方法是

                                                                                                  现金分红;

                                                                                                  2、基金收益分派后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分派基准日的基金份额净

                                                                                                  值减去每单元基金份额收益分派金额后不能低于面值;

                                                                                                  3、每一基金份额享有同中分派权;

                                                                                                  4、法令礼貌或禁锢构造还有划定的,从其划定。

                                                                                                  四、收益分派方案

                                                                                                  基金收益分派方案中应载明截至收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派工具、

                                                                                                  分派时刻、分派数额及比例、分派方法等内容。

                                                                                                  五、收益分派方案简直定、通告与实验

                                                                                                  本基金收益分派方案由基金打点人制定,并由基金托管人复核,依据相干划定举办公

                                                                                                  告并报中国证监会存案。

                                                                                                  基金盈利发放白天隔收益分派基准日(即可供分派利润计较截至日)的时刻不得高出

                                                                                                  15 个事变日。

                                                                                                  六、基金收益分派中产生的用度

                                                                                                  基金收益分派时所产生的银行转账或其他手续用度由投资者自行包袱。当投资者的现

                                                                                                  金盈利小于必然金额,不敷以付出银行转账或其他手续用度时,基金挂号机构可将基金份

                                                                                                  额持有人的现金盈利自动转为基金份额。盈利再投资的计较要领,依照《 营业法则》 执行。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  59

                                                                                                  第十三部门 基金用度与税收

                                                                                                  一、基金用度的种类

                                                                                                  1、基金打点人的打点费;

                                                                                                  2、基金托管人的托管费;

                                                                                                  3、 《 基金条约》 见效后与基金相干的信息披露用度;

                                                                                                  4、 《 基金条约》 见效后与基金相干的管帐师费、状师费、诉讼费和仲裁费;

                                                                                                  5、基金份额持有人大会用度;

                                                                                                  6、基金的证券买卖营业用度;

                                                                                                  7、基金的银行汇划用度;

                                                                                                  8、基金的开户用度、账户维护用度;

                                                                                                  9、凭证国度有关划定和《 基金条约》 约定,可以在基金工业中列支的其他用度。

                                                                                                  二、基金用度计概要领、计提尺度和付出方法

                                                                                                  1、基金打点人的打点费

                                                                                                  本基金的打点费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。打点费的计较要领如下:

                                                                                                  H=E× 0.30%÷昔时天数

                                                                                                  H 为逐日应计提的基金打点费

                                                                                                  E 为前一日的基金资产净值

                                                                                                  基金打点费逐日计较,每日累计至每月月末,按月付出,由基金打点人与基金托管人

                                                                                                  查对同等后,基金托管人凭证与基金打点人协商同等的方法在次月前 3 个事变日内从基金

                                                                                                  工业中一次性付出给基金打点人。若遇法定节沐日、公休假等,付出日期顺延。

                                                                                                  2、基金托管人的托管费

                                                                                                  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的计较要领如

                                                                                                  下:

                                                                                                  H=E× 0.10%÷昔时天数

                                                                                                  H 为逐日应计提的基金托管费

                                                                                                  E 为前一日的基金资产净值

                                                                                                  基金托管费逐日计较,每日累计至每月月末,按月付出,由基金打点人与基金托管人

                                                                                                  查对同等后,基金托管人凭证与基金打点人协商同等的方法于次月前 3 个事变日内从基金

                                                                                                  工业中一次性支取。若遇法定节沐日、公休假等,付出日期顺延。

                                                                                                  上述“一、基金用度的种类”中第 3-9 项用度,按照有关礼貌及响应协议划定,按费

                                                                                                  用现实支出金额列入当期用度,由基金托管人从基金工业中付出。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  60

                                                                                                  三、不列入基金用度的项目

                                                                                                  下列用度不列入基金用度:

                                                                                                  1、基金打点人和基金托管人因未推行或未完全推行任务导致的用度支出或基金工业的

                                                                                                  丧失;

                                                                                                  2、基金打点人和基金托管人处理赏罚与基金运作无关的事项产生的用度;

                                                                                                  3、 《 基金条约》 见效前的相干用度;

                                                                                                  4、其他按摄影关法令礼貌及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项目。

                                                                                                  四、基金税收

                                                                                                  本基金运作进程中涉及的各纳税主体,其纳税任务按国度税收法令、礼貌执行。

                                                                                                  基金工业投资的相干税收,由基金份额持有人包袱,基金打点人可能其他扣缴任务人

                                                                                                  凭证国度有关税收征收的划定代扣代缴。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  61

                                                                                                  第十四部门 基金的管帐与审计

                                                                                                  一、基金管帐政策

                                                                                                  1、基金打点工钱本基金的基金管帐责任方;

                                                                                                  2、基金的管帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金初次召募的管帐年度按

                                                                                                  如下原则:假如《 基金条约》 见效少于 2 个月,可以并入下一个管帐年度;

                                                                                                  3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单元;

                                                                                                  4、管帐制度执行国度有关管帐制度;

                                                                                                  5、本基金独立建账、独立核算;

                                                                                                  6、基金打点人及基金托管人各自保存完备的管帐账目、凭据并举办一般的管帐核算,

                                                                                                  凭证有关划定体例基金管帐报表;

                                                                                                  7、基金托管人每月与基金打点人就基金的管帐核算、报表体例等举办查对并以书面方

                                                                                                  式确认。

                                                                                                  二、基金的年度审计

                                                                                                  1、基金打点人礼聘与基金打点人、基金托管人彼此独立的具有证券从业资格的管帐师

                                                                                                  事宜所及其注册管帐师对本基金的年度财政报表举办审计。

                                                                                                  2、管帐师事宜所改换包办注册管帐师,应事先征得基金打点人赞成。

                                                                                                  3、基金打点人以为有富裕来由改换管帐师事宜所,须传递基金托管人。改换管帐师事

                                                                                                  务所需在 2 日内涵指定前言通告并报中国证监会存案。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  62

                                                                                                  第十五部门 基金的信息披露

                                                                                                  一、本基金的信息披露应切合《 基金法》 、 《 运作步伐》 、 《 信息披露步伐》 、 《 基

                                                                                                  金条约》 及其他有关划定。相干法令礼貌关于信息披露的划定产生变革时,本基金从其最

                                                                                                  新划定。

                                                                                                  二、信息披露任务人

                                                                                                  本基金信息披露任务人包罗基金打点人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基

                                                                                                  金份额持有人等法令礼貌和中国证监会划定的天然人、法人和其他组织。

                                                                                                  本基金信息披露任务人凭证法令礼貌和中国证监会的划定披露基金信息,并担保所披

                                                                                                  露信息的真实性、精确性和完备性。

                                                                                                  本基金信息披露任务人该当在中国证监会规按时刻内,将应予披露的基金信息通过中

                                                                                                  国证监会指定的前言和基金打点人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒

                                                                                                  介披露,并担保基金投资者可以或许凭证《 基金条约》 约定的时刻和方法查阅可能复制果真披

                                                                                                  露的信息资料。

                                                                                                  三、本基金信息披露任务人理睬果真披露的基金信息,不得有下列举动:

                                                                                                  1、卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉;

                                                                                                  2、对质券投资业绩举办猜测;

                                                                                                  3、违规理睬收益可能包袱丧失;

                                                                                                  4、诬蔑其他基金打点人、基金托管人可能基金贩卖机构;

                                                                                                  5、刊登任何天然人、法人可能其他组织的祝贺性、阿谀性或保举性的笔墨;

                                                                                                  6、中国证监会榨取的其他举动。

                                                                                                  四、本基金果真披露的信息应回收中文文本。犹如时回收外文文本的,基金信息披露

                                                                                                  任务人应担保两种文本的内容同等。两种文本产生歧义的,以中文文本为准。

                                                                                                  本基金果真披露的信息回收阿拉伯数字;除出格声名外,钱币单元为人民币元。

                                                                                                  五、果真披露的基金信息

                                                                                                  果真披露的基金信息包罗:

                                                                                                  (一)基金招募声名书、 《 基金条约》 、基金托管协议

                                                                                                  1、 《 基金条约》 是界定《 基金条约》 当事人的各项权力、任务相关,明晰基金份额持

                                                                                                  有人大会召开的法则及详细措施,声名基金产物的特征等涉及基金投资者重大好处的事项

                                                                                                  的法令文件。

                                                                                                  2、基金招募声名书该当最大限度地披露影响基金投资者决定的所有事项,声名基金认

                                                                                                  购、申购和赎回布置、基金投资、基金产物特征、风险显现、信息披露及基金份额持有人

                                                                                                  处事等内容。 《 基金条约》 见效后,基金打点人在每 6 个月竣事之日起 45 日内,更新招募

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  63

                                                                                                  声名书并刊登在网站上,将更新后的招募声名书择要刊登在指定前言上;基金打点人在公

                                                                                                  告的 15 日前向首要办公场合地址地的中国证监会派出机构报送更新的招募声名书,并就有

                                                                                                  关更新内容提供书面声名。

                                                                                                  3、基金托管协议是界定基金托管人和基金打点人在基金工业保管及基金运作监视等活

                                                                                                  动中的权力、任务相关的法令文件。

                                                                                                  基金召募申请经中国证监会注册后,基金打点人在基金份额发售的 3 日前,将基金招

                                                                                                  募声名书、 《 基金条约》 择要、 《 基金条约》 、基金托管协议刊登在指定前言上。

                                                                                                  (二)基金份额发售通告

                                                                                                  基金打点人该当就基金份额发售的详细事件体例基金份额发售通告,并在披露招募说

                                                                                                  明书的当日刊登于指定前言上。

                                                                                                  (三) 《 基金条约》 见效通告

                                                                                                  基金打点人该当在收到中国证监会确认文件的越日在指定前言上刊登《 基金条约》 生

                                                                                                  效通告。

                                                                                                  (四)基金资产净值、基金份额净值

                                                                                                  《 基金条约》 见效后,在开始治理基金份额申购可能赎回前,基金打点人该当至少每

                                                                                                  周通告一次基金资产净值和基金份额净值。

                                                                                                  在开始治理基金份额申购可能赎回后,基金打点人该当在每个开放日的越日,通过网

                                                                                                  站、基金份额发售网点以及其他前言,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

                                                                                                  基金打点人该当通告半年度和年度最后一个市场买卖营业日基金资产净值和基金份额净值。

                                                                                                  基金打点人该当在前款划定的市场买卖营业日的越日,将基金资产净值、基金份额净值和基金

                                                                                                  份额累计净值刊登在指定前言上。

                                                                                                  (五)基金份额申购、赎回价值

                                                                                                  基金打点人该当在《 基金条约》 、招募声名书等信息披露文件上载明基金份额申购、

                                                                                                  赎回价值的计较方法及有关申购、赎回费率,并担保投资者可以或许在基金份额发售网点查阅

                                                                                                  可能复制前述信息资料。

                                                                                                  (六)基金按期陈诉,包罗基金年度陈诉、基金半年度陈诉和基金季度陈诉

                                                                                                  基金打点人该当在每年竣事之日起 90 日内,体例完成基金年度陈诉,并将年度陈诉正

                                                                                                  文刊登于网站上,将年度陈诉择要刊登在指定前言上。基金年度陈诉的财政管帐陈诉该当

                                                                                                  颠末审计。

                                                                                                  基金打点人该当在上半年竣事之日起 60 日内,体例完成基金半年度陈诉,并将半年度

                                                                                                  陈诉正文刊登在网站上,将半年度陈诉择要刊登在指定前言上。

                                                                                                  基金打点人该当在每个季度竣事之日起 15 个事变日内,体例完成基金季度陈诉,并将

                                                                                                  季度陈诉刊登在指定前言上。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  64

                                                                                                  《 基金条约》 见效不敷 2 个月的,基金打点人可以不体例当期季度陈诉、半年度陈诉

                                                                                                  可能年度陈诉。

                                                                                                  基金按期陈诉在果真披露的第 2 个事变日,别离报中国证监会和基金打点人首要办公

                                                                                                  场合地址地中国证监会派出机构存案。报备该当回收电子文本或书面陈诉方法。

                                                                                                  (七)姑且陈诉

                                                                                                  本基金产生重大变乱,有关信息披露任务人该当在 2 日内体例姑且陈诉书,予以通告,

                                                                                                  并在果真披露日别离报中国证监会和基金打点人首要办公场合地址地的中国证监会派出机

                                                                                                  构存案。

                                                                                                  前款所称重大变乱,是指也许对基金份额持有人权益可能基金份额的价值发生重大影

                                                                                                  响的下列变乱:

                                                                                                  1、基金份额持有人大会的召开;

                                                                                                  2、终止基金条约;

                                                                                                  3、转换基金运作方法;

                                                                                                  4、改换基金打点人、基金托管人;

                                                                                                  5、基金打点人、基金托管人的法命名称、住所产生改观;

                                                                                                  6、基金打点人股东及其出资比例产生改观;

                                                                                                  7、基金召募期延迟;

                                                                                                  8、基金打点人的董事长、总司理及其他高级打点职员、基金司理和基金托管人基金托

                                                                                                  管部分认真人产生变换;

                                                                                                  9、基金打点人的董事在一年内改观高出百分之五十;

                                                                                                  10、基金打点人、基金托管人基金托管部分的首要营业职员在一年内变换高出百分之

                                                                                                  三十;

                                                                                                  11、涉及基金打点营业、基金工业、基金托管营业的诉讼或仲裁;

                                                                                                  12、基金打点人、基金托管人受到禁锢部分的观测;

                                                                                                  13、基金打点人及其董事、总司理及其他高级打点职员、基金司理受到严峻行政赏罚,

                                                                                                  基金托管人及其基金托管部分认真人受到严峻行政赏罚;

                                                                                                  14、重大关联买卖营业事项;

                                                                                                  15、基金收益分派事项;

                                                                                                  16、打点费、托管费等用度计提尺度、计提方法和费率产生改观;

                                                                                                  17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

                                                                                                  18、基金改聘管帐师事宜所;

                                                                                                  19、改观基金贩卖机构;

                                                                                                  20、改换基金挂号机构;

                                                                                                  21、本基金开始治理申购、赎回;

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  65

                                                                                                  22、本基金申购、赎回费率及其收费方法产生改观;

                                                                                                  23、本基金产生巨额赎回并延期治理;

                                                                                                  24、本基金持续产生巨额赎回并停息接管赎回申请;

                                                                                                  25、本基金停息接管申购、赎回申请后从头接管申购、赎回;

                                                                                                  26、中国证监会划定的其他事项。

                                                                                                  (八)澄清通告

                                                                                                  在《 基金条约》 存续限期内,任何民众前言中呈现的可能在市场上传播的动静也许对

                                                                                                  基金份额价值发生误祷旌习响可能引起较大颠簸的,相干信息披露任务人知悉后该当当即

                                                                                                  对该动静举办果真澄清,并将有关环境当即陈诉中国证监会。

                                                                                                  (九)基金份额持有人大会决策

                                                                                                  基金份额持有人大会抉择的事项,该当依法报中国证监会存案,并予以通告。

                                                                                                  (十)资产支持证券的投资环境

                                                                                                  本基金投资资产支持证券,基金打点人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支

                                                                                                  持证券总额、资产支持证券市置魅占基金净资产的比例和陈诉期内全部的资产支持证券明细。

                                                                                                  基金打点人应在基金季度陈诉中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市置魅占基

                                                                                                  金净资产的比例和陈诉期末按市置魅占基金净资产比例巨细排序的前 10 名资产支持证券明细。

                                                                                                  (十一)中国证监会划定的其他信息

                                                                                                  六、信息披露事宜打点

                                                                                                  基金打点人、基金托管人该当成立健全信息披露打点制度,指定专人认真打点信息披

                                                                                                  露事宜。

                                                                                                  基金信息披露任务人果真披露基金信息,该当切合中国证监会相干基金信息披露内容

                                                                                                  与名目准则的划定。特定基金信息披露事项和非凡基金品种的信息披露,该当切合中国证

                                                                                                  监会相干编报法则的划定。

                                                                                                  基金托管人该当凭证相干法令礼貌、中国证监会的划定和《 基金条约》 的约定,对基

                                                                                                  金打点人体例的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价值、基金按期陈诉和

                                                                                                  按期更新的招募声名书等果真披露的相干基金信息举办复核、检察,并向基金打点人出具

                                                                                                  书面文件可能盖印确认。

                                                                                                  基金打点人该当在指定前言中选择披露信息的报刊。

                                                                                                  基金打点人、基金托管人除依法在指定前言上披露信息外,还可以按照必要在其他公

                                                                                                  共前言披露信息,可是其他民众前言不得早于指定前言披露信息,而且在差异前言上披露

                                                                                                  统一信息的内容该当同等。

                                                                                                  为基金信息披露任务人果真披露的基金信息出具审计陈诉、法令意见书的专业机构,

                                                                                                  该当建造事变稿本,并将相干档案至少生涯到《 基金条约》 终止后 10 年。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  66

                                                                                                  七、信息披露文件的存放与查阅

                                                                                                  招募声名书发布后,该当别离置备于基金打点人、基金托管人和基金贩卖机构的住所,

                                                                                                  供公家查阅、复制。

                                                                                                  基金按期陈诉发布后,该当别离置备于基金打点人和基金托管人的住所,以供公家查

                                                                                                  阅、复制。

                                                                                                  八、当呈现下述环境时,基金打点人和基金托管人可停息或耽误披露基金相干信息:

                                                                                                  1、因不行抗力致使基金打点人、基金托管人无法精确评估基金资产代价时;

                                                                                                  2、基金投资所涉及的证券买卖营业市场遇法定节沐日或因其他缘故起因停息业务时;

                                                                                                  3、法令礼貌、基金条约或中国证监会划定的环境。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  67

                                                                                                  第十六部门 风险显现

                                                                                                  一、投资于本基金的首要风险

                                                                                                  投资于本基金的首要风险有:

                                                                                                  1、市场风险

                                                                                                  证券市场价值受到各类身分的影响,导致基金收益程度变革而发生风险,首要包罗:

                                                                                                  ( 1)政策风险。因国度宏观政策(如钱币政策、财务政策、行颐魅政策、地域成长政策

                                                                                                  等)产生变革,导致市场价值颠簸而发生风险。

                                                                                                  ( 2)经济周期风险。跟着经济运行的周期性变革,证券市场的收益程度也呈周期性变

                                                                                                  化。本基金首要投资于债券,收益程度也会随之变革,从而发生风险。

                                                                                                  ( 3)利率风险。金融市场利率的颠簸会导致证券市场价值和收益率的变换。

                                                                                                  ( 4)通货膨胀风险。假如产生通货膨胀,基金投资于证券所得到的收益也许会被通货

                                                                                                  膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。

                                                                                                  ( 5)再投资风险。再投资风险反应了利率降落对牢靠收益证券利钱收入再投资收益的

                                                                                                  影响,这与利率上升所带来的价值风险(即利率风险)互为消长。

                                                                                                  ( 6)杠杆风险。本基金可以通过债券回购放大杠杆,举办杠杆操纵将会放大组合收益

                                                                                                  颠簸,对组合业绩不变性有较大影响,同时杠杆本钱颠簸也会影响组合收益率程度,在市

                                                                                                  场下行或杠杆本钱非常上升时,有也许导致基金工业收益的超预期降落风险。

                                                                                                  2、名誉风险

                                                                                                  名誉风险是指刊行人是否可以或许实现刊行时的理睬,定时足额还本付息的风险,可能交

                                                                                                  易敌手未能定时履约的风险。包罗:

                                                                                                  ( 1)债务人违约风险:本基金投资于债券市场 ,如遇证券刊行主体名誉状况恶化,

                                                                                                  名誉评级降落,会导致债券价值降落进而影响基金工业收益程度。严峻的,乃至呈现到期

                                                                                                  不能推行合约举办兑付,将给本基金带来丧失。

                                                                                                  ( 2)买卖营业敌手方违约风险:当牢靠收益证券买卖营业敌手违约时,将直接导致基金资产的

                                                                                                  丧失,或导致本基金不能实时抓住市场机遇,对投资收益发生影响

                                                                                                  3、活动性风险

                                                                                                  活动性风险是指因证券市场买卖营业量不敷,导致证券不能敏捷、低成当地变现的风险。

                                                                                                  活动性风险还包罗基金呈现巨额赎回,致使没有足够的现金应付赎回付出所引致的风险。

                                                                                                  4、操纵风险

                                                                                                  操纵风险是指基金运作进程中,因内部节制存在缺陷可能工钱身分造成操纵失误或违

                                                                                                  反操纵规程等引致的风险,譬喻,越权违规买卖营业、管帐部分诓骗、买卖营业错误、 IT 体系妨碍

                                                                                                  等风险。

                                                                                                  5、打点风险

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  68

                                                                                                  在基金打点运作进程中,基金打点人的研究程度、投资打点程度直接影响基金收益水

                                                                                                  平,假如基金打点人对经济形势和证券市场判定禁绝确、获取的信息不充实、投资操纵出

                                                                                                  现失误等,城市影响基金的收益程度。

                                                                                                  6、合规风险

                                                                                                  合规风险指基金打点或运作进程中,违背国度法令、礼貌的划定,可能违背《 基金合

                                                                                                  同》 有关划定的风险。

                                                                                                  7、本基金的特有风险

                                                                                                  本基金为纯债债券型基金,债券的投资比例不低于基金资产的 80%,该类债券的特定

                                                                                                  风险即成为本基金及投资者首要面临的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏观经济、

                                                                                                  当局财富政策、钱币政策、市场需求变革、行业颠簸等身分的影响,也许存在所选投资标

                                                                                                  的的生长性与市场同等预期不符而造成个券价值示意低于预期的风险。

                                                                                                  本基金投资资产支持证券,资产支持证券是一种债券性子的金融器材,其向投资者支

                                                                                                  付的本息来自于基本资产池发生的现金流或剩余权益。与股票和一样平常债券差异,资产支持

                                                                                                  证券不是对某一策划实体的好处要求权,而是对基本资产池所发生的现金流和剩余权益的

                                                                                                  要求权,是一种以资产名誉为支持的证券,所面对的风险首要包罗买卖营业布局风险、各类原

                                                                                                  因导致的基本资产池现金流与对应证券现金流不匹配发生的名誉风险、市场买卖营业不活泼导

                                                                                                  致的活动性风险等。

                                                                                                  二、声明

                                                                                                  1、投资者投资于本基金,须自行包袱投资风险;

                                                                                                  2、除基金打点人直接治理本基金的贩卖外,本基金还通过基金代销机构署理贩卖,基

                                                                                                  金打点人与基金代销机构都不能担保其收益或本金安详。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  69

                                                                                                  第十七部门 基金条约的改观、终止与基金工业的清理

                                                                                                  一、 《 基金条约》 的改观

                                                                                                  1、改观基金条约涉及法令礼貌划定或基金条约约定应经基金份额持有人大会决策通过

                                                                                                  的事项的,应召开基金份额持有人大会决策通过。对付法令礼貌划定和基金条约约定可不

                                                                                                  经基金份额持有人大会决策通过的事项,由基金打点人和基金托管人赞成后改观并通告,

                                                                                                  并报中国证监会存案。

                                                                                                  2、关于《 基金条约》 改观的基金份额持有人大会决策须报中国证监会存案,自表决通

                                                                                                  过之日起见效,并自决策见效后两个事变日内涵指定前言通告。

                                                                                                  二、 《 基金条约》 的终止事由

                                                                                                  有下列气象之一的, 《 基金条约》 该当终止:

                                                                                                  1、基金份额持有人大会抉择终止的;

                                                                                                  2、基金打点人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金打点人、新基金托管人

                                                                                                  承接的;

                                                                                                  3、基金条约见效后,持续六十个事变日呈现基金份额持有人数目不满二百人可能基金

                                                                                                  资产净值低于五万万元气象的;

                                                                                                  4、 《 基金条约》 约定的其他气象;

                                                                                                  5、相干法令礼貌和中国证监会划定的其他环境。

                                                                                                  三、基金工业的清理

                                                                                                  1、基金工业清理小组:自呈现基金条约终止事由之日起 30 个事变日内创立清理小组,

                                                                                                  基金打点人组织基金工业清理小组并在中国证监会的监视下举办基金清理。

                                                                                                  2、基金工业清理小组构成:基金工业清理小构成员由基金打点人、基金托管人、具有

                                                                                                  从事证券相干营业资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的职员构成。基金工业清

                                                                                                  算小组可以聘任须要的事恋职员。

                                                                                                  3、基金工业清理小组职责:基金工业清理小组认真基金工业的保管、整理、估价、变

                                                                                                  现和分派。基金工业清理小组可以依法举办须要的民事勾当。

                                                                                                  4、基金工业清理措施:

                                                                                                  ( 1) 《 基金条约》 终止气象呈现时,由基金工业清理小组同一经受基金;

                                                                                                  ( 2)对基金工业和债权债务举办整理和确认;

                                                                                                  ( 3)对基金工业举办估值和变现;

                                                                                                  ( 4)建造清理陈诉;

                                                                                                  ( 5)礼聘管帐师事宜所对清理陈诉举办外部审计,礼聘状师事宜所对清理陈诉出具法

                                                                                                  律意见书;

                                                                                                  ( 6)将清理陈诉报中国证监会存案并通告;

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  70

                                                                                                  ( 7)对基金剩余工业举办分派。

                                                                                                  5、基金工业清理的限期为 6 个月,但因本基金所持证券的活动性受到限定而不能实时

                                                                                                  变现的,清理限期响应顺延。

                                                                                                  四、清理用度

                                                                                                  清理用度是指基金工业清理小组在举办基金清理进程中产生的全部公道用度,清理费

                                                                                                  用由基金工业清理小组优先从基金剩余工业中付出。

                                                                                                  五、基金工业清理剩余资产的分派

                                                                                                  依据基金工业清理的分派方案,将基金工业清理后的所有剩余资产扣除基金工业清理

                                                                                                  用度、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例举办分派。

                                                                                                  六、基金工业清理的通告

                                                                                                  清理进程中的有关重大事项须实时通告;基金工业清理陈诉经管帐师事宜所审计并由

                                                                                                  状师事宜所出具法令意见书后报中国证监会存案并通告。基金工业清理通告于基金工业清

                                                                                                  算陈诉报中国证监会存案后 5 个事变日内由基金工业清理小组举办通告。

                                                                                                  七、基金工业清理账册及文件的生涯

                                                                                                  基金工业清理账册及有关文件由基金托管人生涯 15 年以上。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  71

                                                                                                  第十八部门 基金条约的内容择要

                                                                                                  一、基金份额持有人、基金打点人和基金托管人的权力、任务

                                                                                                  (一)基金打点人的权力与任务

                                                                                                  1、按照《 基金法》 、 《 运作步伐》 及其他有关划定,基金打点人的权力包罗但不限于:

                                                                                                  ( 1)依法召募资金;

                                                                                                  ( 2)自《 基金条约》 见效之日起,按照法令礼貌和《 基金条约》 独立运用并打点基金

                                                                                                  工业;

                                                                                                  ( 3)依照《 基金条约》 收取基金打点费以及法令礼貌划定或中国证监会核准的其他费

                                                                                                  用;

                                                                                                  ( 4)贩卖基金份额;

                                                                                                  ( 5)凭证划定召集基金份额持有人大会;

                                                                                                  ( 6)依据《 基金条约》 及有关法令划定监视基金托管人,如以为基金托管人违背了

                                                                                                  《 基金条约》 及国度有关法令划定,应呈报中国证监会和其他禁锢部分,并采纳须要法子

                                                                                                  掩护基金投资者的好处;

                                                                                                  ( 7)在基金托管人改换时,提名新的基金托管人;

                                                                                                  ( 8)选择、改换基金贩卖机构,对基金贩卖机构的相干举动举办监视和处理赏罚;

                                                                                                  ( 9)接受或委托其他切合前提的机构接受基金挂号机构治理基金挂号营业并得到《 基

                                                                                                  金条约》 划定的用度;

                                                                                                  ( 10)依据《 基金条约》 及有关法令划定抉择基金收益的分派方案;

                                                                                                  ( 11)在《 基金条约》 约定的范畴内,拒绝或停息受理申购、赎回与转换申请;

                                                                                                  ( 12)依照法令礼貌为基金的好处对被投资公司利用股东权力,为基金的好处利用因

                                                                                                  基金工业投资于证券所发生的权力;

                                                                                                  ( 13)以基金打点人的名义,代表基金份额持有人的好处利用诉讼权力可能实验其他

                                                                                                  法令举动;

                                                                                                  ( 14)选择、改换状师事宜所、管帐师事宜所、证券经纪商或其他为基金提供处事的

                                                                                                  外部机构;

                                                                                                  ( 15)在切合有关法令、礼貌的条件下,制订和调解有关基金认购、申购、赎回、转

                                                                                                  换、按期定额投资和非买卖营业过户等营业法则;

                                                                                                  ( 16)法令礼貌及中国证监会划定的和《 基金条约》 约定的其他权力。

                                                                                                  2、按照《 基金法》 、 《 运作步伐》 及其他有关划定,基金打点人的任务包罗但不限于:

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  72

                                                                                                  ( 1)依法召募资金,治理可能委托经中国证监会认定的其他机构代为治理基金份额的

                                                                                                  发售、申购、赎回和挂号事件;

                                                                                                  ( 2)治理基金存案手续;

                                                                                                  ( 3)自《 基金条约》 见效之日起,以厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金工业;

                                                                                                  ( 4)配备足够的具有专业资格的职员举办基金投资说明、决定,以专业化的策划方法

                                                                                                  打点和运作基金工业;

                                                                                                  ( 5)成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等制度,担保所打点

                                                                                                  的基金工业和基金打点人的工业彼此独立,对所打点的差异基金别离打点,别离记账,进

                                                                                                  行证券投资;

                                                                                                  ( 6)除依据《 基金法》 、 《 基金条约》 及其他有关划定外,不得操作基金工业为本身

                                                                                                  及任何第三人谋取好处,不得委托第三人运作基金工业;

                                                                                                  ( 7)依法接管基金托管人的监视;

                                                                                                  ( 8)采纳恰当公道的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和注销价值的要领切合

                                                                                                  《 基金条约》 等法令文件的划定,按有关划定计较并通告基金资产净值,确定基金份额申

                                                                                                  购、赎回的价值;

                                                                                                  ( 9)举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉;

                                                                                                  ( 10)体例季度、半年度和年度基金陈诉;

                                                                                                  ( 11)严酷凭证《 基金法》 、 《 基金条约》 及其他有关划定,推行信息披露及陈诉义

                                                                                                  务;

                                                                                                  ( 12)守旧基金贸易奥秘,不泄漏基金投资打算、投资意向等。除《 基金法》 、 《 基

                                                                                                  金条约》 及其他有关划定还有划定外,在基金信息果真披露前应予保密,不向他人泄漏;

                                                                                                  ( 13)按《 基金条约》 的约定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持有人分派基

                                                                                                  金收益;

                                                                                                  ( 14)按划定受理申购与赎回申请,实时、足额付出赎回金钱;

                                                                                                  ( 15)依据《 基金法》 、 《 基金条约》 及其他有关划定召集基金份额持有人大会或配

                                                                                                  合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

                                                                                                  ( 16)按划定生涯基金工业打点营业勾当的管帐账册、报表、记录和其他相干资料

                                                                                                  15 年以上;

                                                                                                  ( 17)确保必要向基金投资者提供的各项文件或资料在规按时刻发出,而且担保投资

                                                                                                  者可以或许凭证《 基金条约》 划定的时刻和方法,随时查阅到与基金有关的果真资料,并在支

                                                                                                  付公道本钱的前提下获得有关资料的复印件;

                                                                                                  ( 18)组织并介入基金工业清理小组,参加基金工业的保管、整理、估价、变现和分

                                                                                                  配;

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  73

                                                                                                  ( 19)面对驱逐、依法被取消可能被依法宣告休业时,实时陈诉中国证监会并关照基

                                                                                                  金托管人;

                                                                                                  ( 20)因违背《 基金条约》 导致基金工业的丧失或侵害基金份额持有人正当权益时,

                                                                                                  该当包袱抵偿责任,其抵偿责任不因其退任而免去;

                                                                                                  ( 21)监视基金托管人按法令礼貌和《 基金条约》 划定推行本身的任务,基金托管人

                                                                                                  违背《 基金条约》 造成基金工业丧失时,基金打点人应为基金份额持有人好处向基金托管

                                                                                                  人追偿;

                                                                                                  ( 22)当基金打点人将其任务委托第三方处理赏罚时,该当对第三方处理赏罚有关基金事宜的

                                                                                                  举动包袱责任;

                                                                                                  ( 23)以基金打点人名义,代表基金份额持有人好处利用诉讼权力或实验其他法令行

                                                                                                  为;

                                                                                                  ( 24)基金打点人在召募时代未能到达基金的存案前提, 《 基金条约》 不能见效,基

                                                                                                  金打点人包袱所有召募用度,将已召募资金加计银行同期活期存款利钱在基金召募期竣事

                                                                                                  后 30 日内退还基金认购人;

                                                                                                  ( 25)执行见效的基金份额持有人大会的决策;

                                                                                                  ( 26)成立并生涯基金份额持有人名册;

                                                                                                  ( 27)法令礼貌及中国证监会划定的和《 基金条约》 约定的其他任务。

                                                                                                  (二)基金托管人的权力与任务

                                                                                                  1、按照《 基金法》 、 《 运作步伐》 及其他有关划定,基金托管人的权力包罗但不限于:

                                                                                                  ( 1)自《 基金条约》 见效之日起,依法令礼貌和《 基金条约》 的划定安详保管基金财

                                                                                                  产;

                                                                                                  ( 2)依《 基金条约》 约定得到基金托管费以及法令礼貌划定或禁锢部分核准的其他费

                                                                                                  用;

                                                                                                  ( 3)监视基金打点人对本基金的投资运作,如发明基金打点人有违背《 基金条约》 及

                                                                                                  国度法令礼貌举动,对基金工业、其他当事人的好处造成重大丧失的气象,应呈报中国证

                                                                                                  监会,并采纳须要法子掩护基金投资者的好处;

                                                                                                  ( 4)按摄影关市场法则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的其他账户,为

                                                                                                  基金治理证券买卖营业资金清理;

                                                                                                  ( 5)发起召开或召集基金份额持有人大会;

                                                                                                  ( 6)在基金打点人改换时,提名新的基金打点人;

                                                                                                  ( 7)法令礼貌及中国证监会划定的和《 基金条约》 约定的其他权力。

                                                                                                  2、按照《 基金法》 、 《 运作步伐》 及其他有关划定,基金托管人的任务包罗但不限于:

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  74

                                                                                                  ( 1)以厚道名誉、勤勉尽责的原则持有并安详保管基金工业;

                                                                                                  ( 2)设立专门的基金托管部分,具有切合要求的业务场合,配备足够的、及格的认识

                                                                                                  基金托管营业的专职职员,认真基金工业托管事件;

                                                                                                  ( 3)成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等制度,确保基金财

                                                                                                  产的安详,担保其托管的基金工业与基金托管人自有工业以及差异的基金工业彼此独立;

                                                                                                  对所托管的差异的基金别离配置账户,独立核算,分账打点,担保差异基金之间在账户设

                                                                                                  置、资金划拨、账册记录等方面彼此独立;

                                                                                                  ( 4)除依据《 基金法》 、 《 基金条约》 及其他有关划定外,不得操作基金工业为本身

                                                                                                  及任何第三人谋取好处,不得委托第三人托管基金工业;

                                                                                                  ( 5)保管由基金打点人代表基金签署的与基金有关的重大条约及有关凭据;

                                                                                                  ( 6)按划定开设基金工业的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户,凭证《 基金

                                                                                                  条约》 的约定,按照基金打点人的投资指令,实时治理清理、交割事件;

                                                                                                  ( 7)守旧基金贸易奥秘,除《 基金法》 、 《 基金条约》 及其他有关划定还有划定外,

                                                                                                  在基金信息果真披露前予以保密,不得向他人泄漏;

                                                                                                  ( 8)复核、检察基金打点人计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回价值;

                                                                                                  ( 9)治理与基金托管营业勾当有关的信息披露事项;

                                                                                                  ( 10)对基金财政管帐陈诉、季度、半年度和年度基金陈诉出具意见,声名基金打点

                                                                                                  人在各重要方面的运作是否严酷凭证《 基金条约》 的划定举办;假如基金打点人有未执行

                                                                                                  《 基金条约》 划定的举动,还该当声名基金托管人是否采纳了恰当的法子;

                                                                                                  ( 11)生涯基金托管营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料 15 年以上;

                                                                                                  ( 12)生涯基金份额持有人名册;

                                                                                                  ( 13)按划定建造相干账册并与基金打点人查对;

                                                                                                  ( 14)依据基金打点人的指令或有关划定向基金份额持有人付出基金收益和赎回金钱;

                                                                                                  ( 15)依据《 基金法》 、 《 基金条约》 及其他有关划定,召集基金份额持有人大会或

                                                                                                  共同基金打点人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

                                                                                                  ( 16)凭证法令礼貌和《 基金条约》 的划定监视基金打点人的投资运作;

                                                                                                  ( 17)介入基金工业清理小组,参加基金工业的保管、整理、估价、变现和分派;

                                                                                                  ( 18)面对驱逐、依法被取消可能被依法宣告休业时,实时陈诉中国证监会和银行监

                                                                                                  管机构,并关照基金打点人;

                                                                                                  ( 19)因违背《 基金条约》 导致基金工业丧失时,应包袱抵偿责任,其抵偿责任不因

                                                                                                  其退任而免去;

                                                                                                  ( 20)监视基金打点人按法令礼貌和《 基金条约》 划定推行本身的任务,基金打点人

                                                                                                  因违背《 基金条约》 造成基金工业丧失时,应为基金份额持有人好处向基金打点人追偿;

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  75

                                                                                                  ( 21)执行见效的基金份额持有人大会的决策;

                                                                                                  ( 22)法令礼貌及中国证监会划定的和《 基金条约》 约定的其他任务。

                                                                                                  (三)基金份额持有人的权力和任务

                                                                                                  基金投资者持有本基金基金份额的举动即视为对《 基金条约》 的认可和接管,基金投

                                                                                                  资者自依据《 基金条约》 取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《 基金条约》 的当事

                                                                                                  人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《 基金条约》 当事人并不以

                                                                                                  在《 基金条约》 上书面签章或具名为须要前提。

                                                                                                  每份基金份额具有平等的正当权益。

                                                                                                  1、按照《 基金法》 、 《 运作步伐》 及其他有关划定,基金份额持有人的权力包罗但不

                                                                                                  限于:

                                                                                                  ( 1)分享基金工业收益;

                                                                                                  ( 2)参加分派清理后的剩余基金工业;

                                                                                                  ( 3)依法转让可能申请赎回其持有的基金份额;

                                                                                                  ( 4)凭证划定要求召开基金份额持有人大会可能召集基金份额持有人大会;

                                                                                                  ( 5)出席可能委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

                                                                                                  使表决权;

                                                                                                  ( 6)查阅可能复制果真披露的基金信息资料;

                                                                                                  ( 7)监视基金打点人的投资运作;

                                                                                                  ( 8)对基金打点人、基金托管人、基金处事机构侵害其正当权益的举动依法提告状讼

                                                                                                  或仲裁;

                                                                                                  ( 9)法令礼貌及中国证监会划定的和《 基金条约》 约定的其他权力。

                                                                                                  2、按照《 基金法》 、 《 运作步伐》 及其他有关划定,基金份额持有人的任务包罗但不

                                                                                                  限于:

                                                                                                  ( 1)当真阅读并遵守《 基金条约》 、招募声名书等信息披露文件;

                                                                                                  ( 2)相识所投资基金产物,相识自身风险遭受手段,自主判定基金的投资代价,自主

                                                                                                  做出投资决定,自行包袱投资风险;

                                                                                                  ( 3)存眷基金信息披露,实时利用权力和推行任务;

                                                                                                  ( 4)缴纳基金认购、申购金钱及法令礼貌和《 基金条约》 所划定的用度;

                                                                                                  ( 5)在其持有的基金份额范畴内,包袱基金吃亏可能《 基金条约》 终止的有限责任;

                                                                                                  ( 6)不从事任何有损基金及其他《 基金条约》 当事人正当权益的勾当;

                                                                                                  ( 7)执行见效的基金份额持有人大会的决策;

                                                                                                  ( 8)返还在基金买卖营业进程中因任何缘故起因得到的不妥得利;

                                                                                                  ( 9)法令礼貌及中国证监会划定的和《 基金条约》 约定的其他任务。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  76

                                                                                                  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的措施和法则

                                                                                                  基金份额持有人大会由基金份额持有人构成,基金份额持有人的正当授权代表有权代

                                                                                                  表基金份额持有人出席集会会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有划一的投票

                                                                                                  权。若未来法令礼貌对基金份额持有人大会还有划定的,以届时有用的法令礼貌为准。

                                                                                                  本基金份额持有人大会不设一般机构。

                                                                                                  (一)召开事由

                                                                                                  1、除法令礼貌和中国证监会还有划定或《 基金条约》 还有约定外,当呈现或必要抉择

                                                                                                  下列事由之一的,该当召开基金份额持有人大会:

                                                                                                  ( 1)终止《 基金条约》 ;

                                                                                                  ( 2)改换基金打点人;

                                                                                                  ( 3)改换基金托管人;

                                                                                                  ( 4)转换基金运作方法;

                                                                                                  ( 5)调解基金打点人、基金托管人的酬金尺度;

                                                                                                  ( 6)改观基金种别;

                                                                                                  ( 7)本基金与其他基金的归并;

                                                                                                  ( 8)改观基金投资方针、范畴或计策;

                                                                                                  ( 9)改观基金份额持有人大会措施;

                                                                                                  ( 10)基金打点人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

                                                                                                  ( 11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人

                                                                                                  (以基金打点人收到发起当日的基金份额计较,下同)就统一事项书面要求召开基金份额

                                                                                                  持有人大会;

                                                                                                  ( 12)对基金当事人权力和任务发生重大影响的其他事项;

                                                                                                  ( 13)法令礼貌、 《 基金条约》 或中国证监会划定的其他该当召开基金份额持有人大

                                                                                                  会的事项。

                                                                                                  2、在不违背法令礼貌、基金条约以及对现有基金份额持有人好处无实质性倒霉影响的

                                                                                                  条件下,以下环境可由基金打点人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大

                                                                                                  会:

                                                                                                  ( 1)法令礼貌要求增进的基金用度的收取;

                                                                                                  ( 2)在法令礼貌和《 基金条约》 划定的范畴内且在对现有基金份额持有人好处无实质

                                                                                                  性倒霉影响的条件下调解本基金的申购费率、调低赎回费率、改观收费方法或调解基金份

                                                                                                  额种别配置、对基金份额分类步伐及法则举办调解;

                                                                                                  ( 3)因响应的法令礼貌产生变换而该当对《 基金条约》 举办修改;

                                                                                                  ( 4)对《 基金条约》 的修改对基金份额持有人好处无实质性倒霉影响或修改不涉及

                                                                                                  《 基金条约》 当事人权力任务相关产生重大变革;

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  77

                                                                                                  ( 5)基金打点人、挂号机构、基金贩卖机构在法令礼貌划定或中国证监会容许的范畴

                                                                                                  内调解有关认购、申购、赎回、转换、基金买卖营业、非买卖营业过户、转托管等营业法则;

                                                                                                  ( 6)凭证法令礼貌和《 基金条约》 划定不需召开基金份额持有人大会的其他气象。

                                                                                                  3、基金条约见效后,持续六十个事变日呈现基金份额持有人数目不满二百人可能基金

                                                                                                  资产净值低于五万万元气象的,凭证约定措施,本基金条约将终止并举办基金工业清理,

                                                                                                  且无需召开持有人大会,同时基金打点人应推行相干的禁锢陈诉和信息披露措施。

                                                                                                  (二)集会会议召集人及召集方法

                                                                                                  1、除法令礼貌划定或《 基金条约》 还有约定外,基金份额持有人大会由基金打点人召

                                                                                                  集。

                                                                                                  2、基金打点人未按划定召集或不能召开时,由基金托管人召集。

                                                                                                  3、基金托管人以为有须要召开基金份额持有人大会的,该当向基金打点人提出版面提

                                                                                                  议。基金打点人该当自收到书面发起之日起 10 日内抉择是否召集,并书面奉告基金托管人。

                                                                                                  基金打点人抉择召集的,该当自出具书面抉择之日起 60 日内召开;基金打点人抉择不召集,

                                                                                                  基金托管人仍以为有须要召开的,该当由基金托管人自行召集,并自出具书面抉择之日起

                                                                                                  60 日内召开并奉告基金打点人,基金打点人该当共同。

                                                                                                  4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就统一事项书面要求召开基金

                                                                                                  份额持有人大会,该当向基金打点人提出版面发起。基金打点人该当自收到书面发起之日

                                                                                                  起 10 日内抉择是否召集,并书面奉告提出发起的基金份额持有人代表和基金托管人。基金

                                                                                                  打点人抉择召集的,该当自出具书面抉择之日起 60 日内召开;基金打点人抉择不召集,代

                                                                                                  表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍以为有须要召开的,该当向基金托管

                                                                                                  人提出版面发起。基金托管人该当自收到书面发起之日起 10 日内抉择是否召集,并书面告

                                                                                                  知提出发起的基金份额持有人代表和基金打点人;基金托管人抉择召集的,该当自出具书

                                                                                                  面抉择之日起 60 日内召开并奉告基金打点人,基金打点人该当共同。

                                                                                                  5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就统一事项要求召开基金份额

                                                                                                  持有人大会,而基金打点人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上

                                                                                                  (含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会存案。基金份

                                                                                                  额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金打点人、基金托管人该当共同,不得

                                                                                                  阻碍、滋扰。

                                                                                                  6、基金份额持有人集会会议的召集人认真选择确定开会时刻、所在、方法和权益挂号日。

                                                                                                  (三)召开基金份额持有人大会的关照时刻、关照内容、关照方法

                                                                                                  1、召开基金份额持有人大会,召集人应于集会会议召开前 30 日,依据有关划定举办通告。

                                                                                                  基金份额持有人大会关照应至少载明以下内容:

                                                                                                  ( 1)集会会议召开的时刻、所在和集会会议情势;

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  78

                                                                                                  ( 2)集会会议拟审议的事项、议事措施和表决方法;

                                                                                                  ( 3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益挂号日;

                                                                                                  ( 4)授权委托证明的内容要求(包罗但不限于署理人身份,署理权限和署理有用限期

                                                                                                  等)、送达时刻和所在;

                                                                                                  ( 5)会务常设接洽人姓名及接洽电话;

                                                                                                  ( 6)出席集会会议者必需筹备的文件和必需推行的手续;

                                                                                                  ( 7)召集人必要关照的其他事项。

                                                                                                  2、采纳通信开会方法并举办表决的环境下,由集会会议召集人抉择在集会会议关照中声名本次

                                                                                                  基金份额持有人大会所采纳的详细通信方法、委托的公证构造及其接洽方法和接洽人、表

                                                                                                  决意见寄交的截至时刻和收取方法。

                                                                                                  3、如召集工钱基金打点人,还应另行书面关照基金托管人到指定所在对表决意见的计

                                                                                                  票举办监视;如召集工钱基金托管人,则应另行书面关照基金打点人到指定所在对表决意

                                                                                                  见的计票举办监视;如召集工钱基金份额持有人,则应另行书面关照基金打点人和基金托

                                                                                                  管人到指定所在对表决意见的计票举办监视。基金打点人或基金托管人拒不派代表对表决

                                                                                                  意见的计票举办监视的,不影响表决意见的计票效力。

                                                                                                  (四)基金份额持有人出席集会会议的方法

                                                                                                  基金份额持有人大会可通过现场开会方法、通信开会方法或法令礼貌及禁锢构造应承

                                                                                                  的其他方法召开,集会会议的召开方法由集会会议召集人确定。

                                                                                                  1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以署理投票授权委托证明委派代表出席,

                                                                                                  现场开会时基金打点人和基金托管人的授权代表该当列席基金份额持有人大会,基金打点

                                                                                                  人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时切合以下前提时,可以

                                                                                                  举办基金份额持有人大集会会议程:

                                                                                                  ( 1)亲身出席集会会议者持有基金份额的凭据、受托出席集会会议者出具的委托人持有基金份

                                                                                                  额的凭据及委托人的署理投票授权委托证明切正当令礼貌、 《 基金条约》 和集会会议关照的规

                                                                                                  定,而且持有基金份额的凭据与基金打点人持有的挂号资料符合;

                                                                                                  ( 2)经查对,汇总到会者出示的在权益挂号日持有基金份额的凭据表现,有用的基金

                                                                                                  份额不少于本基金在权益挂号日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益

                                                                                                  挂号日代表的有用的基金份额少于本基金在权益挂号日基金总份额的二分之一,召集人可

                                                                                                  以在原通告的基金份额持有人大会召开时刻的 3 个月往后、 6 个月以内,就原定审议事项

                                                                                                  从头召集基金份额持有人大会。从头召集的基金份额持有人大会到会者在权益挂号日代表

                                                                                                  的有用的基金份额应不少于本基金在权益挂号日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

                                                                                                  2、通信开会。通信开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面情势或大会

                                                                                                  通告载明的其他方法在表决制止日早年送达至召集人指定的地点。通信开会应以书面方法

                                                                                                  或大会通告载明的其他方法举办表决。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  79

                                                                                                  在同时切合以下前提时,通信开会的方法视为有用:

                                                                                                  ( 1)集会会议召集人按《 基金条约》 约定发布集会会议关照后,在 2 个事变日内持续发布相干

                                                                                                  提醒性通告;

                                                                                                  ( 2)召集人按基金条约约定关照基金托管人(假如基金托管工钱召集人,则为基金管

                                                                                                  理人)到指定所在对表决意见的计票举办监视。集会会议召集人在基金托管人(假如基金托管

                                                                                                  工钱召集人,则为基金打点人)和公证构造的监视下凭证集会会议关照划定的方法收取基金份

                                                                                                  额持有人的表决意见;基金托管人或基金打点人经关照不介入收取表决意见的,不影响表

                                                                                                  决效力;

                                                                                                  ( 3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有

                                                                                                  的基金份额不小于在权益挂号日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具

                                                                                                  表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益挂号

                                                                                                  日基金总份额的二分之一,召集人可以在原通告的基金份额持有人大会召开时刻的 3 个月

                                                                                                  往后、 6 个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额持有人大会。从头召集的基金份额

                                                                                                  持有人大会该当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见

                                                                                                  或授权他人代表出具表决意见;

                                                                                                  ( 4)上述第( 3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决

                                                                                                  意见的署理人,同时提交的持有基金份额的凭据、受托出具表决意见的署理人出具的委托

                                                                                                  人持有基金份额的凭据及委托人的署理投票授权委托证明切正当令礼貌、 《 基金条约》 和

                                                                                                  集会会议关照的划定,并与基金挂号机构记录符合。

                                                                                                  3、在法令礼貌和禁锢构造应承的环境下,本基金的基金份额持有人亦可回收其他非书

                                                                                                  面方法授权其署理人出席基金份额持有人大会,授权方法可以回收书面、收集、电话、短

                                                                                                  信或其他方法,详细方法由集会会议召集人确定并在集会会议关照中列明;在集会会议召开方法上,本

                                                                                                  基金亦可回收其他非现场方法可能以现场方法与非现场方法相团结的方法召开基金份额持

                                                                                                  有人大会,集会会议措施比照现场开会和通信方法开会的措施举办。基金份额持有人可以回收

                                                                                                  书面、收集、电话、短信或其他方法举办表决,详细方法由集会会议召集人确定并在集会会议关照

                                                                                                  中列明。

                                                                                                  (五)议事内容与措施

                                                                                                  1、议事内容及提案权

                                                                                                  议事内容为相关基金份额持有人好处的重大事项,如《 基金条约》 的重大修改、抉择

                                                                                                  终止《 基金条约》 、改换基金打点人、改换基金托管人、与其他基金归并、法令礼貌及

                                                                                                  《 基金条约》 划定的其他事项以及集会会议召集人以为需提交基金份额持有人大会接头的其他

                                                                                                  事项。

                                                                                                  基金份额持有人大会的召集人发出召集集会会议的关照后,对原有提案的修改该当在基金

                                                                                                  份额持有人大会召开前实时通告。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  80

                                                                                                  基金份额持有人大会不得对未事先通告的议事内容举办表决。

                                                                                                  2、议事措施

                                                                                                  ( 1)现场开会

                                                                                                  在现场开会的方法下,起首由大会主持人凭证下列第(七)条划定措施确定和发布监

                                                                                                  票人,然后由大会主持人宣读提案,经接头后举办表决,并形成大会决策。大会主持工钱

                                                                                                  基金打点人授权出席集会会议的代表,在基金打点人授权代表未能主持大会的环境下,由基金

                                                                                                  托管人授权其出席集会会议的代表主持;假如基金打点人授权代表和基金托管人授权代表均未

                                                                                                  能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和署理人所持表决权的二分之一以上(含二

                                                                                                  分之一)推举发生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金打点

                                                                                                  人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的

                                                                                                  决策的效力。

                                                                                                  集会会议召集人该当建造出席集会会议职员的署名册。署名册载明介入集会会议职员姓名(或单元

                                                                                                  名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单元名称)

                                                                                                  和接洽方法等事项。

                                                                                                  ( 2)通信开会

                                                                                                  在通信开会的环境下,起首由召集人提前 30 日发布提案,在所关照的表决截至日期后

                                                                                                  2 个事变日内涵公证构造监视下由召集人统计所有有用表决,在公证构造监视下形成决策。

                                                                                                  (六)表决

                                                                                                  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

                                                                                                  基金份额持有人大会决策分为一样平常决策和出格决策:

                                                                                                  1、一样平常决策,一样平常决策须经介入大会的基金份额持有人或其署理人所持表决权的二分

                                                                                                  之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所划定的须以出格决策通过事项以

                                                                                                  外的其他事项均以一样平常决策的方法通过。

                                                                                                  2、出格决策,出格决策该当经介入大会的基金份额持有人或其署理人所持表决权的三

                                                                                                  分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金条约还有约定外,转换基金运作方法、

                                                                                                  改换基金打点人可能基金托管人、终止《 基金条约》 、本基金与其他基金归并以出格决策

                                                                                                  通过方为有用。

                                                                                                  基金份额持有人大会采纳记名方法举办投票表决。

                                                                                                  采纳通信方法举办表决时,除非在计票时监视员及公证构造均以为有充实的相反证据

                                                                                                  证明,不然提交切合集会会议关照中划定简直认投资者身份文件的表决视为有用出席的投资者,

                                                                                                  外貌切合集会会议关照划定的表决意见视为有用表决,表决意见恍惚不清或彼此抵牾的视为弃

                                                                                                  权表决,但该当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  81

                                                                                                  基金份额持有人大会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题该当分隔审议、逐项

                                                                                                  表决。

                                                                                                  (七)计票

                                                                                                  1、现场开会

                                                                                                  ( 1)如大会由基金打点人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人该当在会

                                                                                                  议开始后公布在出席集会会议的基金份额持有人和署理人中推举两名基金份额持有人代表与大

                                                                                                  会召集人授权的一名监视员配合接受监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽

                                                                                                  然由基金打点人或基金托管人召集,可是基金打点人或基金托管人未出席大会的,基金份

                                                                                                  额持有人大会的主持人该当在集会会议开始后公布在出席集会会议的基金份额持有人中推举三名基

                                                                                                  金份额持有人代表接受监票人。基金打点人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效

                                                                                                  力。

                                                                                                  ( 2)监票人该当在基金份额持有人表决后当即举办盘点并由大会主持人就地发布计票

                                                                                                  功效。

                                                                                                  ( 3)假如集会会议主持人或基金份额持有人或署理人对付提交的表决功效有猜疑,可以在

                                                                                                  公布表决功效后当即对所投票数要求举办从头盘点。监票人该当举办从头盘点,从头盘点

                                                                                                  以一次为限。从头盘点后,大会主持人该当就地发布从头盘点功效。

                                                                                                  ( 4)计票进程应由公证构造予以公证,基金打点人或基金托管人拒不出席大会的,不

                                                                                                  影响计票的效力。

                                                                                                  2、通信开会

                                                                                                  在通信开会的环境下,计票方法为:由大会召集人授权的两名监视员在基金托管人授

                                                                                                  权代表(若由基金托管人召集,则为基金打点人授权代表)的监视下举办计票,并由公证

                                                                                                  构造对其计票进程予以公证。基金打点人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票举办监

                                                                                                  督的,不影响计票和表决功效。

                                                                                                  (八)见效与通告

                                                                                                  基金份额持有人大会的决策,召集人该当自通过之日起 5 日内报中国证监会存案。

                                                                                                  基金份额持有人大会的决策自表决通过之日起见效。

                                                                                                  基金份额持有人大会决策自见效之日起 2 个事变日内涵指定前言上通告。假如回收通

                                                                                                  讯方法举办表决,在通告基金份额持有人大会决策时,必需将公证书全文、公证机构、公

                                                                                                  证员姓名等一同通告。

                                                                                                  基金打点人、基金托管人和基金份额持有人该当执行见效的基金份额持有人大会的决

                                                                                                  议。见效的基金份额持有人大会决策对全体基金份额持有人、基金打点人、基金托管人均

                                                                                                  有束缚力。

                                                                                                  (九)本部门关于基金份额持有人大会召开事由、召开前提、议事措施、表决前提等

                                                                                                  划定,往往直接引用法令礼貌的部门,如未来法令礼貌修改导致相干内容被打消或改观的,

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  82

                                                                                                  基金打点人提前通告后,可直接对本部门内容举办修改和调解,无需召开基金份额持有人

                                                                                                  大会审议。

                                                                                                  三、基金条约扫除和终止的事由、措施以及基金工业清理方法

                                                                                                  (一) 《 基金条约》 的改观

                                                                                                  1、改观基金条约涉及法令礼貌划定或本基金条约约定应经基金份额持有人大会决策通

                                                                                                  过的事项的,应召开基金份额持有人大会决策通过。对付法令礼貌划定和基金条约约定可

                                                                                                  不经基金份额持有人大会决策通过的事项,由基金打点人和基金托管人赞成后改观并通告,

                                                                                                  并报中国证监会存案。

                                                                                                  2、关于《 基金条约》 改观的基金份额持有人大会决策须报中国证监会存案,自表决通

                                                                                                  过之日起见效,并自决策见效后两个事变日内涵指定前言通告。

                                                                                                  (二) 《 基金条约》 的终止事由

                                                                                                  有下列气象之一的, 《 基金条约》 该当终止:

                                                                                                  1、基金份额持有人大会抉择终止的;

                                                                                                  2、基金打点人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金打点人、新基金托管人

                                                                                                  承接的;

                                                                                                  3、基金条约见效后,持续六十个事变日呈现基金份额持有人数目不满二百人可能基金

                                                                                                  资产净值低于五万万元气象的;

                                                                                                  4、 《 基金条约》 约定的其他气象;

                                                                                                  5、相干法令礼貌和中国证监会划定的其他环境。

                                                                                                  (三)基金工业的清理

                                                                                                  1、基金工业清理小组:自呈现基金条约终止事由之日起 30 个事变日内创立清理小组,

                                                                                                  基金打点人组织基金工业清理小组并在中国证监会的监视下举办基金清理。

                                                                                                  2、基金工业清理小组构成:基金工业清理小构成员由基金打点人、基金托管人、具有

                                                                                                  从事证券相干营业资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的职员构成。基金工业清

                                                                                                  算小组可以聘任须要的事恋职员。

                                                                                                  3、基金工业清理小组职责:基金工业清理小组认真基金工业的保管、整理、估价、变

                                                                                                  现和分派。基金工业清理小组可以依法举办须要的民事勾当。

                                                                                                  4、基金工业清理措施:

                                                                                                  ( 1) 《 基金条约》 终止气象呈现时,由基金工业清理小组同一经受基金;

                                                                                                  ( 2)对基金工业和债权债务举办整理和确认;

                                                                                                  ( 3)对基金工业举办估值和变现;

                                                                                                  ( 4)建造清理陈诉;

                                                                                                  ( 5)礼聘管帐师事宜所对清理陈诉举办外部审计,礼聘状师事宜所对清理陈诉出具法

                                                                                                  律意见书;

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  83

                                                                                                  ( 6)将清理陈诉报中国证监会存案并通告;

                                                                                                  ( 7)对基金剩余工业举办分派。

                                                                                                  5、基金工业清理的限期为 6 个月,但因本基金所持证券的活动性受到限定而不能实时

                                                                                                  变现的,清理限期响应顺延。

                                                                                                  (四)清理用度

                                                                                                  清理用度是指基金工业清理小组在举办基金清理进程中产生的全部公道用度,清理费

                                                                                                  用由基金工业清理小组优先从基金剩余工业中付出。

                                                                                                  (五)基金工业清理剩余资产的分派

                                                                                                  依据基金工业清理的分派方案,将基金工业清理后的所有剩余资产扣除基金工业清理

                                                                                                  用度、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例举办分派。

                                                                                                  (六)基金工业清理的通告

                                                                                                  清理进程中的有关重大事项须实时通告;基金工业清理陈诉经管帐师事宜所审计并由

                                                                                                  状师事宜所出具法令意见书后报中国证监会存案并通告。基金工业清理通告于基金工业清

                                                                                                  算陈诉报中国证监会存案后 5 个事变日内由基金工业清理小组举办通告。

                                                                                                  (七)基金工业清理账册及文件的生涯

                                                                                                  基金工业清理账册及有关文件由基金托管人生涯 15 年以上。

                                                                                                  四、争议办理方法

                                                                                                  各方当事人赞成,因《 基金条约》 而发生的或与《 基金条约》 有关的统统争议,如不

                                                                                                  愿可能不能通过协商、调整办理的,任何一方均有权将争议提交华南国际经济商业仲裁委

                                                                                                  员会,凭证华南国际经济商业仲裁委员会届时有用的仲裁法则举办仲裁。仲裁所在为深圳

                                                                                                  市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有束缚力。除非仲裁裁决还有抉择,仲裁用度由

                                                                                                  败诉方包袱。

                                                                                                  争议处理赏罚时代,两边当事人应固守基金打点人和基金托管人职责,各自继承忠实、勤

                                                                                                  勉、尽责地推行基金条约划定的任务,维护基金份额持有人的正当权益。

                                                                                                  《 基金条约》 受中王法令(为本基金条约之目标,在此不包罗香港、澳门出格行政区

                                                                                                  和台湾地域法令)统领。

                                                                                                  五、基金条约存放地和投资人取得基金条约的方法

                                                                                                  《 基金条约》 可印制成册,供投资者在基金打点人、基金托管人、贩卖机构的办公场

                                                                                                  所和业务场合查阅。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  84

                                                                                                  第十九部门 基金托管协议的内容择要

                                                                                                  一、托管协议当事人

                                                                                                  (一)基金打点人

                                                                                                  名称:博时基金打点有限公司

                                                                                                  住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

                                                                                                  法定代表人:张荣耀

                                                                                                  设立日期: 1998 年 7 月 13 日

                                                                                                  核准设立构造及核准设立文号: 中国证监会证监基字【 1998】 26 号

                                                                                                  组织情势: 有限责任公司

                                                                                                  注册成本: 2.5 亿元人民币

                                                                                                  存续限期:一连策划

                                                                                                  接洽电话: 0755-83169999

                                                                                                  (二)基金托管人

                                                                                                  名称:招商银行股份有限公司(简称:招商银行)

                                                                                                  住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

                                                                                                  办公地点:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

                                                                                                  邮政编码: 518040

                                                                                                  法定代表人:李建红

                                                                                                  创立时刻: 1987 年 4 月 8 日

                                                                                                  基金托管营业核准文号:证监基金字[2002]83 号

                                                                                                  策划范畴:接收公家存款;发放短期、中期和恒久贷款;治理结算;治理单据贴现;

                                                                                                  刊行金融债券;署理刊行、署理兑付、承销当局债券;交易当局债券;同业拆借;提供信

                                                                                                  用证处事及包管;署理收付金钱及署理保险营业;提供保管箱处事。外汇存款;外汇贷款;

                                                                                                  外汇汇款;外币兑换;国际结算;结汇、售汇;同业外汇拆借;外汇单据的承兑和贴现;

                                                                                                  外汇借钱;外汇包管;刊行和署理刊行股票以外的外币有价证券;交易和署理交易股票以

                                                                                                  外的外币有价证券;自营和代客外汇交易;资信观测、咨询、见证营业;离岸金融营业。

                                                                                                  经中国人民银行核准的其他营业。

                                                                                                  组织情势:股份有限公司

                                                                                                  注册成本:人民币 252.20 亿元

                                                                                                  存续时代:一连策划

                                                                                                  二、基金托管人对基金打点人的营业监视和核查

                                                                                                  (一)基金托管人按照有关法令礼貌的划定以及《 基金条约》 的约定,对基金投资范

                                                                                                  围、投资比例、投资限定、关联方买卖营业等,举办严酷监视。 《 基金条约》 明晰约定基金投

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  85

                                                                                                  资证券选择尺度的,基金打点人应事先或按期向基金托管人提供投资品种池,以便基金托

                                                                                                  管人对基金现实投资是否切合基金条约关于证券选择尺度的约定举办监视。

                                                                                                  1.本基金的投资范畴为:

                                                                                                  本基金的投资范畴首要为包罗国债、金融债、企颐魅债、公司债、处所当局债、央行票

                                                                                                  据、中期单据、短期融资券、资产支持证券、果真刊行的次级债、可疏散买卖营业可转债的纯

                                                                                                  债部门、债券回购、银行存款等法令礼貌或中国证监会应承基金投资的其他金融器材(但

                                                                                                  须切合中国证监会的相干划定)。

                                                                                                  本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可疏散买卖营业可转

                                                                                                  债的纯债部门除外)、可互换债券。

                                                                                                  基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;本基金持

                                                                                                  有现金可能到期日在一年以内的当局债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。

                                                                                                  如法令礼貌或禁锢机构往后应承基金投资的其他品种,基金打点人在推行恰当措施后,

                                                                                                  可以将其纳入投资范畴。

                                                                                                  2.本基金种种品种的投资比例、投资限定为:

                                                                                                  ( 1)本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;

                                                                                                  ( 2)本基金持有现金可能到期日在一年以内的当局债券投资比例合计不低于基金资产

                                                                                                  净值的 5%;

                                                                                                  ( 3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不高出基金资产净值的 10%;

                                                                                                  ( 4)本基金打点人打点的所有基金持有一家公司刊行的证券,不高出该证券的 10%;

                                                                                                  ( 5)本基金进入世界银行间同业市场举办债券回购的资金余额不得高出基金资产净值

                                                                                                  的 40%;在世界银行间同业市场中的债券回购最恒久限为 1 年,债券回购到期后不展期;

                                                                                                  ( 6)本基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证券的比例,不得高出基金资产净

                                                                                                  值的 10%;

                                                                                                  ( 7)本基金持有的所有资产支持证券,其市值不得高出基金资产净值的 20%;

                                                                                                  ( 8)本基金持有的统一(指统一名誉级别)资产支持证券的比例,不得高出该资产支持

                                                                                                  证券局限的 10%;

                                                                                                  ( 9)本基金打点人打点的所有基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证券,不得

                                                                                                  过其种种资产支持证券合计局限的 10%;

                                                                                                  ( 10)本基金应投资于名誉级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有

                                                                                                  资产支持证券时代,假如其名誉品级降落、不再切合投资尺度,应在评级陈诉宣布之日起

                                                                                                  3 个月内予以所有卖出;

                                                                                                  ( 11)基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%;

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  86

                                                                                                  ( 12)法令礼貌及中国证监会划定的和《 基金条约》 约定的其他投资限定。

                                                                                                  除第( 10)条划定以外,因证券市场颠簸、证券刊行人归并、基金局限变换等基金管

                                                                                                  理人之外的身分致使基金投资比例不切合上述划定投资比例的,基金打点人该当在 10 个交

                                                                                                  易日内举办调解,但法令礼貌或中国证监会划定的非凡气象除外。

                                                                                                  3.本基金工业不得用于以下投资可能勾当:

                                                                                                  ( 1)承销证券;

                                                                                                  ( 2)违背划定向他人贷款可能提供包管;

                                                                                                  ( 3)从事包袱无穷责任的投资;

                                                                                                  ( 4)交易其他基金份额,可是中国证监会还有划定的除外;

                                                                                                  ( 5)向基金打点人、基金托管人出资;

                                                                                                  ( 6)从事黑幕买卖营业、哄骗证券买卖营业价值及其他不合法的证券买卖营业勾当;

                                                                                                  ( 7)法令、行政礼貌和中国证监会划定榨取的其他勾当。

                                                                                                  4.基金打点人运用基金工业交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、现实节制人

                                                                                                  可能与其有重大好坏相关的公司刊行或承销期内承销的证券,可能从事其他重大关联买卖营业

                                                                                                  的,该当切合基金的投资方针和投资计策,遵循基金份额持有人好处优先的原则,防御利

                                                                                                  益斗嘴,成立健全内部审批机制和评估机制,凭证市场公正公道价值执行。相干买卖营业必需

                                                                                                  事先获得基金托管人的赞成,并按法令礼貌予以披露。重大关联买卖营业应提交基金打点人董

                                                                                                  事会审议,并颠末三分之二以上的独立董事通过。基金打点人董事会应至少每半年对关联

                                                                                                  买卖营业事项举办检察。

                                                                                                  5.基金打点人该当自基金条约见效日起 6 个月内使基金的投资组合比例切合基金条约

                                                                                                  的有关约定。在上述时代内,本基金的投资范畴、投资计策该当切合基金条约的约定。

                                                                                                  基金托管人对基金的投资的监视与搜查自基金条约见效之日起开始。因证券市场颠簸、

                                                                                                  证券刊行人归并或基金局限变换等基金打点人之外的缘故起因导致投资比例不切合上述划定的,

                                                                                                  基金打点人应在 10 个买卖营业日内举办调解。法令礼貌还有划定的,从其划定。

                                                                                                  6. 法令礼貌或禁锢部分打消或调解上述限定,如合用于本基金,基金打点人在推行适

                                                                                                  当措施后,则本基金投资不再受相干限定或按调解后的划定执行,但须提前通告。

                                                                                                  (二)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及《 基金条约》 的约定,对基金打点人选

                                                                                                  择存款银行举办监视。基金投资银行按期存款的,基金打点人应按照法令礼貌的划定及

                                                                                                  《 基金条约》 的约定,确定切合前提的全部存款银行的名单,并实时提供应基金托管人,

                                                                                                  基金托管

                                                                                                  人应据以对基金投资银行存款的买卖营业敌手是否切合有关划定举办监视。对付不切合划定的

                                                                                                  银行存款,基金托管人可以拒绝执行,并关照基金打点人。

                                                                                                  本基金投资银行存款应切合如下划定:

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  87

                                                                                                  1. 本基金投资于有固按限期银行存款的比例,不得高出基金资产净值的 30%,但投资

                                                                                                  于有存款限期,按照协议可提前支取的银行存款不受上述比例限定;投资于具有基金托管

                                                                                                  人资格的统一贸易银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得高出 20%,

                                                                                                  投资于不具有基金托管人资格的统一贸易银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比

                                                                                                  例合计不得高出 5%。

                                                                                                  有关法令礼貌或禁锢部分拟定或修改新的按期存款投资政策,基金公司推行恰当措施

                                                                                                  后,可响应调解投资组合限定的划定。

                                                                                                  2.基金打点人认真对本基金存款银行的评估与研究,成立健全银行按期存款的营业流

                                                                                                  程、岗亭职责、风险节制法子和监察审核制度,切实防御有关风险。基金托管人认真对本

                                                                                                  基金银行按期存款营业的监视与核查,检察、复核相干协议、账户资料、投资指令、存款

                                                                                                  证实书等有关文件,切实推行托管职责。

                                                                                                  ( 1)基金打点人认真节制名誉风险。名誉风险首要包罗存款银行的名誉品级、存款银

                                                                                                  行的付出手段等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不妥造成基金工业丧失

                                                                                                  的,由基金打点人包袱责任。

                                                                                                  ( 2)基金打点人认真节制活动性风险, 并包袱因节制不力而造成的丧失。活动性风险

                                                                                                  首要包罗基金打点人要叱责部提前支取、部门提前支取或到期支取而存款银行未能实时兑

                                                                                                  付的风险、基金投资银行存款不能满意基金正常结算营业的风险、因所有提前支取或部门

                                                                                                  提前支取而涉及的利钱丧失影响估值等涉及到基金活动性方面的风险。

                                                                                                  ( 3)基金打点人须增强内部风险节制制度的建树。如因基金打点职员工的职务和小我私人

                                                                                                  举动导致基金工业受到丧失的,需由基金打点人包袱由此造成的丧失。

                                                                                                  ( 4)基金打点人投资银行存款时,应就相干事件在更新招募声名书中予以披露,举办

                                                                                                  风险显现。

                                                                                                  ( 5)基金打点人与基金托管人在开展基金存款营业时,应严酷遵守《 基金法》 、 《 运

                                                                                                  作步伐》 等有关法令礼貌,以及国度有关账户打点、利率打点、付出结算等的各项划定。

                                                                                                  (三)基金投资银行存款协议的签署、账户开设与打点、投资指令与资金划拨、账目

                                                                                                  查对、到期兑付、提前支取和文件保管。

                                                                                                  1.基金投资银行存款协议的签署

                                                                                                  ( 1)基金打点人应与切合伙格的存款银行总行或其授权分行签署《 基金存款营业总体

                                                                                                  相助协议》 (以下简称《 总体相助协议》 ),确定《 存款协议书》 的名目范本。 《 总体合

                                                                                                  作协议》 和《 存款协议书》 的名目范本由基金托管人与基金打点人配合商定。

                                                                                                  ( 2)基金托管人依据相干礼貌对《 总体相助协议》 和《 存款协议书》 的内容举办复核,

                                                                                                  检察存款银行资格等。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  88

                                                                                                  ( 3)基金打点人应在《 存款协议书》 中明晰存款证实书或其他有用存款凭据的治理方

                                                                                                  式、邮寄地点、接洽人和接洽电话,以及存款证实书或其他有用凭据在邮寄进程中遗失后,

                                                                                                  存款余额简直认及兑付步伐。

                                                                                                  ( 4)由存款银行指定的存放存款的分支机构(以下简称“存款分支机构”)寄送或上

                                                                                                  门交付存款证实书或其他有用存款凭据的,基金打点人应在《 存款协议书》 中划定基金托

                                                                                                  管人可向存款分支机构的上级行发出存款余额询证函,存款分支机构及其上级行应予共同。

                                                                                                  ( 5)基金打点人应在《 存款协议书》 中划定,基金存放到期或提前兑付的资金应所有

                                                                                                  划转到指定的基金托管账户,并在《 存款协议书》 写明账户名称和账号,未划入指定账户

                                                                                                  的,由存款银行包袱统统责任。

                                                                                                  ( 6)基金打点人应在《 存款协议书》 中划定,在存期内,如本基金银行账户、预留印

                                                                                                  鉴产生改观,打点人应实时书面关照存款行,书面关照应加盖基金托管人预留印鉴。存款

                                                                                                  分支机构应实时就改观事项向基金打点人、基金托管人出具正式书面确认书。改观关照的

                                                                                                  送达方法同开户手续。在存期内,存款分支机构和基金托管人的指定接洽人改观,应实时

                                                                                                  加盖公章书面关照对方。

                                                                                                  ( 7)基金打点人应在《 存款协议书》 中划定,因按期存款发生的存单不得被质押或以

                                                                                                  任何方法被抵押,不得用于转让和背书。

                                                                                                  2.基金投资银行存款时的账户开设与打点

                                                                                                  ( 1)基金投资于银行存款时,基金打点人该当依据基金打点人与存款银行签署的《 总

                                                                                                  体相助协议》 、 《 存款协议书》 等,以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支

                                                                                                  机构开立银行账户。

                                                                                                  ( 2)银行存款的预留印鉴由基金托管人保管和行使。

                                                                                                  3.存款凭据的转达、资金划拨、账目查对及到期兑付

                                                                                                  ( 1)资金划拨

                                                                                                  存款资金只能存放于存款银行总行可能其授权分行指定的分支机构。

                                                                                                  ( 2)存款证实书等存款凭据领取

                                                                                                  存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有用存款凭据,该存款证实书为基

                                                                                                  金存款确认或到期提款的有用凭据,且对应每笔存款仅能开具独一存款凭据。资金到账当

                                                                                                  日,由存款银行分支机构指定的管帐主管传真一份存款证实书复印件并与基金托管人电话

                                                                                                  确认收妥后,将存款证实书原件通过快递寄送或上门交付至基金托管人指定接洽人;若开

                                                                                                  户行代为保管存款凭据的,由存款行分支机构指定管帐主管传真一份存款证实书复印件并

                                                                                                  与基金托管人电话确认收妥。

                                                                                                  ( 3)存款证实书等存款凭据的遗失补办

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  89

                                                                                                  存款证实书在邮寄进程中遗失的,由基金打点人向存款银行提出补办申请,基金打点

                                                                                                  人应督促存款银行尽快补办存款凭据,并按以上( 2)的方法快递或上门交付至托管人,原

                                                                                                  存款凭据自举措废。

                                                                                                  ( 4)账目查对

                                                                                                  每个事变日,基金打点人应与基金托管人查对各项银行存款投资余额及应计利钱。

                                                                                                  基金打点人应在《 存款协议书》 中划定,对付存期高出 3 个月的按期存款,存款银行

                                                                                                  应于每季末后 5 个事变日内向基金托管人指定职员寄送对账单。因存款银行未寄送对账单

                                                                                                  造成的资金被调用、偷取的责任由存款银行包袱。

                                                                                                  按期存款行应共同基金托管人对“存款证实书”的询证,并在询证函上加盖按期存款

                                                                                                  行公章寄送至基金托管人指定接洽人。

                                                                                                  ( 5)到期兑付

                                                                                                  基金打点人提前关照基金托管人通过快递将存款证实书原件或其他存款证明原件寄给

                                                                                                  存款银行分支机构指定的管帐主管。存款行未收到存款证实书等原件的,应向基金托管人

                                                                                                  电话扣问。存款到期前基金打点人与存款行确认存款证实书收到并于到期日兑付存款本息

                                                                                                  事件。

                                                                                                  基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时,关照基金打点人与

                                                                                                  存款行联系存款到账时刻及利钱补付事件。基金打点人应将联系功效奉告基金托管人,基

                                                                                                  金托管人收妥存款本息的当日关照基金打点人。

                                                                                                  基金打点人应在《 存款协议书》 中划定,存款证实书在邮寄进程中遗失的,存款行应

                                                                                                  当即关照基金托管人,基金托管人在原存款证实书复印件上加盖公章并出具相干证明文件

                                                                                                  后,与存款行指定管帐主管电话确认后,存款行分支机构应在到期日将存款本息划至指定

                                                                                                  基金的资金账户。

                                                                                                  假如存款到期日为法定节沐日,存款行顺延至到期后第一个事变日付出,存款行需按

                                                                                                  原协议约定利率和现实延期天数付出延期利钱。

                                                                                                  4.提前支取

                                                                                                  假如在存款限期内,因为基金局限产生缩减的缘故起因可能出于活动性打点的必要等缘故起因,

                                                                                                  经向存款行声名来由,基金打点人可以提前支取所有或部门资金,但应继承按原有利率计

                                                                                                  提利钱,因提前支取导致的利钱丧失应由基金打点人包袱。

                                                                                                  提前支取的详细事项凭证基金打点人与存款行签署的《 存款协议书》 执行。

                                                                                                  5.基金投资银行存款的监视

                                                                                                  基金托管人发明基金打点人在举办存款投资时时有违背有关法令礼貌的划定及《 基金

                                                                                                  条约》 的约定的举动,应实时以书面情势关照基金打点人在 10 个事变日内更正。基金管

                                                                                                  理人对基金托管人关照的违规事项未能在 10 个事变日内更正的,基金托管人应陈诉中国

                                                                                                  证监会。基金托管人发明基金打点人有重大违规举动,该当即陈诉中国证监会,同时关照

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  90

                                                                                                  基金打点人在 10 个事变日内更正或拒绝结算,若基金打点人拒不执行造成基金工业丧失

                                                                                                  的,相干丧失由基金打点人包袱,基金托管人不包袱当何责任。

                                                                                                  (四)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对基金打点人参加银

                                                                                                  行间债券市场举办监视。基金打点人应在基金投资运作之前向基金托管人提供切正当令法

                                                                                                  规及行业尺度的、经稳重选择的、本基金合用的银行间债券市场买卖营业敌手名单并约定各交

                                                                                                  易敌手所合用的买卖营业结算方法。基金打点人有责任确保实时将更新后的买卖营业敌手名单发送

                                                                                                  给基金托管人,不然由此造成的丧失应由基金打点人包袱。基金打点人应严酷凭证买卖营业对

                                                                                                  手名单的范畴在银行间债券市场选择买卖营业敌手。基金托管人监视基金打点人是否按事条件

                                                                                                  供的银行间债券市场买卖营业敌手名单举办买卖营业。在基金存续时代基金打点人可以调解买卖营业对

                                                                                                  手名单,但应将调解功效至少提前一个事变日书面关照基金托管人。新名单确定前已与本

                                                                                                  次剔除的买卖营业敌手所举办但尚未结算的买卖营业,仍应凭证协议举办结算,但不得再产生新的

                                                                                                  买卖营业。如基金打点人按照市场必要姑且调解银行间债券买卖营业敌手名单及结算方法的,应向

                                                                                                  基金托管人声名来由,并在与买卖营业敌手产生买卖营业前 3 个买卖营业日内与基金托管人协商办理。

                                                                                                  基金打点人认真对买卖营业敌手的资信节制,按银行间债券市场的买卖营业法则举办买卖营业并负

                                                                                                  责办理因买卖营业敌手不推行条约而造成的纠纷及丧失。若未履约的买卖营业敌手在基金打点人确

                                                                                                  定的时刻内仍未包袱违约责任及其他相干法令责任的,基金打点人可以对响应丧失先行予

                                                                                                  以包袱,然后再向相干买卖营业敌手追偿。基金托管人则按照银行间债券市场成交单对条约履

                                                                                                  行环境举办监视。如基金托管人过后发明基金打点人没有凭证事先约定的买卖营业敌手举办交

                                                                                                  易时,基金托管人应实时提示基金打点人,基金托管人不包袱由此造成的任何丧失和责任。

                                                                                                  (五)基金打点人该当对投资中期单据营业举办研究,当真评估中期单据投资营业的

                                                                                                  风险,本着盛大、勤勉尽责的原则举办中期单据的投资营业,并应切正当令礼貌及禁锢机

                                                                                                  构的相干划定。

                                                                                                  (六)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对基金资产净值计较、

                                                                                                  基金份额净值计较、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干信息披露、基金宣传

                                                                                                  推介原料中刊登基金业绩示意数据等举办监视和核查。

                                                                                                  (七)基金托管人发明基金打点人的上述事项及投资指令或现实投资运作违背法令法

                                                                                                  规、基金条约和本托管协议的划定,应实时以电话提示或书面提醒等方法关照基金打点人

                                                                                                  期限更正。基金打点人应起劲共同和帮忙基金托管人的监视和核查。基金打点人收到关照

                                                                                                  后应实时查对并回覆基金托管人,对付收到的书面关照,基金打点人应以书面情势给基金

                                                                                                  托管人发出回函,就基金托管人的疑义举办表明或举证,声名违规缘故起因及更正限期。在上

                                                                                                  述规按限期内,基金托管人有权随时对关照事项举办复查,督促基金打点人纠正。基金管

                                                                                                  理人对基金托管人关照的违规事项未能在期限内更正的,基金托管人应陈诉中国证监会。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  91

                                                                                                  (八)基金打点人有任务共同和帮忙基金托管人依照法令礼貌、基金条约和本托管协

                                                                                                  议对基金营业执行核查。包罗但不限于:对基金托管人发出的提醒,基金打点人应在划定

                                                                                                  时刻内复原并纠正,或就基金托管人的疑义举办表明或举证;对基金托管人凭证法令礼貌、

                                                                                                  基金条约和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监视陈诉的事项,基金打点人应积

                                                                                                  极共同提供相干数据资料和制度等。

                                                                                                  若基金托管人发明基金打点人依据买卖营业措施已经见效的指令违背法令、行政礼貌和其

                                                                                                  他有关划定,可能违背基金条约约定的,该当当即关照基金打点人实时更正,由此造成的

                                                                                                  丧失由基金打点人包袱,基金托管人在推行其关照任务后,予以免责。

                                                                                                  (九)基金托管人发明基金打点人有重大违规举动,应实时陈诉中国证监会,同时通

                                                                                                  知基金打点人期限更正。

                                                                                                  三、基金打点人对基金托管人的营业核查

                                                                                                  (一)基金打点人对基金托管人推行托管职责环境举办核查,核查事项包罗基金托管

                                                                                                  人安详保管基金工业、开设基金工业的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管

                                                                                                  理人计较的基金资产净值和基金份额净值、按照基金打点人指令治理清理交收、相干信息

                                                                                                  披露和监视基金投资运作等举动。

                                                                                                  (二)基金打点人发明基金托管人私自调用基金工业、未对基金工业实施分账打点、

                                                                                                  未执行或无端耽误执行基金打点人资金划拨指令、泄漏基金投资信息等违背《 基金法》 、

                                                                                                  基金条约、本协议及其他有关规按时,应实时以书面情势关照基金托管人期限更正。基金

                                                                                                  托管人收到书面关照后应在下一事变日前实时查对并以书面情势给基金打点人发出回函,

                                                                                                  声名违规缘故起因及更正限期,并担保在规按限期内实时纠正。在上述规按限期内,基金打点

                                                                                                  人有权随时对关照事项举办复查,督促基金托管人纠正。

                                                                                                  (三)基金托管人有任务共同和帮忙基金打点人依照法令礼貌、基金条约和本托管协

                                                                                                  议对基金营业执行核查,包罗但不限于:对基金打点人发出的书面提醒,基金托管人应在

                                                                                                  规按时刻内复原并纠正,或就基金打点人的疑义举办表明或举证;基金托管人应起劲共同

                                                                                                  提供相干资料以供基金打点人核查托管工业的完备性和真实性。

                                                                                                  (四)基金打点人发明基金托管人有重大违规举动,应实时陈诉中国证监会,同时通

                                                                                                  知基金托管人期限更正,并将更正功效陈诉中国证监会。

                                                                                                  四、基金工业的保管

                                                                                                  (一)基金工业保管的原则

                                                                                                  1.基金工业应独立于基金打点人、基金托管人的固有工业。

                                                                                                  2.基金托管人应安详保管基金工业。

                                                                                                  3.基金托管人凭证划定开设基金工业投资所需的相干账户。

                                                                                                  4.基金托管人对所托管的差异基金工业别离配置账户,确保基金工业的完备与独立。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  92

                                                                                                  5.基金托管人按照基金打点人的指令,凭证基金条约和本协议的约定保管基金工业。

                                                                                                  未经基金打点人的合法指令,不得自行运用、处分、分派基金的任何资产。不属于基金托

                                                                                                  管人现实有用节制下的资产及实物证券等在基金托管人保管时代的破坏、灭失,基金托管

                                                                                                  人不包袱由此发生的责任。

                                                                                                  6.对付由于基金投资发生的应收资产,应由基金打点人认真与有关当事人确定到账日

                                                                                                  期并关照基金托管人,到账日基金工业没有达到基金账户的,基金托管人应实时关照基金

                                                                                                  打点人采纳法子举办催收。基金打点人应认真向有关当事人追偿基金工业的丧失。

                                                                                                  7 基金托管人对由于基金打点人投资发生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金

                                                                                                  资产,或交由证券公司认真清理交收的基金资产及其收益;因为该等机构或该机构会员单

                                                                                                  位等本协议当事人外第三方的诓骗、疏忽、纰谬或休业等缘故起因给基金资产造成的丧失等不

                                                                                                  包袱责任。

                                                                                                  8.除依据法令礼貌和基金条约的划定外,基金托管人不得委托第三人托管基金工业。

                                                                                                  (二)基金召募时代及召募资金的验资

                                                                                                  1.基金召募时代召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金打点人开立并管

                                                                                                  理。

                                                                                                  2.基金召募期满或基金遏制召募时,召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额

                                                                                                  持有大家数切合《 基金法》 、 《 运作步伐》 等有关划定后,基金打点人应将属于基金工业

                                                                                                  的所有资金划入基金托管工钱基金开立的基金资金账户,同时在规按时刻内,基金打点人

                                                                                                  应礼聘具有从事证券相干营业资格的管帐师事宜所举办验资,出具验资陈诉。出具的验资

                                                                                                  陈诉由介入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师具名方为有用。

                                                                                                  3.若基金召募限期届满,未能到达基金条约见效的前提,由基金打点人按划定治理退

                                                                                                  款等事件。

                                                                                                  (三)基金资金账户的开立和打点

                                                                                                  1.基金托管人以本基金的名义在其业务机构开立基金的资金账户(也可称为“托管账

                                                                                                  户”),保管基金的银行存款,并按照基金打点人的指令治理资金收付。托管账户名称应

                                                                                                  为“博时富嘉纯债债券型证券投资基金”,预留印鉴为基金托管人印章。

                                                                                                  2.基金资金账户的开立和行使,限于满意开展本基金营业的必要。基金托管人和基金

                                                                                                  打点人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得行使基金的任何账户举办本

                                                                                                  基金营业以外的勾当。

                                                                                                  3.基金资金账户的开立和打点应切正当令礼貌及银行业监视打点机构的有关划定。

                                                                                                  (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和打点

                                                                                                  1.基金托管人在中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立

                                                                                                  基金托管人与基金联名的证券账户。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  93

                                                                                                  2.基金证券账户的开立和行使,仅限于满意开展本基金营业的必要。基金托管人和基

                                                                                                  金打点人不得出借或未经对方赞成私自转让基金的任何证券账户,亦不得行使基金的任何

                                                                                                  账户举办本基金营业以外的勾当。

                                                                                                  3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人认真,账户资产的打点和运

                                                                                                  用由基金打点人认真。

                                                                                                  4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券挂号结算有限责任公司开立结算备付金

                                                                                                  账户,并代表所托管的基金完成与中国证券挂号结算有限责任公司的一级法人清理事变,

                                                                                                  基金打点人应予以起劲帮忙。结算备付金、结算担保金等的收取凭证中国证券挂号结算有

                                                                                                  限责任公司的划定执行。

                                                                                                  5.若中国证监会或其他禁锢机构在本托管协议订立日之后应承基金从事其他投资品种

                                                                                                  的投资营业,涉及相干账户的开立、行使的,按有关划定开立、行使并打点;若无相干规

                                                                                                  定,则基金托管人比照上述关于账户开立、行使的划定执行。

                                                                                                  (五)债券托管账户的开设和打点

                                                                                                  基金条约见效后,基金托管人按照中国人民银行、中央国债挂号结算有限责任公司和

                                                                                                  银行间市场清理所股份有限公司的有关划定,以基金的名义在银行间市场挂号结算机构开

                                                                                                  立债券托管账户,并代表基金举办银行间市场债券的结算。

                                                                                                  (六)其他账户的开立和打点

                                                                                                  1.基金托管人和基金打点人该当在开户进程中彼此共同,并提供所需资料。基金打点

                                                                                                  人担保所提供的账户开户原料的真实性和有用性,且在相干资料改观后实时将改观的资料

                                                                                                  提供应基金托管人。

                                                                                                  2.因营业成长必要而开立的其他账户,可以按照法令礼貌和基金条约的划定,由基金

                                                                                                  打点人帮忙基金托管人凭证有关法令礼貌和本协议的约定协商后开立。新账户按有关划定

                                                                                                  行使并打点。

                                                                                                  3.法令礼貌等有关划定对相干账户的开立和打点还有划定的,从其划定治理。

                                                                                                  (七)基金工业投资的有关有价凭据等的保管

                                                                                                  基金工业投资的有关实物证券等有价凭据按约定由基金托管人存放于基金托管人的保

                                                                                                  管库,或存入中央国债挂号结算有限责任公司、中国证券挂号结算有限责任公司上海分公

                                                                                                  司/深圳分公司、银行间清理所股份有限公司或单据业务中心的代保管库,实物保管凭据由

                                                                                                  基金托管人持有。实物证券等有价凭据的购置和转让,由基金托管人按照基金打点人的指

                                                                                                  令治理。基金托管人对由上述存放机构及基金托管人以外机构现实有用节制的有价凭据不

                                                                                                  负包管管责任。

                                                                                                  (八)与基金工业有关的重大条约的保管

                                                                                                  由基金打点人代表基金签定的、与基金工业有关的重大条约的原件别离由基金打点人、

                                                                                                  基金托管人保管。除本协议还有划定外,基金打点人代表基金签定的与基金工业有关的重

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  94

                                                                                                  大条约应担保基金打点人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金打点人应在重大

                                                                                                  条约签定后实时将重大条约传真给基金托管人,并在三十个事变日内将正本送达基金托管

                                                                                                  人处。因基金打点人发送的条约传真件与过后送达的条约原件纷歧致所造成的效果,由基

                                                                                                  金打点人认真。重大条约的保管限期为基金条约终止后 15 年。

                                                                                                  对付无法取得二份以上的正本的,基金打点人应向基金托管人提供加盖公章的条约传

                                                                                                  真件,未经两边协商同等,条约原件不得转移。基金打点人向基金托管人提供的条约传真

                                                                                                  件与基金打点人留存原件纷歧致的,以传真件为准。

                                                                                                  五、基金资产净值计较和管帐核算

                                                                                                  (一)基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及措施

                                                                                                  1.基金资产净值

                                                                                                  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的代价。

                                                                                                  基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数,基金份额净值的计

                                                                                                  算,准确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入,国度还有划定的,从其划定。

                                                                                                  基金打点人每个事变日计较基金资产净值、基金份额净值,经基金托管人复核,按规

                                                                                                  定通告。

                                                                                                  2.复核措施

                                                                                                  基金打点人每个事变日对基金资产举办估值后,将基金资产净值、基金份额净值发送

                                                                                                  基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金打点人对外发布。但基金打点人按照法令

                                                                                                  礼貌或基金条约的划定停息估值时除外。

                                                                                                  3.按照有关法令礼貌,基金资产净值计较和基金管帐核算的任务由基金打点人包袱。

                                                                                                  本基金的基金管帐责任方由基金打点人接受,因此,就与本基金有关的管帐题目,如经相

                                                                                                  关各方在划一基本上充实接头后,仍无法告竣一请安见的,凭证基金打点人对基金资产净

                                                                                                  值的计较功效对外予以发布。

                                                                                                  (二)基金资产的估值

                                                                                                  基金打点人及基金托管人该当凭证《 基金条约》 的约定举办估值。

                                                                                                  (三)基金份额净值错误的处理赏罚方法

                                                                                                  基金打点人及基金托管人该当凭证《 基金条约》 的约定处理赏罚份额净值错误。

                                                                                                  (四)基金管帐制度

                                                                                                  按国度有关部分划定的管帐制度执行。

                                                                                                  (五)基金账册的成立

                                                                                                  基金打点人和基金托管人在基金条约见效后,应凭证两边约定的统一记账要领和管帐

                                                                                                  处理赏罚原则,别离独立地配置、记录和保管本基金的全套账册,对相干各方各自的账册按期

                                                                                                  举办查对,相互监视,以担保基金资产的安详。

                                                                                                  (六)基金财政报表与陈诉的体例和复核

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  95

                                                                                                  1.财政报表的体例

                                                                                                  基金财政报表由基金打点人体例,基金托管人复核。

                                                                                                  2.报表复核

                                                                                                  基金托管人在收到基金打点人体例的基金财政报表后,举办独立的复核。查对不符时,

                                                                                                  应实时关照基金打点人配合查出缘故起因,举办调解,直至两边数据完全同等。

                                                                                                  3.财政报表的体例与复核时刻布置

                                                                                                  基金打点人、基金托管人该当在每月竣事后 5 个事变日内完成月度报表的体例及复核;

                                                                                                  在每个季度竣事之日起 15 个事变日内完成基金季度陈诉的体例及复核;在上半年竣事之日

                                                                                                  起 60 日内完成基金半年度陈诉的体例及复核;在每年竣事之日起 90 日内完成基金年度报

                                                                                                  告的体例及复核。基金托管人在复核进程中,发明两边的报表存在不符时,基金打点人和

                                                                                                  基金托管人应配合查明缘故起因,举办调解,调解以国度有关划定为准。基金年度陈诉的财政

                                                                                                  管帐陈诉该当颠末审计。基金条约见效不敷两个月的,基金打点人可以不体例当期季度报

                                                                                                  告、半年度陈诉可能年度陈诉。

                                                                                                  (七)若有必要,基金打点人应每季度向基金托管人提供基金业绩较量基准的基本数

                                                                                                  据和体例功效。

                                                                                                  六、基金份额持有人名册的保管

                                                                                                  基金份额持有人名册至少应包罗基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。

                                                                                                  基金份额持有人名册由基金挂号机构按照基金打点人的指令体例和保管,基金打点人和基

                                                                                                  金托管人应别离保管基金份额持有人名册,生涯期不少于 15 年,法令礼貌或禁锢部分还有

                                                                                                  划定的除外。如不能妥善保管,则按相干法令礼貌包袱责任。

                                                                                                  在基金托管人要求或体例半年报和年报前,基金打点人应将有关资料送交基金托管人,

                                                                                                  不得无端拒绝或拖延提供,并担保其的真实性、精确性和完备性。基金打点人和托管人不

                                                                                                  得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管营业以外的其他用途,并应遵守保密任务。

                                                                                                  七、争议办理的方法

                                                                                                  各方当事人赞成,因本托管协议而发生的或与本托管协议有关的统统争议,如经友爱

                                                                                                  协商未能办理的,任何一方均有权将争议提交华南国际经济商业仲裁委员会,凭证华南国

                                                                                                  际经济商业仲裁委员会届时有用的仲裁法则举办仲裁。仲裁所在为深圳市。仲裁裁决是终

                                                                                                  局的,对各方当事人均有束缚力,除非仲裁裁决还有抉择,仲裁用度由败诉方包袱。

                                                                                                  争议处理赏罚时代,两边当事人应固守基金打点人和基金托管人职责,各自继承忠实、勤

                                                                                                  勉、尽责地推行基金条约和本托管协议划定的任务,维护基金份额持有人的正当权益。

                                                                                                  本协议受中王法令(为本协议之目标,在此不包罗香港、澳门出格行政区和台湾地域

                                                                                                  法令)统领。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  96

                                                                                                  八、基金托管协议的改观、终止与基金工业的清理

                                                                                                  (一)托管协议的改观措施

                                                                                                  本协议两边当事人经协商同等,可以对协议举办修改。修改后的新协议,其内容不得

                                                                                                  与基金条约的划定有任何斗嘴。基金托管协议的改观应报中国证监会存案。

                                                                                                  (二)基金托管协议终止的气象

                                                                                                  1、 《 基金条约》 终止;

                                                                                                  2、基金托管人因驱逐、休业、取消等事由,不能继承接受基金托管人的职务,而在

                                                                                                  6 个月内无其他恰当的托管机构承接其原有权力任务;

                                                                                                  3、基金打点人因驱逐、休业、取消等事由,不能继承接受基金打点人的职务,而在

                                                                                                  6 个月内无其他恰当的基金打点人承接其原有权力任务;

                                                                                                  4、产生法令礼貌或《 基金条约》 划定的终止事项。

                                                                                                  (三)基金工业的清理

                                                                                                  基金打点人与基金托管人凭证《 基金条约》 的约定处理赏罚基金工业的清理。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  97

                                                                                                  第二十部门 对基金份额持有人的处事

                                                                                                  对本基金份额持有人的处事首要由基金打点人、基金贩卖机构提供。 基金打点人理睬

                                                                                                  为基金份额持有人提供一系列的处事 , 按照基金份额持有人的必要和市场的变革, 有

                                                                                                  权增进或改观处事项目 , 首要处事内容如下:

                                                                                                  一、持有人买卖营业资料的寄送处事

                                                                                                  1、 买卖营业确认单

                                                                                                  基金条约见效后正常开放期, 每次买卖营业竣事后, 投资者可在 T+2个事变日后通过

                                                                                                  贩卖机构的 网点柜台或以贩卖机构划定的其他方法查询和打印买卖营业确认单, 或在 T+1个

                                                                                                  事变日后通 过博时一线通电话、 博时网 站查询买卖营业确认环境。 基金打点人不向投资者

                                                                                                  寄送买卖营业确认单。

                                                                                                  2、 纸质对账单

                                                                                                  按照客户必要, 博时基金向投资人提供纸质账单寄送处事。 每季度竣事后 10个

                                                                                                  事变日内, 基金打点人向本季度有买卖营业的投资者寄送 纸质对账单; 每年度竣事后

                                                                                                  15个事变日内, 基金打点人向全部持有本基金份额的投资者寄送 纸质对账单。

                                                                                                  3、 电子对账单

                                                                                                  每月竣事后, 基金打点人向全部订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。

                                                                                                  投资者可以登录基金打点人网站( ) 自助订阅; 或发送

                                                                                                  “订阅电子对账单 ”邮件到客服邮箱 service@bosera.com; 也可直接拨打博时一线

                                                                                                  通95105568( 免远程话费) 订阅。

                                                                                                  4、 因为投资者提供的邮寄地点、 手机号码、 电子邮箱不详、 错误、 未实时改观或

                                                                                                  邮局投递过错、 通信妨碍、 拖延等缘故起因有也许造成对账单无法定时或精确送达。 因上述

                                                                                                  缘故起因无法正常收取对账单的投资者, 敬请实时通过本 基金打点人 网站, 或拨打 博时

                                                                                                  一线通 客服电话查询、 查对、 改观您的预留接洽方法。

                                                                                                  二、网上理财处事

                                                                                                  通过基金打点人网站, 投资者可得到如下处事:

                                                                                                  1、 自助开户买卖营业

                                                                                                  投资者可登录基金打点人网站网上买卖营业体系, 与本公司告竣电子买卖营业的相干协议,

                                                                                                  接管本公司有关处事条款并治理相干手续后, 即可自助开户并举办网上买卖营业, 如 基

                                                                                                  金认/申购、定投、转换、赎回、赎回转申购及分红方法改观 等。 详细营业治理环境及业

                                                                                                  务法则请登录本公司网站查询。

                                                                                                  2、 查询处事

                                                                                                  投资者可以通过 基金打点人 网站查询所持有基金的基金份额、 买卖营业记录等信息,

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  98

                                                                                                  同时可以修改 基金账户 信息等根基资料。

                                                                                                  3、 信息资讯处事

                                                                                                  投资者可 以操作 基金打点人网站获取基金和基金打点人种种信息, 包罗基金法令

                                                                                                  文件、 基金打点人最新动态、 热门题目等。

                                                                                                  4、 在线客服

                                                                                                  投资者 可以通过基金打点人 网站首页 “在线客服 ”成果举办在线咨询。 也可以 在

                                                                                                  “您问我答 ”栏目中, 直接提出有关本基金的题目和提议 。

                                                                                                  三、短信处事

                                                                                                  基金打点人向订制短信处事的基金份额持有人提供响应短信处事。

                                                                                                  四、电子邮件处事

                                                                                                  基金打点工钱投资者提供电子邮件方法的营业咨询、 投诉受理、 基金份额净值

                                                                                                  等处事。

                                                                                                  五、手机理财处事

                                                                                                  投资者 通过手机博时移动版直销网上买卖营业体系( ) 和博时

                                                                                                  App版直销网上买卖营业体系, 可以行使 基金理财所需的基金买卖营业、 理财查询、 账户打点、

                                                                                                  信息资讯等成果和处事 。

                                                                                                  六、信息订阅处事

                                                                                                  投资者可以通过 基金打点人 网站、 客服中心提交信息订制的申请, 基金打点人

                                                                                                  将以电子邮件、 手机短信的情势按期为投资者发送所订制的信息。

                                                                                                  七、电话理财处事

                                                                                                  投资者拨打 博时一线通: 95105568( 免远程 话费) 可享有 投资理财买卖营业的一站

                                                                                                  式综合处事:

                                                                                                  1、 自助 语音处事: 基金打点人自助语音 体系提供 7×24小时的全天候处事, 投资

                                                                                                  者可以自助查询账户余额、 买卖营业环境、 基金净值等信息, 也可以举办直销买卖营业、 暗码修

                                                                                                  改、 传真索取等操纵。

                                                                                                  2、 电话买卖营业处事: 本公司 直销投资者可 通过博时一线通电话买卖营业平台 在线治理

                                                                                                  基金的认购、 申购、 赎回、 转换、 改观分红方法、 撤单等直销买卖营业营业, 个中已开通协

                                                                                                  议付出账户的投资者还可以在线完成认 /申购金钱的自动划付 。

                                                                                                  3、 人工电话处事: 投资者 可以得到 营业咨询、 信息查询、 资料修改、 投诉受理 、

                                                                                                  信息订制 、 账户诊断 等处事 。

                                                                                                  4、 电话留言处事: 非人工处事时刻或线路忙碌时, 投资者可举办电话留言。

                                                                                                  八、基金打点人接洽方法

                                                                                                  公司网址:

                                                                                                  电子信箱: service@bosera.com

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  99

                                                                                                  博时一线通 客服电话: 95105568( 免远程话费)

                                                                                                  九、如本招募声名书存在任何您/贵机构无法领略的内容,请通过上述方法接洽基金管

                                                                                                  理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面领略了本招募声名书。

                                                                                                  第二十一部门 其他应披露的事项

                                                                                                  (一)、 2018 年 01 月 20 日,我公司别离在中国证券报、上海证券报、证券时报上

                                                                                                  通告了《 博时富嘉纯债债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度陈诉》 ;

                                                                                                  (二)、 2017 年 10 月 27 日,我公司别离在中国证券报、上海证券报、证券时报上

                                                                                                  通告了《 博时富嘉纯债债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度陈诉》 ;

                                                                                                  (三)、 2017 年 09 月 02 日,我公司别离在中国证券报、上海证券报、证券时报上

                                                                                                  通告了《 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2017 年第 1 号(择要) 》 ;

                                                                                                  (四)、 2017 年 08 月 24 日,我公司别离在中国证券报、上海证券报、证券时报上

                                                                                                  通告了《 博时富嘉纯债债券型证券投资基金 2017 年半年度陈诉(择要) 》 ;

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  100

                                                                                                  第二十二部门 招募声名书的存放及查阅方法

                                                                                                  招募声名书发布后,该当别离置备于基金打点人、基金托管人和基金贩卖机构的住所,

                                                                                                  投资人可在办公时刻查阅;投资人在付出工本费后,可在公道时刻内取得上述文件复制件

                                                                                                  或复印件。对投资人按此种方法所得到的文件及其复印件,基金打点人担保文本的内容与

                                                                                                  所通告的内容完全同等。

                                                                                                  投资人还可以直接登录基金打点人的网站( )查阅和下载招募声名书。

                                                                                                  博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募声名书 2018 年第 1 号

                                                                                                  101

                                                                                                  第二十三部门 备查文件

                                                                                                  以下备查文件存放在基金打点人的办公场合,在办公时刻可供免费查阅。

                                                                                                  (一)中国证监会准予博时富嘉纯债债券型证券投资基金召募的文件

                                                                                                  (二) 《 博时富嘉纯债债券型证券投资基金基金条约》

                                                                                                  (三) 《 博时富嘉纯债债券型证券投资基金托管协议》

                                                                                                  (四)基金打点人营业资格批件、业务执照

                                                                                                  (五)基金托管人营业资格批件、业务执照

                                                                                                  (六)关于申请召募注册博时富嘉纯债债券型证券投资基金之法令意见书

                                                                                                  (七)中国证监会要求的其他文件

                                                                                                  ? 下一篇:下一篇:奈何才气叫高级措施员?